基础押题卷四（题目）
单选题
(1) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A 风险性
B 流动性
C 永久性
D 收益性
(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。
A 现金股息
B 股票股息
C 负债股息
D 建业股息
(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A 长期稳定
B 可以偿还
C 短期弥补流动性
D 减少公司固定支出
(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A 证券收益
B 筹资能力
C 预期报酬率
D 证券价格
(5) 基金份额净值是指()。
A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格
C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格
D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。
A 佣金
B 手续费
C 买卖价差
D 利息收入
(7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。
A 企业年金不得购买投资性保险产品
B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购
C 企业年金是一种补充养老保险基金
D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
(8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
A 停止批准新业务
B 停止批准增设、收购营业性分支机构
C 限制分配红利
D 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
(9) 我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。
A 国务院
B 国务院证券监督管理机构
C 公司总裁
D 中央政府
(10) 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。
A 3000万元
B 5000万元
C 1亿元
D 2亿元
(11) 中国债券指数指标由( )编制和发布。
A 深圳证券交易所
B 上海证券交易所
C 中央国债登记结算有限责任公司
D 中国证券登记结算有限责任公司
(12) 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
B 银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式
C 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
D 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
(13) 以下关于经济周期循环的说法错误的是( )。
A 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替
B 每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段
C 经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
D 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后
(14) 下列因素中[ ] 对债券转让价格变动的影响较大。
A 债券的上市地
B 债券面额
C 市场利率水平
D 债券承销商的资信状况
(15) 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。
A 公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
B 分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易
C 我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易
D 分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
(16) 会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所( )。
A 净资产不少于500万
B 净资本不少于500万
C 净资产不少于300万
D 净资本不少于300万
(17) 《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之
一是经营证券经纪业务已满（）。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
(18) 公司债券利息支出属于公司的（）。
A 营销经费
B 利润
C 费用范围
D 直接成本
(19) 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。
A 买入投机
B 卖出套期保值
C 买入套利
D 买入套期保值
(20) 证券市场本质上是[ ] 直接交换的场所。
A 资本证券
B 有价证券
C 价格
D 价值
(21) 下列不属于证券市场中介机构的有()。
A 证券公司
B 证券资信评级机构
C 证券业协会
D 证券投资咨询公司
(22) 最早的证券化产品以[ ] 为支持。
A 混合型证券
B 房地产
C 商业银行房地产按揭贷款
D 应收账款
(23) 下列关于债券的表述不正确的有[ ]。
A 债券和股票两者的收益率相互影响
B 公司破产时,债券清除顺序在股票之前
C 债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决
D 在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定
(24) 金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。
A 多方面
B 互相
C 单方面
D 双方面
(25) 美国逐步实现利率自由化的法案是()。
A 《道格拉斯法案》
B 《Q条例》
C 《1980年银行法》
D 《巴塞尔协议》
(26) 金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。
A 资产业务
B 负债业务
C 中间业务
D 表外业务
(27) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A 非系统性风险
B 市场风险
C 系统性风险
D 非市场风险
(28) 权证发行时,履约担保的现金金额等于()。
A 权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数
B 权证上市数量*行权比例* 担保系数
C 权证上市数量* 行权比例* 担保系数,除以行权价格
D 权证上市数量* 行权价格* 行权比例+担保系数
(29) 下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A 证券市场是价值直接交换的场所
B 证券市场是财产权利直接交换的场所
C 证券市场是价值实现增值的场所
D 证券市场是风险直接交换的场所
(30) 大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在[ ]之间进行。
A 机构投资者和其他投资者
B 交易所会员
C 机构投资者
D 券商
(31) 下列关于ADR优点的说法,错误的是（）。
A 筹资能力强
B 便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划
C 发行成本高
D 上市手续简单
(32) 按照债券形态分类,无记名国债属于( )。
A 凭证式债券
B 记账式债券
C 电子式债券
D 实物债券
(33) 以下不属于政府债券特征的是（）。
A 安全性高
B 永久性
C 收益稳定
D 免税待遇
(34) 在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。
A 一级有担保存托凭证
B 二级有担保存托凭证
C 三级有担保存托凭证
D 144A私募存托凭证
(35) 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）。
A 7.49元
B 7.46元
C 7.21元
D 6.95元
(36) 优先股东权利是受限制的,最主要的是( )限制。
A 表决权
B 转让权
C 查阅权
D 分配权
(37) 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。
A 1990年7月19日和1991年12月3日
B 1990年7月3日和1991年12月19日
C 1990年12月19日和1991年7月3日
D 1990年12月9日和1991年7月31日
(38) 以下关于经济周期循环的说法错误的是()。
A 经济周期循环对股票市场的影响非常显著
B 股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行
C 经济景气变动从根本上决定了股票价格长期变动趋势
D 股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标
(39) 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A 证券发起人
B 证券机构
C 中介机构
D 证券监管机构
(40) 我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
A 按照规模不同
B 分为综合类和经记类
C 分为创新类和规范类
D 按照业务类型
(41) 各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[ ]。
A 保持基金的流动性
B 防止内部人员控制
C 提高基金的变现性
D 防止基金操纵股市
(42) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。
A 简单算术平均数
B 几何算术平均数
C 加权股价平均数
D 修正股价平均数
(43) 我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A 投资银行
B 基金公司
C 商业银行
D 信托投资公司
(44) 以下关于外资股的说法错误的是（）。
A 境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖
B 境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购
C 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
D 红筹股属于外资股
(45) 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为( )。
A 金融远期合约
B 金融期货
C 金融期权
D 金融互换
(46) 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。
A 套利
B 正套
C 反套
D 投机
(47) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。
A 运行独立
B 监察独立
C 代码独立
D 指数独立
(48) 下列债券中信用风险最小的是()。
A 政府债券
B 金融债券
C 公司债券
D 企业债券
(49) 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
A 周转率视为安全性指标
B 杠杆比率视为安全性指标
C 净资产收益率视为盈利性指标
D 销售利润率视为盈利性指标
(50) 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A 股东权利
B 股票的记载方式
C 股票名称
D 股票编号
(51) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A 上市交易的股票
B 上市交易的国债
C 期货
D 上市交易的企业债券
(52) 以下关于保本基金描述正确的是[ ]
A 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
B 保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的
C 保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任
D 保本基金目前在我国还不存在
(53) 根据我国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。
A 50%
B 35%
C 40%
D 33%
(54) 依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()。
A 首次公开发行股票及上市
B 上市公司发行证券及上市
C 上市公司召开董事会
D 证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
(55) 私募基金的特点不包括（）。
A 私募基金只能采取非公开方式发行
B 基金的投资者资格会受到限制
C 私募基金必须接受监管机构的机关并定期公开相关信息
D 基金份额的投资金额较高
(56) 证券市场本质上是（）直接交换的场所。
A 价值
B 财产权利
C 风险
D 所有权
(57) 《中华人民共和国证券法》于()开始实施。
A 1998年12月29日
B 1999年7月1日
C 1999年1月1日
D 2006年1月1日
(58) 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。
A 金融期货
B 金融期权
C 金融远期合约
D 金融互换
(59) 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是（）。
A 投资者保护基金
B 封闭式基金
C 开放式基金
D 公司型基金
(60) 与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。
A 筹集资金
B 风险管理
C 资金清算
D 投资获利
多选题
(61) 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合（）制定的上市条件。
A 美国证券交易所
B 上市所在地区证券交易所
C 上市所在地国家证券交易所
D 香港联交所
(62) 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（）。
A 可赎回优先股票
B 不可赎回优先股票
C 可转换优先股票
D 不可转换优先股票
(63) 证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。
A 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
B 最近一年净资本不得于10亿元人民币
C 具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D 最近一年净资本不得于12亿元人民币
(64) 证券投资的政策性风险源于（）。
A 经济周期的波动
B 新法规的出台
C 市场供求的变化
D 政策的改变
(65) （）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。
A 金融债券
B 短期融资券
C 外币债券
D 中央企业债券
(66) 下列关于证券的表述中正确的是()。
A 证券是书面凭证
B 证券是投资凭证
C 证券是权益凭证
D 证券不可以转让
(67) 关于欧洲债券，以下说法正确的有()。
A 也称为无国籍债券
B 是一种传统的国际债券
C 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
(68) 有价证券的种类多种多样,按不同的标准可分为（）。
A 政府证券、政府机构证券和公司证券
B 上市证券和非上市证券
C 公募证券和私募证券
D 股票、债券和其他证券
(69) 道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。
A 道-琼斯公正市价指数
B 工业股价平均数
C 商业股价平均数
D 公用事业股价平均数
(70) 设立证券登记结算公司应当具备的条件有( )。
A 自有资金不少于人民币1亿元
B 自有资金不少于人民币2亿元
C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
(71) 有关证券公司次级债务,正确的说法有[ ]
A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的为短期次级债务
B 分为长期次级债务和短期次级债务
C 短期刺激债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备
D 长期次级债务可以按一定比例计入净资本。
(72) 债券投资风险相对于股票投资风险小，是因为（）。
A 债券市场价格波动性大,收益高
B 债券利息支付限于股息红利分配
C 债券市场价格相对稳定
D 倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后
(73) 下列关于优先股票的表述正确的是（）。
A 股息率不固定
B 剩余财产分配优先
C 股息分派优先
D 一般也有表决权
(74) 国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。
A 保护投资者
B 保证证券市场的公平、效率和透明
C 最低限度地降低投资者损失
D 降低系统性风险
(75) 影响股票价格变动的基本因素包括（）。
A 政权更迭、领袖更替等政治事件
B 宏观经济和证券市场运行状况
C 行业前景
D 公司经营状况
(76) 依据我国《证券法》的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有()。
A 在境外参股证券经营机构
B 变更业务范围
C 证券公司增加注册资本
D 证券公司变更实际控制人
(77) 股票的账面价值又称（）。
A 每股净资产
B 股票面值
C 股票净值
D 股票内在价值
(78) 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施包括()。
A 责令暂停部分业务
B 责令停业整顿
C 指定其他机构托管、接管
D 撤销经营证券业务许可
(79) 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。
A 公司对现金的需要
B 股东所处地位
C 公司的经营环境
D 公司进入资本市场获得资金的能力
(80) 下列关于期货交易的描述正确的有（）。
A 期货交易的对象是标准化合约
B 期货合约并不进行实物交收
C 期货交易必须在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行
D 并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种
(81) 平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。
A 价值型股票
B 优先股票
C 普通债券
D 成长型股票
(82) 我国《证券法》规定,禁止任何人通过与他人串通,以事先约定的[ ]相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
A 方式
B 场所
C 时间
D 价格
(83) 中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。
A 期货市场
B 证券市场
C 货币市场
D 外汇市场
(84) 基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括( )。
A 审计费
C 持有人大会费
D 过户费
(85) 证券服务机构包括()。
A 投资咨询机构
B 证券业协会
C 律师事务所
D 证券金融公司
(86) 下列关于地方政府自行发债的表述中,正确的有()。
A 自行发债还不同于自主发债
B 由财政部代办还本付息
C 目前已允许试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内自行组织发债
D 除登记托管等事权以外,发债定价权下放到地方
(87) 以下关于亚洲债券说法正确的有（）。
A 需求方来自全球投资者
B 用亚洲国家货币定值
C 在亚洲地区发行和交易
D 供给方大都来自亚洲经济体
(88) 在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（）。
A 浮动利率债券
B 零息债券
C 固定利率债券
D 附黄金权证债券
(89) 下列表述中，符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是（）。
A 公司为增加注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股
B 不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益
C 滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
D 滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的，应当对公司债务承担连带责任
(90) 基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担( )等相应职责的当事人。
A 安全保管基金财产
B 按照规定召集基金份额持有人大会
C 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
(91) 证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括()。
A 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B 停止批准增设、收购营业性分支机构
C 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
D 限制转让财产或在财产上设定其他权利
(92) 下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有（）。
A 期货合约
B 金融远期合约
C 股票期权产品
(93) 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。
A 经纪
B 存管
C 结算
D 登记
(94) 对中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。
A 信息披露要求相同
B 交易系统和监察系统相同
C 适用的基本制度规范相同
D 适用的发行上市标准相同
(95) 从基本性质上理解，债券属于（）。
A 有价证券
B 货币证券
C 虚拟资本
D 权益资本
(96) 下列表述正确的是（）。
A 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局
B 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加
C 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局
D 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少
(97) 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()。
A 发行人控股股东
B 实际控制人
C 保荐人
D 保荐代表人
(98) 芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如（）。
A 欧元对日元
B 欧元对英镑
C 欧元对瑞士法郎
D 英镑期货
(99) 我国证券市场的主板市场包括( )。
A 上海证券交易所
B 创业板市场
C 深圳证券交易所
D 中小板块
(100) 金融期货的基本功能有（）功能。
A 套期保值
B 价格发现
C 投机
D 套利
(101) 我国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
A 变更业务范围
B 变更持有3%以上股权的股东
C 设立、收购或者撤销分支机构
D 变更公司形式
(102) 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（）。
A 可转换优先股
B 非累积优先股
C 不可转换优先股
D 累积优先股
(103) 符合条件的[ ]可以获批作为合格境内机构投资者[ QDII],从事境外证券投资
A 保险公司
B 商业银行
C 基金公司
D 证券公司
(104) 关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。
A 股票本身有价值
B 股票只是一张资本凭证
C 股票的内在价值时股票未来收益的现值
D 股票的市场价格由股票的价值决定
(105) 以下对外国债券的描述正确的是()。
A 外国债券是一种传统的国际债券
B 在日本发行的外国证券被称为“武士债券”
C 外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
D 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
(106) 某基金管理公司准备发行一只股票型基金,希望通过精选股票达到超越市场的目的,为扩大销售,吸引更多的投资者申购,[ ]是比较有效的方法。
A 设立分级基金
B 采用ETF的方式发行
C 降低基金费率
D 采用LOF的方式发行
(107) 以下关于欧洲债券的表述，正确的有（）。
A 由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
B 发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，必须经官方主管机构批准
C 预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
D 债券发行者、发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同国家
(108) 我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括( )等。
A 证券交易所的管理人员
B 持有上市公司10%以上的股东
C 证券登记结算机构的管理人员
D 证监会的管理人员
(109) 有价证券的特征包括（）等方面。
A 风险性
B 收益性
C 期限性
D 流动性
(110) 从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:()。
A 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
B 开放国内资本市场
C 对我国香港和澳门地区的开放
D 在国际资本市场筹集资金
判断题
(111) 证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此要求。
A 正确
B 错误
(112) 我国《反洗钱法》适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构。
A 正确
B 错误
(113) 中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
A 正确
B 错误
(114) 按照《反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。
A 正确
B 错误
(115) 发行股票的经济主体可以是政府、金融机构、股份公司。
A 正确
B 错误
(116) 证券市场按照品种结构不同,可以分为交易所市场和柜台市场。
A 正确
B 错误
(117) 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为,可以按照上市协议的规定予以处理,同时可以就其违反证券法规的行为进行行政处罚。
A 正确
B 错误
(118) 当占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，可以决定延迟对基金资产的估值。
A 正确
B 错误
(119) 交易者买入看涨期权,如果在合约期限内基础金融工具价格上涨并超过协定价格,则按协定价格买入基础金融工具,并以市价卖出,赚取市价与协定价格之间的差额;否则,则放弃行权,损失为期权费。
A 正确
B 错误
(120) 有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。
A 正确
B 错误
(121) 创业板市场建立了投资者准入制度,要求向投资者充分提示投资风险。
A 正确
B 错误
(122) 中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。
A 正确
B 错误
(123) 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品可以以合约规定条款形式出现，有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应衍生产品。
A 正确
B 错误
(124) 证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
A 正确
B 错误
(125) 除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的金融衍生工具外,还可以利用其结构化特性,通过相互结合或者与基础金融工具相结合,开发设计出更多具有复杂特征的结构化金融衍生工具。
A 正确
B 错误
(126) 对投资者来说,在票面利率水平相同的条件下,分期付息方式的债券实际获得的利益可能高于一次性付息方式的债券。
A 正确
B 错误
(127) 股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。
A 正确
B 错误
(128) 申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本或净资产不得少于2000万元。
A 正确
B 错误
(129) 首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。
A 正确
B 错误
(130) 目前我国证券投资基金绝大多部分是封闭式基金。
A 正确
B 错误
(131) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,保荐人应当对发行人的自主创新能力进行说明。
A 正确
B 错误
(132) 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,但它们必须以合约规定条款的形式出现。
B 错误
(133) 储蓄国债(电子式)是面对个人投资者发行，不向机构投资者发行。
A 正确
B 错误
(134) 1994年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
A 正确
B 错误
(135) 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对于未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为5%,同时要求该类股票实施与ST、*ST 股票相同的交易信息披露制度。
A 正确
B 错误
(136) 《证券法》修订后,证券公司的注册资本可以是认缴资本,即出资人可以在一定年限内分期缴纳,但首次出资应满足最低限额。
A 正确
B 错误
(137) 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。
A 正确
B 错误
(138) 我国规定,开展融资融券业务的证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
A 正确
B 错误
(139) 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。
A 正确
B 错误
(140) 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
A 正确
B 错误
(141) 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证与交易所交易期权一样,都是标准化合约。
A 正确
B 错误
(142) 对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。
A 正确
B 错误
(143) 从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的。
A 正确
B 错误
(144) 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。
B 错误
(145) 按照《证券投资基金法》的规定,依法公开募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。
A 正确
B 错误
(146) 金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。
A 正确
B 错误
(147) 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。
A 正确
B 错误
(148) 社会化大生产产生了对巨额资金的需求，依靠单个生产者自身的积累和借贷资本，不能解决企业扩张的需求。
A 正确
B 错误
(149) 不管采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的估值水平。
A 正确
B 错误
(150) 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。
A 正确
B 错误
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
基础押题卷八(题目）
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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具
高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.
4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.
基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题
(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对
(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。
A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。 A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积 15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低 16/100下列关于权证的说法错误的是（）。 A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证 C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用
2019年注册安全工程师考试-安全生产技术基础 考前押题--模拟试题一 一、单项选择题（共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）。 1.某组合钻台进行打孔作业。胡某按下卡紧装置自动运行程序按钮后，张某离开操作台进入组合钻一端狭窄的设备空间内，左手扶中梁侧翼面，右手拿手电侧身观察；此时卡紧装置开始动作，将张某的左手挤在卡紧装置与中梁侧翼面之间，使其左手严重受伤。根据以上描述，可判断导致此次事故发生的主要危险因素是（）。 A.旋转的钻头、狭窄的空间、滑动的钻台 B.锋利的钢板、运动的卡紧装置、滑动的钻台 C.狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合 D.旋转的钻头、锋利的钢板、运动部件与静止部件的组合 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。根据题干信息可以得出事故发生的主要危险因素是狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合。 2.机械设备存在不同程度的危险部位，在人操纵机械的过程中对人造成伤害。下列关于机械的危险部位防护说法错误的是（）。 A.对于无凸起的转动轴，光滑暴露部分可以装一个和轴可以互相滑动的护套 B.对于有凸起的转动轴，可以使用固定式防护罩对其进行全封闭保护 C.对于辊轴交替驱动的辊式输送机，可以在驱动轴的上游安装防护罩 D.对于常用的牵引辊，可以安装钳型条通过减少间隙提供保护 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。对于辊轴交替驱动的辊式输送机，应该在驱动轴的下游安装防护罩。 3.皮带传动的危险出现在皮带接头及皮带进入皮带轮的部位，通常采用金属骨架的防护网进行防护，下列皮带传动系统的防护措施中，不符合安全要求的是（）。 A.皮带轮中心距在3m以上，采用金属骨架的防护网进行防护 B.皮带宽度在15cm以上，采用金属骨架的防护网进行防护
2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”
号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋
2020年高考押题卷及参考答案 本卷满分150分，考试时间150分钟。 一、现代文阅读(36分) (一)论述类文本阅读(本题共3小题，9分) 阅读下面的文字，完成1～3题。 宋朝国富军弱的原因 宋朝给我们留下了“幽云十六州”“澶渊之盟”“靖康之耻” 这样的负面记忆，其积贫积弱、昏聩无能的形象牢牢地刻在人们心中。然而，宋朝的生产力水平和社会繁荣程度乃当时世界之最。清明上河图描绘的繁荣景象，千年后的今天仍让西方人惊叹不已。 宋朝靠兵变建立，为了防范武将拥兵自重进而威胁其政权，宋朝统治者实行崇文抑武、以文制武的策略，千方百计削弱武将手中的权力，武将地位大大降低。实行兵将分离、将从中御，导致兵不识将，将不识兵，极大阻碍了作战效能。过去由武将把持的行政、财政、司法权力交到了文臣手中。建立枢密院，削弱武将兵权，将权力集中到皇帝手中，每次出征前，由幽居深宫的皇帝和二三大臣，依据主观臆测，制定作战阵图，交给统兵作战的将领遵照执行，而这也极大抑制了武将主观能动性和积极性的发挥。 统治阶级有无斗志、进取心和高明的战略，是决定国家和民族崛起的重要因素。从宋太宗开始，过去高度重视和依赖军事与武力的传统发生转变，强军强国的意识逐渐被追求文治和稳定的思想取代，以和缓战的思想逐步形成。宋朝自太宗后期始，即不再以积极防御、开疆拓土为能事，军队转而以维护域内统治为主要任务，军队与边防的意义和价值随之降低，主流意识逐渐对战争手段产生怀疑、抵触和排
斥的态度。“澶渊之盟”的缔结，使宋朝统治者自认为一劳永逸地寻找到了“化干戈为玉帛”之路，从此更倾向于以和的方式解决边患威胁。 宋朝的军队的规模不可谓不大，国防投入不可谓不多。然而庞大的军队与慷慨的投入却没有锻造出强大的国防和军事实力。究其原因，其兵员构成和军队组织结构上的缺陷不容忽视。宋代的兵员主要来源于三个方面：一是招募，宋代募兵的对象主要是流民和饥民。二是抓夫，在军情紧急、兵员枯竭的情况下，也实行强制征召。三是配隶，即让罪犯充军。从中可以看出，宋代士兵的来源多是三教九流之徒，各类人员混杂，士兵地位极低。致使很少有人愿意当兵，即使被迫当兵也想方设法逃亡。“好男不当兵，好铁不打钉”成为社会共识。军队的整体组织结构上推行禁军、厢军互补的制度，随着禁、厢互补制度的异化，特别是厢军逐渐转变为吸收消化不合格禁军的重要载体，厢军成为禁军的养老之地，战斗力严重退化。 安史之乱爆发到唐朝走向衰落后，中原王朝重要的战略要地辽东、河套河西走廊一带，还有蓟北之野等产马良地全部丢失。而燕云十六州地区被辽占领后，更是使宋失去了传统上最重要的防御生命线——东段和中段长城。过了幽燕十六州，便是八百里平川，北宋已经无险可守，辽突破长城阻隔后，挥师南下更为便利，因拥有长城以内农业区的各种经济资源，可为军事行动提供充足的补给，极大地增强了军事优势。 历史是一面镜子，富不简单地等同于强。一个缺乏尚武精神、没有强大国防力量作后盾的民族，即使经济再强大繁荣，也同样丧权辱国。 1．下列关于原文内容的理解和分析，正确的一项是(3分)( )
一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。
A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司
B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
1.世界上最早、最有影响的股价指数是（）。 A.道-琼斯股票价格平均指数 B.金融时报指数 C.日经指数 D.纳斯达克指数 正确答案:A2019年基金从业考试基础押题卷 解题思路：道-琼斯股票价格平均指数被习惯称为道-琼斯指数，是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均指数，它由美国报业集团道-琼斯公司编制并在《华尔街日报》上公布。 2.相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到（）。 A.60%以上 B.80%以上 C.90%以上 D.95%以上 正确答案:C 解题思路：资产配置是基金投资过程中非常重要的环节之一，是决定基金业绩的主要因素。相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到90%以上，因此分析资产配置的差异及效果，是基金业绩归因分析的重要内容。 3.下列基金类型中，认购费率最低的是（）。 A.股票型基金 B.货币市场基金 C.混合型基金 D.债券型基金 正确答案:B 解题思路：货币市场基金一般不收取认购费，其他三种基金均会收取不同比率的认购费。 4.证券投资基金的市场营销，应从（）的角度出发。基金从业资格考试报名条件 A.营销产品 B.客户基金投资需求 C.投资者关系 D.客户服务 正确答案:B 解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 5.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。 A.专业性 B.适用性 C.服务性 D.一次性 正确答案:D 解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。基金从业考试 6.QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括（）。 A.申购和赎回渠道 B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.巨额赎回的处理办法 正确答案:ABCD
2020年事业单位招聘考试公共基础知识押题试 卷及答案（四） 一、单项选择题 1、毛泽东在对中国特色社会主义建设道路初步探索中，提出了一系列关于社会主义建设的重要理论观点的文稿是（）。 A．《论十大关系》 B．《关于正确处理人民内部矛盾的问题》 C．《关于国家资本主义经济》 D．《革命的转变和党在过渡时期的总路线》 2、中国共产党开始在实践中探索建设社会主义道路的标志是（）。A．1958年社会主义建设总路线的提出 B．中共“八大”的召开 C．在全国范围进行土地改革 D．进行三大改造 3、中共八大是我国建设社会主义道路的一次成功探索，因为( )， ①正确分析了中国社会的主要矛盾；②提出了社会主义改造的任务； ③提出尽快使中国从落后的农业国变为先进的工业国的任务；④提出“多快好省地建设社会主义”的总路线。 A．①③ B．②④ C．①② D．②③ 4、中共“八大”为我国全面进行社会主义建设和党的建设指明了方向。“八大”作出正确决策的基础是（）。 A．对国内主要矛盾的分析 B．全国人民建设社会主义的热情很高 C．全国土地改革的完成 D．社会主义建设总路线的制订 5、中共八大和十一届三中全会的相同点是 ( )。 A.都肯定了实事求是是马克思思想路线 B.都作出了实行改 革开放的伟大决策 C.都把发展生产作为党和国家的重点 D.都结束了长期以 来左倾错误 6、20世纪50年代，周恩来提出了知识分子（）。
A．已经是工人阶级的一部分 B．绝大多数已经是劳动人民的知识分子 C．绝大多数已经是领导阶级的知识分子 D．绝大多数已经是党的同路人 7、20世纪50年代，陈云提出了（）。 A．“两个主体，三个补充”的思想 B．“三个主体，两个补充”的思想 C．“三个主体，三个补充”的思想 D．“两个主体，两个补充”的思想 8、在党的八大会议上提出“三个主体、三个补充”构想的是（）。A．刘少奇 B．陈云 C．毛泽东 D．邓小平 9、20世纪50年代，邓小平提出了（）。 A．关于发展工业企业，改善和加强员工管理，实行职工代表大会制等观点 B．关于整顿工业企业，改善和加强员工管理，实行职工民主自治等观点 C．关于整顿工业企业，改善和加强企业管理，实行职工民主自治等观点 D．关于整顿工业企业，改善和加强企业管理，实行职工代表大会制等观点 10、社会主义社会的基本矛盾是（）。 A．生产关系和生产力之间的矛盾、上层建筑和经济基础之间的矛盾B．人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾C．经济发展同人口众多、资金短缺、资源贫乏的矛盾 D．无产阶级和资产阶级之间的矛盾 11、我国社会主义初级阶段的主要矛盾是（）。 A．生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间的矛盾 B．人民日益增长的物质文化需要和落后的社会生产之间的矛盾C．促进效率与体现社会公平之间的矛盾 D．工人阶级和资产阶级的矛盾
基金《基础知识》考前押题卷试题及答案 1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。 [单选题] * A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案) B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率 C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务 D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率 2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。 [单选题] * A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案) B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任 D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任 3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。 [单选题] * A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案) B)股票投资总市值/基金的投资总额 C)股票投资总成本/基金资产净值 D)股票投资总成本/基金的投资总额 4、不动产投资的特点包括()。 1异质性 2不可分性
3高流动性 4低流动性 [单选题] * A)1、2、3 B)1、2 C)2、3 D)1、2、4(正确答案) 5、关于预期损失，以下表述正确的是()。 [单选题] * A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法 B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) C)预期损失是一个分位值 D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度 6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。 [单选题] * A)该投资者持有的A基金资产变为3000元 B)A基金份额净值变为2.4元 C)该投资者持有的基金份额仍为5000份 D)A基金的资产规模不变(正确答案) 7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。 1标志着人民币国际化的重要进展 2刺激了人民币的资产需求 3丰富了境外人民币资本的投资品种 4标志着我国不断扩大金融市场开放 5标志着我国资本账户已经完全开放 [单选题] *