技术成熟度评价方法在美国国防采办中的应用效果分析
程文渊龚旭东
一、引言
为了降低科研管理和项目采办中的技术风险，美国NASA和国防部分别在其科研管理和项目采办中引入技术成熟度评价方法。从早期的航天飞机研究、木星探测器和太阳帆项目到近期的战神I号载人航天器和太空梯等项目，技术成熟度评价方法（TRA，Technology Readiness Assessment）已经成为NASA在科研管理中考察技术发展状态的标准工具。美国国防部2001年开始在采办项目中推行TRA，美国政府问责办公室（GAO）2003年开始对国防部的主要武器采办项目实施TRA，当年评价了26个国防项目。此后实施TRA的国防项目逐年增长，2008年已增至72个。其中，2007年评价的62个武器系统项目涉及投资额超过9500亿美元，占国防部武器采办计划15000亿美元的三分之二。
投资回收（Return on Investment，ROI）是指项目总费用支出与总收益之间的简单对比关系。通过对ROI的分析，可以从经济角度考虑实施TRA的效果。实物期权法是其中的一种评估方法，是将金融市场的规则引入企业内部战略投资决策，用于规划与管理战略投资的办法。在公司面临不确定性的市场环境下，实物期权的价值来源于公司战略决策的相应调整，每一个公司都是通过不同的投资组合，确定自己的实物期权，并对其进行管理、运作，从而为股东创造价值。
二、技术成熟度评价方法
TRA方法最早由NASA于20世纪70年代提出，1975年，通用动力公司首次将TRA应用于NASA的航天飞机研究，1976年应用于木星探测项目，1977年又应用于评估NASA的太阳帆项目。在NASA长达32年的研究和应用过程中，TRA被美国国防部借鉴并用于重大国防采办项目中，以确保主要武器系统中的技术在项目发展之前是稳定和成熟的（以节约成本）。美国国防部通过将TRA方法应用于每年涉及多达3亿美元研发经费和18亿美元采购费用的重大国防采办项目（MDAP），节省了数十亿的费用超支，并减少了进度拖延。
1. 里程碑决策与技术成熟度评价
美国国防部采办管理采用里程碑决策，TRA是里程碑决策的一个重要部分，要求在里程碑B和里程碑C评审中强制实施TRA。在此过程中，一旦在MDAP 中识别出关键技术元素（CTE），在里程碑B和C，该项CTE的TRL必须分别达到6和7才能进入下一阶段。
图1 美国国防采办里程碑决策（2003年版）
TRA过程是一个系统化、基于度量的过程，伴随着一个对于系统中某些被称之为CTE的特定技术的成熟度的评价报告。一项技术被称之为CTE，要求这些技术必须是能够在可接受的成本、进度范围之内满足系统性能需求必需的技术，而且该项技术是新技术或该项技术以新的方式应用。
2. 技术成熟度等级
技术成熟度等级（TRL，Technology Readiness Level）是一个描述CTE的技术成熟程度的九级量度，技术成熟度是对技术满足项目目标的程度的度量。20世纪70年代的时候，TRL只有7级，如今有9级硬件、软件和制造TRL，还有医学和生物医学设备等工业TRL。CTE在里程碑A时需满足TRL为3级，里程碑B时为6级，里程碑C时为7级。这里的相关环境是仿真环境，运行环境是指真实环境。系统进入演示/验证阶段，CTE必须在相关环境下经过验证，系统进入生产/部署阶段，CTE必须在真实环境下经过验证。
3. 技术成熟度评价的实施
在美国国防部的TRA过程中，项目经理负责识别CTE，独立评价小组负责确定CTE和实施TRA，美国国防部代表批准TRA。一共包括6个步骤：（a）识别CTE，（b）收集CTE数据，(c)确定CTE，（d）实施TRA，（e）提交TRA，（f）批准TRA。
图2 TRA 的实施过程
三、技术成熟度评价的应用效果分析
TRA 值可以从七个方面进行度量：（a ）费用（Cost ），（b ）收益（Benefit ），（c ）效费比（B/CR ），（d ）投资回收（ROI ），（e ）净现值（NPV ），（f ）盈亏平衡点（REP ），（g ）实物期权（Real Option ）。投资成本是指包括发展原理，概念，试验和原型机等的费用支出，收益则指在里程碑B 和里程碑C 之后由于技术稳定和成熟而带来的费用节约量。这两项是收益成本比、投资回收、净现值、盈亏平衡点和实物期权等公式的基本输入信息。
2121[ln(/)(0.5)]/d Benefits Costs Rate Risk Years Risk d d Risk =++??=-
1. 技术成熟度的费用分析
将62个国防采办项目的详细数据，作为输入信息来计算TRA 的ROI ，这些数据中包含了研发阶段费用、采办费用和总费用等，然而研发费用的矛盾在总费用中没有体现出来。虽然美国国防部对于研发和运行维护等各个阶段的资助类别有明确的界定，但当项目启动后这些界定往往会变得混淆不清。在整个采办周期
内研发阶段中，最理想的状态是技术达到稳定和成熟，研发费用的增加对总费用的影响难以估量。另外，项目总费用与项目的研发费用并非成正比，大项目并非有较高的研发费用。因此，将总费用作为费用评估的基准。
2. 技术成熟度的效益分析
目前，识别收益数据已经代替费用数据收集成为实施ROI研究所面临的最大挑战。然而，GAO的报告中关于62个主要武器采办项目的研究阐明了保持技术稳定性和成熟度给采办带来的好处，进而显示出采用TRA的ROI的重要性。GAO研究考虑了三个数据点：（a）总费用，（b）技术成熟度，（c）由技术稳定性和成熟度而带来的平均费用节约。表2给出了62个国防武器项目的费用数据。表中：技术成熟度比例是不成熟技术相对于全部技术的比例。费用风险是总费用的正则化等级值。技术风险是技术成熟度的正则化等级值。混合风险是一种费用和中等技术风险的复合。风险百分比是混合风险的正则化表示。收益由总费用、风险和收益常数29.7%的乘积。
3. 技术成熟度的费用和收益分析
自工业革命至今，出现了大量对商业投资价值进行量化的数学公式及模型，例如费用，收益，B/CR，ROI%，NPV，盈亏平衡点和ROA等。而作为其中最早的一个的ROI%是收益与成本的简单比值，现在已经很少使用。与其相比，NPV 由于考虑货币时间价值（比如，货币由于通胀而贬值），被认为是更加复杂、更为实际和更具经济性。和TRA一样，ROA自20世纪70年代就开始被应用于评估一个或多个投资的商业价值，这些投资是由于出现风险而被作为一种成熟的延缓投资策略。简单来说，ROI%主要用在近期效益，NPV用于中期效益，ROA 用于长期效益。由于TRA所面临的对象都是全尺寸的美国国防部项目，这三项指标都能发挥其优势。这里的TRA费用为项目总费用的10%。
4. 技术成熟度的ROI分析
图示中对62个DoD采办项目的数据根据Risk%进行升序排列，从图中不难看出，ROI%随着项目风险和费用的增长而降低，逻辑上是由于大项目往往更加复杂和风险更大。增加Risk%往往是由于降低技术成熟度，也即是说，当项目中带有大量不稳定和不成熟的技术时，技术风险会增加，ROI会降低（如图所示，红色柱条会变大，绿色柱条会变小）。另外，当风险降低和ROI%减小时，ROA 增加，也即是说，由于技术的不稳定性、不成熟造成的项目拖延往往会导致更大的ROI。另外一个拖延项目的原因是渐进式和迭代式发展，这种发展模式往往是螺旋式发展，在初期投资很少，只有技术变得稳定和成熟才发布。
图3 62个国防采办项目的ROI分析
四、结论
本文根据一个简单有效的定量化分析技术成熟度收益的办法，并根据62个国防采办项目的数据，计算出采用技术成熟度评价方法可以为项目带来较高的ROI。采用未成熟技术的项目的研究发展试验与评估（RDT&E）费用平均增加32.3%，进度推迟20个月；而采用成熟技术的项目，RDT&E费用平均只增长2.6%，进度推迟不到1个月。由此得出对项目采办有益的几点结论：
（1）根据技术成熟度进行系统的设计将技术成熟度评价方法作为项目管理工具，按成本、进度和质量进行设计，对费用、时间、质量效率和效能以及技术成熟度进行优化。
（2）识别关键技术清单，并尽早关注高风险技术识别出你的系统中的关键技术元素，这是设计整个系统的原因。并尽可能早地将精力放在高风险技术上面，而非将所有的风险都留在最后。将风险都留在最后时刻，往往会花费更多的时间和资源。
（3）尽早开发原型机以降低风险，如果必要，开发全尺寸样机技术成熟度评价要求关键技术元素清单中，无论是实验板、样机还是全尺寸模型，都必须在相关环境和真实环境下验证过。相关环境类似于风洞、仿真环境等，而作战环
境更多的是飞行试验、真实试验场景等。
（4）采用实物期权法将一些不成熟和不稳定的技术进行战略延缓，可以获得较高的收益，不要将采用实物期权法的战略延缓与将通过建立早期关键技术的原型机的风险管理提前的过程混淆。应该遵循（a）识别关键技术，（b）建立关键技术原型机，（c）暂缓更多的投资，假如关键技术被证明是不可行的原则。
参考文献
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美国政府机构设置 美国政府的机构设置框架，源于美国联邦宪法。政府三个部门——立法、行政和司法三权分立，各自行使特定的职责，同时相互制约。 一、立法机关（美国国会） 联邦政府的所有立法权力被赋予由两院（众议院和参议院）组成的国会。参议院由每州出两名参议员组成，共100人。参议员任期六年，每逢双数年便举行选举，改选参议员的三分之一。参议院主席由副总统担任，但除了在表决相持不下时，副总统并是没有表决权。众议院由各州按人口比例分配名额选出，共435名众议员。美国国会设置的其他重要机构，还包括总审计署和国会预算办公室。 二、司法机关 美国的司法机关主要由最高法院、11个上诉法院、91个地方法院、以及三个有特别裁判权的法院以及联邦司法中心等机构组成。 最高法院和联邦法院的院长和法官由总统提名，由参议院批准任命。最高法院是美国最高一级法院，也是联邦宪法特别设立的唯一法院。最高法院由一位首席大法官和8位大法官组成。 每个上诉法院有3－15名上诉法官。 地区法院是联邦法院系统的基层法院，每一地区法院有1－
27 个法官。 三、行政部门机构设置 美国总统领导的行政部门分为两部分：总统的办事机构和联邦政府的各部。 （一）总统和白宫 1、总统 2、总统内阁 内阁成员由处理具体的国家及国际事务各部部长和总统指定的其他官员组成。除副总统和国务卿外，还包括13个部的部长 3、白宫“政研室” 1）国家安全委员会 主席由总统担任，其他法定成员包括副总统、国务卿和国防部长。国家安全委员会帮助总统制定有关国家安全的国内外军事、情报和经济政策。 2）总统经济顾问委员会 委员会由主席1人和委员2人组成。委员会主席也称为总统首席经济顾问。委员会的三名成员都由美国总统任命，并经参议院同意。委员会有专业工作人员19名，任期1－2年。其任务是：为总统分析全国经济情况，为制定国内外经济政策提供建议，协助总统准备提交国会的年度经济报告，为总统收集经济发展和动向的情报，评价联邦政府的各项经济政
研究生专业课程考试答题册 学号 2015022056 姓名张华威 考试课程系统工程理论与方法 考试日期 2016.01.06 西安工程大学研究生部
西安工程大学 硕士研究生课程考试试题 考试科目：系统工程理论与方法课程编号：022014 年级：2015级学院：机电工程学院 说明：所有答案必须写在答题册上,否则无效。共 1 页第 1 页 本课程考核采用提交报告形式，具体要求如下： 1．形式 （1）专题研究型 按照研究型论文的规范，表明研究问题与研究现状、提出新的分析方法，或对已有方法作出某种修正，或利用已有理论与方法对所研究问题进行分析并得出有价值的结论等。 （2）文献综述型 围绕一研究领域或学派对其研究现状与发展趋势、有待进一步深入研究的问题等进行详细阐述。 2．注意事项 [1]鼓励提交专题研究型论文； [2]按学术论文规范编排：包括中文摘要、关键词（3至5个），并将主要参考文献 在正文引用处标注等； [3]切忌写成工作总结或心得体会； [4]字数在6000字以上； [5]利用研究生考试册的封面装订并裁剪整齐。
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DTIC-IAC概况 一、DTIC概况 美国国防技术信息中心(DTIC)是为美国国防部门提供国防部和政府资助的科学、技术、工程和商业相关信息产品的最大资源中心,是美国国防部人员、承包商和潜在承包商以及其他美国政府机构和它们的承包商之间信息传递的重要枢纽。DTIC编制上是美国国防部现场活动中心之一,直属于国防部采办、技术和后勤副部长办公厅管理,由国防研究与工程局主任(DDR&E)直接领导。 （一）DTIC国防使命 DTIC认为,在技术快速变革、大规模杀伤性武器扩散、恐怖主义威胁的时代,美国军事力量的技术优势确保了国防安全。技术优势背后的驱动力,是美国国防部强大的研究、开发、试验和评测(RDT&E)社团。DTIC为这些社团提供履行其使命所需要的信息资源和信息服务、工具和方法。一旦国家的国防受到威胁时,美国国防部的科学家、工程师、项目经理和其他人员根本不会有时间对堆积如山的数据进行筛选,去发现可满足关键时刻需求的重要信息。因此,DTIC扮演创新者、领导者角色,迅速、准确、可靠提供必要的信息,以支持国防部新作出的优选决定,是保持美国国家技术优势所绝对必要的。美国国防部第3200114号5关于国防部科学与技术信息计划实施原则和纲要指示,明确规定了DTIC在美国国防部RDT&E 计划中的任务和职能。根据这一指令,DTIC负责收集、组织、检索、分析和提供RDT&E计划产生的、为其服务的或与其相关的信息。此外,DTIC必须负责向从事RDT&E工作或在国防部所属机构工作的研究人员、采办和后勤人员、作战人员、计划管理和决策人员提供信息服务并支持其信息需求。60多年来,DTIC一直是美国国防机构范围内传播信息的重要枢纽。国防机构包括国防部人员,国防部承包商和潜在承包商,其他美国政府机构和它们的承包商,以及国会、盟国和其他与国防有关的组织。DTIC为军事人员和研究人员、科学家、工程师、实验室和大学及时提供250个学科领域的200万份出版物,DTIC的使命是支持美国军事力量。 （二）DTIC组织结构 2004年6月4日,DTIC被指定隶属于采办、技术和后勤国防部副部长办公室之下的国防部现场活动中心(DoDFieldActivity),直接由美国国防研究与工程局领导。DTIC总部设在弗吉尼亚州贝尔沃堡。DTIC设有6个处和一个由中心主任直接领导的信息分析中心计划管理部,见图1。19个信息分析中心中,10个由美国国防部主管,9个由军事部门主管。
技术成熟度9个等级划分 技术成熟度水平1：遵守并报告了基本原则 技术成熟度水平最低。科学研究开始转化为应用研究与开发（R＆D）。示例可能包括对技术基本特性的书面研究。辅助信息包括已发表的研究成果，这些研究成果确定了该技术的基本原理，并提及了谁，何时何地。 技术成熟度水平2：制定技术概念和/或应用 发明开始。一旦遵循了基本原理，就可以发明出实际应用。应用程序是推测性的，可能没有证据或详细的分析来支持这些假设。例子仅限于分析研究。支持信息包括概述正在考虑的应用程序并提供分析以支持该概念的出版物或其他参考。 技术成熟度水平3：分析和实验关键功能和/或概念特征证明 开始积极的研发。这包括分析研究和实验室研究，以物理验证该技术各个元素的分析预测。示例包括尚未集成或具有代表性的组件。支持信息包括为测量目标参数而进行的实验室测试结果，以及与关键子系统的分析预测进行比较的结果。提及执行这些测试和比较的人员，地点和时间。 技术成熟度水平4：实验室环境中的组件和/或试验板验证 将基本技术组件集成在一起，以确保它们可以一起工作。与最终系统相比，这是相对“低保真度”。示例包括在实验室中集成“临时”硬件。支持信息包括已考虑的系统概念以及测试实验室规模面包板的结果。并提及谁进行了这项工作以及何时进行。文档提供了面包板硬件和测试结果与预期系统目标的差异的估计。 技术成熟度水平5：相关环境中的组件和/或试验板验证 面包板技术的保真度大大提高。基本技术组件与合理可行的支持元素集成在一起，因此可以在模拟环境中进行测试。例子包括组件的“高保真”实验室集成。支持信息包括测试实验室面包板系统的结果，并在模拟操作环境中与其他支持元素集成在一起。“相关环境”与预期的运营环境有何不同测试结果与预期相比如何遇到什么问题（如果有）面包板系统是否经过精制以更接近预期的系统目标 技术就绪级别6：相关环境中的系统/子系统模型或原型演示 在相关环境中测试了远远超出TRL 5的代表性模型或原型系统。代表技术已证明已准备就绪的主要步骤。示例包括在高保真实验室环境或模拟操作环境中测试原型。支持信息包括在性能，重量和体积方面接近所需配置的原型系统的实验室测试结果。测试环境与操作环境有何不同谁进行测试测试与预期相比如何遇到什么问题（如果有）在进入下一个级别之前，解决问题的计划，选项或行动是什么 技术成熟度水平7：在操作环境中的系统原型演示 在计划的操作系统附近或附近的原型。通过要求在操作环境（例如，飞机，车辆或太空）中演示实际系统原型，代表了TRL 6的重大改进。支持信息包括在操作环境中测试原型系统的结果。谁进行测试测试与预期相比如何遇到什么问题（如果有）在进入下一个级别之前，解决问题的计划，选项或行动是什么
国外组织机构注册相关制度的介绍与借鉴 国际上存在着两种与代码密切相关的管理模式：一是以美国为代表的市场化管理方式，二是以法国、挪威为代表的中央政府统一管理模式。当前，信息化和电子政务的快速发展正在对各国代码管理体制产生重大的影响，基于国际标准、实行全国统一的组织机构代码标识管理，成为信息化条件下各国代码管理体制发展的一个显著特征。统一的机构代码管理体制成为国家行政管理体系的一项基础设施。 （一）市场化与美国政府的代码应用 严格说来，美国政府部门没有建立完整的机构唯一身份识别管理机构与政策，这套系统隐含在其完全市场化的社会信用体系之中。因此，政府的企业注册登记、税务、社会保障和普查等部门在开展日常业务过程中，都要分别建立和使用自己的机构身份识别系统，如标准统计产业活动单位目录、企业产业活动单位名录。近年来，美国联邦政府开始意识到业务机构采用惟一身份识别代码的重要性。因此，美国联邦政府开始将邓白氏公司在开展企业信用服务时候所采用的邓氏编码用于政府部门之间、政府部门与企业之间进行业务往来与采购产品、服务的机构识别方法。具体情况： 1.“政务一体化环境”项目。美国联邦政府认为，政府机构绩效低下的根本原因在于各个政府机构之间缺乏一个资源共享的业务处理环境和手段，因此建立一个各部门互联互通、简单、安全的政务网络环境也就成为实现联邦政府电子政务战略发展的一个基本要求。于是，在《总统管理议程》的24个行动项目中就特别提出了建立“政务一体化环境”的项目，包括：业务合
作伙伴网络、联邦政府内部业务处理系统、联邦采购信息系统、电子目录和电子交易标准。机构身份识别系统目的是为方便所有的联邦政府机构与私营企业和其他公共机构进行交易时集中提供所必须的安全、可靠的信息来源。 2.供应商中央注册系统。供应商中央注册系统（CCR）是美国国防部和其他所有联邦政府机构主要的产品供应商数据库。那些希望通过B P N系统向承包商购买产品和服务的政府部门和想向美国联邦政府部门供给产品的企业，都必须到CCR注册。CCR负责录入和维护这些数据库，并授权政府机构通过这些数据向企业和政府机构进行电子转帐业务（EFT）。这里根据美国联邦政府电子政务发展情况而将“Integrated Acquisition Environment”翻译为“政务一体化环境”，因为“Acquisition”本意为“获取物”，是指联邦政府部门处理相互之间业务过程所采用的渠道、方式和结果，因此这里将其抽象为政务过程。在C C R注册的所有政府部门和企业都必须获得一个9位数字的机构身份识别代码，该代码是业务合作伙伴网络中所共用的各类机构身份标识，是机构相互之间共享信息的桥梁。 （二）法国的代码管理方式 法国建立了世界上相对完善的代码管理制度，代码的应用也非常普遍，对欧洲和其他国家已经和正在产生着影响。 1.代码管理机构。法国的代码管理工作由国家统计与经济研究院（The National Institute for Statistics and Economic Studies，INSEE）负责。INSEE根据法国1946年的预算法案而成立，是经济、金融和产业部的一个职能机构，其职员均为政府雇员，运转资金来自国家的一般
美军装备采办管理与改革 奥巴马政府上台以来，面对装备采办领域严重的“拖进度、降指标、涨费用”问题，不断推进采办管理改革，要求军方加强对采办过程的审查监督力度，颁布了《武器系统采办改革法》，并酝酿对信息系统采办的管理体制与运行程序实施改革。 加强对装备采办的监督审查 美国政府责任局（GAO）2009年对美国重大装备采办项目的实施情况进行了审查，并于3月30日发布了《国防部部分武器项目评估报告》。报告指出，美军目前96个重大国防采办项目的总成本达到1.6万亿美元，超过最初预算25%，比最初确定的交付时间平均拖延22个月。 为解决重大项目“拖、降、涨”问题，美军中止了多个重大国防采办项目或削减了采购数量，并对导致上述问题的原因进行了深入分析。相关评估报告给出了以下主要原因：一是装备需求变更过于频繁，在项目进入采办阶段后变更系统性能需求，打乱了既定的研制计划，导致进度拖延和成本超支；二是装备技术成熟度不高，将成熟度不高的技术大量应用于装备研制与生产，是导致装备成本大幅增加和装备质量与可靠性不高的重要原因；三是装备管理方式方法不能满足装备复杂性的要求，导致项目成本和进度估算不准确，项目基线不科学；四是管理制度执行不严格，虽然有采办管理制度，但存在制度落实不力等问题。 改革优化采办管理制度 针对装备采办中广泛存在的问题，奥巴马明确提出要对采办系统实施“强有力改革”，并积极推动相关的立法工作，美国国会两院进行了《2009年武器系统采办改革法》（简称《改革法》）的立法，并于5月22日由奥巴马正式签署生效。《改革法》要求加大项目实施过程中的系统工程、技术管理与试验鉴定力度，重组系统工程和研制试验鉴定机构，进一步加强装备技术成熟度管理，降低装备项目技术风险。 长期以来，美军系统工程与研制试验鉴定的管理都由系统与软件工程办公室负责，这与系统工程工作及研制试验鉴定工作的重要性不相匹配。 《改革法》要求，在原来系统与软件工程办公室的基础上成立系统工程办公室，并成立新的研制试验鉴定办公室，负责评估美军系统工程和研制试验鉴定能力，并对采办过程中的系统工程工作与研制试验鉴定工作提供政策指导。另外，《改革法》还要求重大采办项目要将系统工程要求列入项目军事需求和合同要求，改进系统工程管理方式，在采办早期综合考虑使用保障问题，最大限度地避免设计反复修改而造成的进度拖延、费用超支问题，并进一步加强研制试验鉴定工作。针对以往过度关注技术先进性和创新性、忽视技术成熟度的问题，国防研究与工程署被要求负责重大项目采办实施过程的技术成熟度评估，定期审查评估国防部重大采办项目关键技术的成熟度和集成风险，此举加大了对重大采办项目技术风险的管控力度。 《改革法》要求，将计划分析与评估局局长提升到助理国防部长级别。计划分析与评估局是美军项目成本估算与装备规划计划与资源分配管理的核心管理机构，在负责财务与审计的副国防部长（主计长）的领导下开展工作。《改革法》将该局局长提升至助理国防部长级别，这是自1965年以来国防部业务局权限首次提升至助理国防部部长级别，表明美军加强成本评估与管理控制的决心和力度，也反映出美军采办管理的最新要求和改革方向。 同时，《改革法》要求成立成本评估与计划鉴定局（CAPA）。在重组原计划分析与评估局的基础上新成立的机构，负责对装备采办成本和规划计划工作进行评估审查。CAPA局长作为国防部高层在项目成本与资源管理等方面的首席顾问，就采办成本与资源分配等问题，直接向国防部部长和常务副部长汇报。
我军后勤采购与美军采办的比较与启示 (2009-03-27 18:30:23) 转载 分类：军队物资采购 标签： 军事采购 法规制度 军队物资 电子化采购 后勤 美国 军事 (本文是博主近期完成的研究课题之一，并在《军队采购与物流》发表，现供博友浏览，未经允许不能挪作它用。) 我军后勤采购是指除武器和常规装备以外的物资、工程、服务采购。近年来，军队后勤采购进行了重大改革，初步构建了总部、大单位、军以下部队三级采购组织管理体制，实行了“分段管理”，不断扩大了集中采购规模，取得显著军事经济效益，采购活动规范化、采购队伍专业化、采购手段信息化建设有了长足进步。随着军队采购制度改革的不断深化，一些带有根本性及深层次的矛盾和问题，也逐渐显现出来，亟待建立具有我军特色的现代后勤采购制度，逐步实现采购管理科学化、采购活动规范化、采购队伍专业化、采购保障信息化，全面推进后勤采购事业又好又快发展。本文通过对我军和美军采购多方面的比较分析，作了一些启示性思考。 启示之一：必须健全体系完整的后勤采购法规制度 建立健全军事采购法规制度，为采购行业建设与管理提供完善的法规依据，从而有效规范采购主体行为和采购活动，实现军事采购工作有序运作和健康发展，是军事采购领域始终关注的重大问题。 （一）美军采办法规体系层次清晰、体系完整 美军采办现行的法规包括法律、法规、规章和指令、 指示等，上层法规效力高于下层，当不同层次的法规相抵触时，以上层法规为准。法律方面：直接的军队采办法律有11部，为国防采办及改革提供基本法律依据。其中，《武装部队采办法》为美国三军和国防后勤局管理采购工作的基本法律，规定了军事采购的基本政策和程序。条例方面：为落实法律条款的要求，国防部制定了相应的条例。比如，根据《武装部队采购法》制定了《国防采办条例》，该条例与政府采办条例合并为《联邦采办条例》，全面系统地规范了国防采办政策、规则和实施程序等。规范性文件方面：国防部对国防采办制定了一系列规范性文件，对采办的具体行为进行了详细规范。主要有《美国联邦采办条例国防部补充条例》、《国防采办系统》等；有关采办管理部门还制定了大量规则、细则和具体标准等。美军采办法规体系纵向层次清晰，横向上体系全面、门类齐全，国防采办法规内容十分具体，囊括了国防采办相关的组织体系、规划计划、合同管理、经费管理、采办队伍、国防设施等。但在执法过程中，也出现一些问题，如采办项目立项时，不同利益的组织或部门常常分别依据多种多样的法规条款打口水仗；另外，由于程序和具体标准过于琐碎，增加了操作难度，也影响了工作效率。（美军采办法规制度体系简图详见附件图1）。
美国国防部 U.S. Department of Defense (US DoD) ("the Pentagon") 美国国防部是关于美国军队的部门。它的中心是五角大楼。国防部的领导是美国国防部长。按照美国法，这个部长不准是军人。 在1947年，美国把美军管理中央化，把陆军和海军部组合成国防部。同时美国把空军和陆军分开，建立一个新空军部在国防部地下. 美国国防部现在的组织是按照美国国会通过的1986年的戈德华特－尼科尔斯国防部重构法(Goldwater-Nichols Act of 1986)。按照这个法案，军事命令是从美国总统通过美国国防部长直接到美国地区将军。美国参谋不联席会议责任准管美国武器和军人准备也当总统的军事顾问，但是他们没有命令权。 国防部各下属机构 国防部由六个实体部门组成： ★国防部部长办公室 (Defense Policy Board Advisory Committee) 美国国防部净评估办公室(Office of Net Assessment) 总监察长办公室(Office of Inspector General) 防御犯罪调查服务处(Defense Criminal Investigative Service) ★军事部门 陆军部包括美国陆军 海军部包括美国海军和美国海军陆战对 空军部包括美国空军 ★参谋长联席会议 美国海军天文台 ★统一作战指挥 中央司令部(CENTCOM) 欧洲司令部(EUCOM) 联合部队司令部(JFCOM) 北方司令部(NORTHCOM) 太平洋司令部(PACOM) 南方司令部(SOUTHCOM) 特种作战司令部(SOCOM) 战略司令部(STRATCOM) 运输司令部(TRANSCOM) ★国防机构 国防高级研究计划局(Defense Advanced Research Projects Agency)
美国行政机构 美国行政机构就美国管理公共事务的行政组织体系。它是美国政治制度的重要组成部分。由联邦行政机构和州及地方行政机构组成。 构成美国行政机构的组成包括：联邦行政机构和州及地方行政机构。 联邦行政机构由内阁各部、总统办事机构和独立机构构成。 ①内阁部,又称行政各部、大部。内阁部有:国务院、财政部、国防部、内政部、司法部、商务部、劳工部、农业部、运输部、教育部、能源部、卫生和公共服务部、房屋和城市发展部。国务院居内阁各部之首，首脑国务卿为总统的主要外交顾问，负责全面指导、协调和管理美国对外事务，也是内阁头号成员和国家安全委员会成员。 ②总统办事机构。主要有白宫办公厅、行政管理与预算局、国家安全事务委员会、政策发展办公室、科学技术办公室等。白宫办公厅。是总统办事机构的核心,也是整个联邦行政机总统办事机构也都是总统某方面行政决策的助手，发挥咨询、协调和监督功能。 ③独立机构。是为完成政府专业管理和专门任务而设立的行政机构，占联邦行政机构的比例最大。可分为3类：a.独立管制委员会。b.政府公司。美国邮政局、美洲国家基金会等是政府公司的典型。特点是在日常业务上享有较大的自主权，尤其是财权。公司一般采用企业性领导体制，如设立董事会等。c.其他独立机构。这些机构是为政府或公众提供服务的，如国家科学基金会、国家艺术和人文科学基金会、人权委员会、人事管理局、行政服务总局等。 随着企业管理和社会管理方式的更新，特别是现代科学技术在管理中的应用，美国行政机构不断随着形势的发展而变化，政府通过各种形式的行政改革，推进行政机构的科学化、现代化和效率化。但是，美国行政机构、特别是独立机构的职能分工过细，机构数目过多，造成机构职能重叠、行动不一的现象，加重了协调和统一的困难；“独立管制机构”打破了传统的三权分立与制衡的权力结构，往往有成为独立王国的可能性；总统办事机构的职权日益扩张，极易干扰其他行政机构职能的正常发挥，从而压抑整个行政系统及其人员的积极性和创造性。 州与地方行政机构 州与地方行政机构依据州宪法确立行政体制和行政机构。州长是行政首脑。州行政机构一般包括：农业、商业、税务、公安、劳工、卫生、福利、人事等部门。 地方行政机构是由州建立的，并在法律和行政上代表州进行管理。地方行政机构分为郡、县、市、镇、学区和特区等6种。各种地方行政机构的构成，依据行政区的大小和管辖事务范
美国国防部采办质量政策研究 莫年春 1 八十年代后期美军武器装备采办的质量目标、政策、组织体系及措施 1.1 质量目标与政策 美国国防部的质量政策及其要求体现在国防部有关指令中。1986年发布的DODD5000.1《重要武器系统采办》明确国防部的政策是确保国防部高效率地完成重要武器系统的采办，美国武装力量的作战目标要保障美国国家政策和目标的贯彻实施，并确保与DODI5000.2《重要武器系统采办程序》相一致。DODD5000.1和DODI5000.2于1987年进行了修订，修订后的标题分别为《重大和非重大国防采办项目计划》和《国防采办管理政策和程序》（1987.9.1）。关于质量与可靠性的政策和工作要求都体现在DODD4155.1《质量大纲》（1978.8.10）和DODD5000.40《可靠性和维修性》（1980.7.8）这两个指令中。 1.1.1 质量目标 国防部的质量目标是： ——获得武器装备执行任务和运行的效能，达到作战的有效性； ——保证使用者（战士）满意； ——保证提供的服务和设计、研制、采购、制造、储存、分发、运行、维护、处置的产品都符合规定要求； ——确定最低的基本要求（要求高有时不一定最合理，因为要求越高，成本也越高，出现质量问题的可能性也较大）； ——保证上述活动的成本效益。 1.1.2 质量政策 质量政策是： ——承包商对产品质量负责，政府有权拒收承包商提供的不合格产品，或退货、返修、更换，或执行担保条款； ——承包商对分包商的质量负责，国防部不和分包商直接打交道； ——国防部提出在质量方面的最基本要求，允许承包商在制定质量保证大纲（包括采取何种工艺和设施）方面有一定的灵活性，使承包商能取得一定的经济效益； ——根据承包商历史纪录签订合同； ——记录出现的质量故障，建立质量历史档案和产品缺陷纠正系统； ——保证和监督承包商遵守合同。 1.2 国防部、三军的质量保证组织体系 国防部长要对所有的防务活动负责。陆军部长、海军部长和空军部长直接向国防部长报告质量情况。国防部内有负责采办、质量保证和提供武器系统的部门。国防部长下设一个国防部长办公室，各国防业务局（包括国防后勤局）都要向国防部长办公室报告工作。国防部长办公室和国防后勤局具体负责实施质量保证大纲。
美国国防部21个情报分析中心 单位名称 所属机构 所在地位 化学战/化学和生物防御情报分析中心Chemical Warfare/Chemical and Biological Defense Information Analysis Center （CBIAC） 2113 Emmorton Park Road， Suite 200，Edgewood，MD 21040 海岸工程情报分析中心 Coastal Engineering Information Analysis Center （CEIAS） 陆军工兵局水路实验站 海军工程研究中心 P．O．Box 631 Vicksburg，MS 39180-0631 化学推进情报中心 Chemical Propulsion Information Agency（CPIA）约翰霍普金斯大学应用物理实验室 Johns Hopkins Road，Laurel， Maryland 20707-6099 寒冷地区科学技术情报分析中心 Cold Regions Science and Technology Information Analysis Center （CRSTIAC） 陆军寒冷地区研究与工程实验室 72 Lyme Road ，Hanover，
NH 03755-1290 国防部混凝土技术情报分析中心 DoD Concrete Technology Information Analysis Center（CTIAC） 陆军工兵局水路实验站 P．O．Box 631，Vicksburg， Mississippi 39180-0631 软件数据和分析中心 Data & Analysis Center for Software（DACS） Rome 航空发展中心 RADC/COED Griffiss AFB，NY13441-5700 国防部核情报与分析中心 DoD Nuclear Information and Analysis Center（DASIC）Kaman 科学公司 Tempo部 816 State Street，P．O．Drawer QQ Santa Barbara，CA03102-1479 战术武器制导与控制情报分析中心 Tactical Weapon Guidance & Control Information Analysis Center （GACIAC） IIT研究所 10 West 35th Street，Chicago， IL 60616 液压工程情报分析中心 Hydraulic Engineering Information Analysis Center（HEIAC）
美国政府机构名称|机构组织名称翻译词汇U.S. Institutions 美国行政机构 总统办事机构：(Executive Office of the President) copyright englishtang 白宫办公厅(The White House Office) 副总统办公厅(Office of the Vice President of the United States) 行政管理和预憔?(Office of Management and Budget) 经济顾问委员会(Council of Economic Advisers) 国家安全委员会(National Security Council) 美国贸易代表办公室(Office of United States Trade Representatives) 政策制定办公室(Office of Policy Development) 科学和技术政策办公室(Office of Science and Technology Policy) 改善环境质量委员会(Council on Environmental Quality) 国家麻醉品控制政策办公室(Office of National Drug Control Policy) 行政办公室(Office of Administration) 政府各部：(Cabinet Department) 国务院(Department of State) 财政部(Department of Treasury) 国防部(Department of Defense) 司法部(Department of Justice)
美国国防部网络空间行动 战略 Prepared on 22 November 2020
美国国防部《网络空间行动战略》报告全文【本刊讯】美国国防部网站7月14日发表《网络空间行动战略》报告，全文如下：序言 网络空间是现代生活的标志。世界各地的个人和团体都能借助网络空间彼此联系、相互结识和组织管理。2000年至2010年间，全球互联网用户数量从亿跃升至20亿。随着全球互联网用户的进一步增加，网络空间将日益成为日常生活的重要组成部分。 美国和世界各地的商业部门利用网络空间交易商品和服务，在转瞬间实现全球的财富转移。在推动其他领域贸易活动的同时，网络空间自身也成为全球经济的一个至关重要的领域。网络空间催生了新的企业部门、科技进步、自由言论传播，以及新的社交网络，这些新事物推动了经济的发展，体现了我们国家的原则。美国关键基础设施的安全和有效运作，依赖网络空间、工业控制系统和信息技术，但它们却极易遭到破坏和非法侵入。这些基础设施包括能源、银行金融、运输、通信以及国防工业基地等。 美国防部和政府其他部门依赖网络空间履行职能。这种依赖显而易见，国防部在全球几十个国家的数百个设施内，拥有万个网络和700万台计算机。国防部利用网络空间开展军事、情报和商务活动，包括人员和物资的调配，以及各种军事行动的指挥控制。 军队和国家在网络空间领域存在诸多薄弱环节，对网络空间的依赖与网络安全的不完备形成了鲜明对比。而且，网络化系统、设备和平台数量的持续增长意味着，网络空间日益融入国防部赖以完成其使命的多种能力之中。当前，许多国家致力于非法侵入国防部保密和非保密网络，一些国外情报机构已经具备了破坏国防部信息基础设施的能力。更为严重的是，非国家行为体日益威胁侵入和破坏国防部的网络系统。我们确信，大量针对国防部网络系统的恶意行动尚未被发现。
技术成熟度9个等级划分-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
技术成熟度9个等级划分 技术成熟度水平1：遵守并报告了基本原则 技术成熟度水平最低。科学研究开始转化为应用研究与开发（R＆D）。示例可能包括对技术基本特性的书面研究。辅助信息包括已发表的研究成果，这些研究成果确定了该技术的基本原理，并提及了谁，何时何地。 技术成熟度水平2：制定技术概念和/或应用 发明开始。一旦遵循了基本原理，就可以发明出实际应用。应用程序是推测性的，可能没有证据或详细的分析来支持这些假设。例子仅限于分析研究。支持信息包括概述正在考虑的应用程序并提供分析以支持该概念的出版物或其他参考。 技术成熟度水平3：分析和实验关键功能和/或概念特征证明 开始积极的研发。这包括分析研究和实验室研究，以物理验证该技术各个元素的分析预测。示例包括尚未集成或具有代表性的组件。支持信息包括为测量目标参数而进行的实验室测试结果，以及与关键子系统的分析预测进行比较的结果。提及执行这些测试和比较的人员，地点和时间。 技术成熟度水平4：实验室环境中的组件和/或试验板验证 将基本技术组件集成在一起，以确保它们可以一起工作。与最终系统相比，这是相对“低保真度”。示例包括在实验室中集成“临时”硬件。支持信息包括已考虑的系统概念以及测试实验室规模面包板的结果。并提及谁进行了这项工作以及何时进行。文档提供了面包板硬件和测试结果与预期系统目标的差异的估计。 技术成熟度水平5：相关环境中的组件和/或试验板验证 面包板技术的保真度大大提高。基本技术组件与合理可行的支持元素集成在一起，因此可以在模拟环境中进行测试。例子包括组件的“高保真”实验室集成。支持信息包括测试实验室面包板系统的结果，并在模拟操作环境中与其他支持元素集成在一起。“相关环境”与预期的运营环境有何不同测试结果与预期相比如何遇到什么问题（如果有）面包板系统是否经过精制以更接近预期的系统目标 技术就绪级别6：相关环境中的系统/子系统模型或原型演示 在相关环境中测试了远远超出TRL 5的代表性模型或原型系统。代表技术已证明已准备就绪的主要步骤。示例包括在高保真实验室环境或模拟操作环境中测试原型。支持信息包括在性能，重量和体积方面接近所需配置的原型系统的实验室测试结果。测试环境与操作环境有何不同谁进行测试测试与预期相比如何遇到什么问题（如果有）在进入下一个级别之前，解决问题的计划，选项或行动是什么 技术成熟度水平7：在操作环境中的系统原型演示
美国联邦调查局，是世界著名的美国最重要的情报机构之一，隶属于美国司法部，英文全称Federal Bureau of Investigation，英文缩写 FBI。“FBI”也不仅是美国联邦调查局的缩写，还代表着该局坚持贯彻的 信条——忠诚Fidelity，勇敢Bravery和正直Integrity，是联邦警察。美 国联邦调查局根据职能和授权，广泛参与国内外重大特工调查案件，现 有的调查司法权已经超过200种联邦罪行。FBI在北京（美驻华大使馆）等世界各地设有办事处。 中央情报局（CIA:Central Intelligence Agency）是美国政府的情报、间谍和反间谍机构，主要职责是收集和分析全球政治、经济、文化、军事、科技等方面的情报，协调美国国内情报机构的活动，并把情报上报美国政府各部门。它也负责维持在美国境外的军事设备，在冷战期间用于推翻外国政府。中央情报局也支持和资助一些对美国有利的活动，例如曾在1949年至1970年代初期支持第三势力。根据很多报道和一些中央情报局重要人物的回忆录，中央情报局也组织和策划暗杀活动，主要针对与美国为敌的国家的领导人。中情局的根本目的，是透过情报工作维护美国的国家利益和国家安全。 美国国家安全局（NSA:National Security Agency）是美国保密等级最高、经费开支最大、雇员总数最多的超级情报机构，也是美国所有情报部门的中枢。它名义上是国防部的一个部门，而实际上则是一个直属于总统、并为国家安全委员会提供情报的组织。它甚至能监视包括中央情报局、联邦调查局在内美国其他情报或政府部门的高级官员。该局谍报活动每小时至少耗资100万美元，每年耗资150亿美元。该局总部和驻外站共有军事和文职雇员约16万人，比美国其他情报部门雇员总和还多。在美国政府每天收到的秘密情报中，近90%是NSA提供的。因此该局一向有世界上最大的情报机构之称。 美国国防部（United States Department of Defense，简称DOD或DoD）是关于美国军队的部门。它的中心是五角大楼。国防部的领导是美国 国防部长。按照美国法律，部长须为文官。美国国防部成立于1947年9月18日，前身为美国战争部，总部位于五角大楼。
(事实上，需求预测必须将短期需求预测或生产进度安排与长期战略性需求预测有机结合起来，才会真正地起作用。短期预测是根据存储单位(SKU)水平做出的，它与销售、客户关系，以及依据预订库存或安排运输来实施计划的系统和软件等相互作用。相比之下，长期预测则是在更为集中的基础上作出的。在月度或季度时间段内，对一系列产品的生产做出预测，作为财务和产能计划的输入数据。长期预测必须在现有客户信息之外假设需求状况，必须使用供应链之外的信息以便能预测变化趋势。) 物流预测方法汇编 引言 供应链管理专家们曾经预言：21世纪创造供应链价值 最大化的武器将是基于需求的管理。70年代是质量管理的 时代，TQM是人们最常提到的话题；80年代追求的是精益 制造，JIT、柔性生产、零库存成为时代的主旋；90年代， 全球化、产品生命周期的缩短和产业细分使企业间的竞争 转为供应链间的竞争，库存、客户服务、响应时间和运营 成本的改进是这个时代的目标。时至今日，需求管理已经 成为企业持续成功的必要条件，拥有好的需求预测的公司 的抗风险性明显较高。 2001年，电子企业承受了由严重反差的需求预测而带 来的库存压力，这让我们不得不反思一个问题：为什么在 2000年的下半年，电子行业的预测会如此看走眼呢？事实
上，从执行主管到营销经理以及供应链计划者，每个人都对其它制造行业几个月前已经发出的销售急速下滑的警报视而不见，即使是高级的软件工具也没能对过高的需求预计给予警告。为什么会这样呢？ 答案是复杂的。既有人为的因素--不愿意接受繁荣就此结束的事实，也有技术上的因素--许多公司实施的SCM(供应链管理)软件和CRM(客户关系管理)软件发出的信号不强，或是根本没有信号。更糟的是，很多使用这些工具的人缺乏进行长期预测的能力，因而只有从最近的趋势外推预测需求。 历史的悲剧会重演吗？药方似乎只有一个--运用需求管理创造公司价值。这里的需求管理已不在是营销和计划部门简单的运用软件工具进行的短期预测，而是贯穿于整个供应链、产品开发、技术战略、服务支持和组织设计这一系列领域的长期和短期的需求预测和管理。第一步要做的是--改进短期生产进度安排和长期需求预测所需的服务平台。 1、需求预测平台 改进需求预测工具 2000年时，很少有公司购买成套的供应链管理工具以