1.目的
通过产品审核发现系统缺陷，重点缺陷及较长时期质量趋势，验证产品是否符合规定的要求。
2.适用范围
适用于公司所生产的产品的审核活动。
3.术语
3.1产品：在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织产生的输出
3.2审核：为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
4.职责
4.1品保部负责产品审核的策划、编制产品审核计划、负责实施产品审核。
4.2相关部门负责进行原因分析，制定和实施纠正/预防措施。
5.工作程序
表1 产品质量检测编号方法及检验项目
表2：缺陷分级规则
6.过程绩效指标及计算方法
纠正措施完成率% = 纠正措施完成项目数 / 缺陷总项目数× 100% 7.相关文件
记录控制程序
不合格品控制程序
纠正预防措施控制程序
8.相关记录
年度审核计划
产品审核检查表
产品审核报告
本程序从2017年9月1日起开始执行，原A0版同时废止。
修订记录
关于施工组织设计（方案）审核的管理办法 公司在2014年7月15日公布了施工组织设计（方案）的编制模板，但在实施的过程中遇到了一些问题。现将《建筑施工组织设计规范》（GB/T50502-2009）结合公司实际情况拟定了相应的施工组织设计（方案）审核的管理办法，具体如下： 一．综合交底 1.在各项目部成立时，由工程管理部、总工办、安全生产部对项目部进行综合交底，列出需要编制的施工组织设计（方案）清单（详见附录一）。 2.施工组织设计（方案）以电子版上报。通过审核之后，持纸质版完善签字流程。加盖公司公章后，报一份施工组织设计（方案）至工程管理部备案（含内部审核表）。 3.在施工现场发生较大变化，尤其是有较大的工程变更时，对应的施工组织设计（方案）应进行相应的修改，并重新上报进行审核。二．审核部门具体分工 1.安全生产部主审“安全文明施工方案”、“临时用电施工方案”、“环境保护专项方案”、“应急预案”和有关大型机械设备的专项方案，以及其他方案中涉及到以上方案相关方面的内容。 2.总工办主审剩余的其他方案（含施工组织设计）。 3.所有施工组织设计（方案）必须经总工办、安全生产部审核通
过之后，方可报公司总工程师处进行终审。 4.终审通过，公司总工程师签字后，方可加盖公司公章。三．处理办法 1.各项目部将施工组织设计（方案）清单结合施工进度列出各个方案完成的具体时间，在规定的时间内必须完成编制并立即上报。严禁等多个方案编制完成之后一起上报。 2.总工办和安全生产部在没有累积未完成审核施工组织设计（方案）的情况下，于收到施工组织设计（方案）当天开始的5个工作日之内完成方案的审核，并将施工组织设计（方案）和审核意见发给项目部。通过审核的，立即报公司总工程师终审。 3.项目部在收到整改意见第二天开始的3个工作日之内完成整改并再次上报。 4.上报的施工组织设计（方案）必须在3次之内（含3次）通过审核。 5.对违反以上规定的，相关部门（项目部）当月考核不合格。
项目管理体系审核办法 为了验证项目管理活动和有关结果是否符合项目管理体系文件要求，及时发现项目管理体系中需要改进的问题，确保体系的有效运行和持续改进，特制定本办法。 一、职责 1．企业管理部标准化办公室负责编制并实施本程序。 2．项目管理体系管理者代表 (1)领导和策划项目管理体系审核工作。 (2)负责审核《项目管理体系内审计划》、《项目管理体系内部审核报告》。 (3)批准成立审核小组，任命审核组长。 3．企业管理部 (1)编制《项目管理体系内审计划》并组织实施内审工作。 (2)推荐经过培训具有内审员资格，且独立于受审核单位和部门的人员组成审核组。 (3)负责纠正措施效果跟踪验证工作，执行《不符合纠正与预防措施控制办法》。 4．审核组长
审核组长具体负责实施现场审核，提供现场审核结论。 5．审核员 实施现场审核，做好审核记录。 ．受审核方6． (1)配合审核员工作。 (2)对审核结果中的不合格项进行原因分析，制定纠正措施。 二、工作程序 1．每年必须对公司项目管理体系覆盖范围内的所有部门和单位至少进行一次全要素的审核。 2．审核前的准备工作 (1)企业管理部组织成立审核小组，报管理者代表批准并任命审核组长，必要时聘请有关专家参加。审核员必须由与受审核方无直接责任且具有内审员资格者担任。 (2)审核工作文件 (3)审核计划：企业管理部负责编制《项目管理体系内审计划》，其内容包括审核的目的和范围、审核依据、审核组成员名单、审核日期、受审核单位和部门。《项目管理体系内审计划》报管理者代表审批后，以正式文件形式下发受审核方。 (4)审核组长在审核前依据《项目管理体系内审计划》提出审核要求，给审核员分配任务。 3．实施审核
XX资产管理总部合同审核规范管理办法 （2019年版） 第一章总则 第一条为规范XX资产管理总部合同的签订、审批、用印、履行及合同档案管理, 有效控制和降低合同风险，维护公司利益，制定《XX资产管理总部合同审核规范管理办法》（以下简称“本办法”）。 第二条订立各类合同时，须遵守国家法律法规和监管规定，遵守平等自愿、协商一致、诚实信用、等价有偿的基本原则。 第三条除即时清结的经济活动外，凡以公司名义对外发生的经济活动，均应签订书面形式合同，双方认可的有关修改合同的文书、函件、图表、传真件等均为合同的组成部分。 第四条 XX资产管理总部对外签署合同的合法主体可能为XX投资管理有限公司、北京XX投资管理有限公司、XX资产管理有限公司、XX基金销售有限公司和XX投资管理有限公司等，其他任何部门、项目组以及个人均无权且不得对外代表公司签署合同。 涉及合同费用发生地的税务政策有特殊规定的，需要以中支机构为合同签订主体的，需事先经分管领导或其授权的其他分公司领导审批，并向合规法律管理部报备。 第五条在对外签署合同之前，合同经办部门应在公司授权范围内，
严格依照公司相关规定履行审批手续后，方可进入合同起草、审核流程。 在合同所涉及事项未获得公司批准之前，严禁任何部门及人员向签约意向方发出任何要约、承诺或进行实质性的谈判。 第六条严禁任何机构和个人以公司名义对外签署含有担保性质的文件。 因资金运用确需涉及担保事项的，须根据监管规定报经股东会或其授权执行机关批准。 因涉及公司诉讼等司法案件需要提供诉讼担保的，采取一事一议原则，经合规法律管理部审查同意后，报公司合规负责人审批。 第七条严禁任何机构和个人以公司名义签署给予之外利益的声明、承诺、协议等法律文件。 第八条本规定适用于以公司名义对外签署的各类合同,包括但不限于意向书、申购要约、合同、协议、补充协议、特别约定书、备忘录、保证、声明、担保、承诺函等有关明确各方设立、变更或终止民事权利义务关系、具有法律约束力的法律文件。 劳动合同、日常事务合同（如：租赁合同、装修合同、采购合同等）等，不适用本规定。 第二章合同管理 第九条合同管理分为合同起草、合同审查、合同签订、合同履行、合同变更和解除五个主要环节。 第十条合同管理过程中的职责划分：
内部审核管理办法 第一条 目的 通过实施本程序，验证质量、环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和符合性，为管理体系改进提供依据。 第二条 适用范围 适用于股份公司质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核。 第三条 职责 （一）管理者代表：领导内部审核工作，任命审核组长，批准内审计划和推荐的审核员，组织开展内审并协调内审工作，批准内审报告。 （二）安全质量部：是内审的归口管理部门，协助管理者代表组织内审工作，编制内审计划，组织培训审核员。汇总分析不合格报告、编制内审报告。负责检查、协调内审实施工作和纠正措施实施的验证。 （三）审核组长：负责选择、推荐审核员，制定内审日程安排，具体组织审核组实施审核，编制审核报告，验证受审核方制订纠正措施的实施效果，评价审核结果并及时将审核资料上报安全质量部。 （四）内审员：质量管理内审人员应具备以下能力，即掌握标准规范的原则和要求、掌握企业质量管理相关的主要方针政策和规章制度、掌握应遵守的企业相关的法律法规和其他要求、掌握受审核方的管理和工作流程及相关规章制度、掌握受审核方现有的工作内容和实施情况、了解与受审核方质量管理过程相关的过程和相互关系。具备上述能力的内审人员可由企业授予相应的资格（具备内审员培训合格资格，但并不是质量管理审核人员的唯一条件）。 内审员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，实施现场审核，开具《不合格报告》；并按组长分工，对所审核部门制订纠正措施的实施情况及效果进行跟踪验证。内审员不得审核自己的工作。 （五）受审核单位（部门）：按审核日程安排，接受审核。审核过程中配合内审员完成审核工作，负责对审核中发现的问题及时整改，对不合格项分析原因，制定纠正措施并实施，对纠正措施实施效果负责。 第四条 公司一般每年组织一次管理体系内部审核。审核覆盖管理体系涉及到的所有部门、场所和要求。
版次：A 修改码：0 管理体系管理性文件文件编号：YG/GL09—006 审核员管理办法 受控状态：受控 □非受控 分发号： 编制：日期：
审核：日期： 批准：日期： 2017年月日发布 2017年月日实施 浙江永贵电器股份有限公司 目录 1. 目的.............................................. 错误!未定义书签。 2. 适用范围.......................................... 错误!未定义书签。 3. 术语和定义........................................ 错误!未定义书签。 4. 职责.............................................. 错误!未定义书签。 5. 工作要求.......................................... 错误!未定义书签。 6. 记录.............................................. 错误!未定义书签。
7. 相关文件.......................................... 错误!未定义书签。 8. 附件.............................................. 错误!未定义书签。 9. 修订页............................................ 错误!未定义书签。 1、目的 为加强公司质量管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量,确保公司质量管理体系得到有效通行并持续改进,特制订本办法，确保公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。 2、适用范围
1?目的?? 规范对供应商审核的方式和准则，明确对供应商审核活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，新供应商批量供货前的质量稳定性，监控供应商批量供货后的质量体系的运行与保持情况，通过审核促使供应商产品质量提升。2?适用范围??? 适用于本公司潜在供供应商前期的考察和合格供应商定期体系符合性的审核活动。 3?职责 3.1物资采供部负责供应商年度审核的策划、计划编制与组织实施，并负责对审核发现的问题进行跟踪、验证，同时归档审核相关文件。 3.2公司领导负责对供应商年度审核计划和审核结果的审批工作。 3.2质量管理部负责提出因供应商质量问题需进行的二方审核委托，并参与供应商审核，评价受审供放质量体系运行情况。 3.3技术部门（研究所、创新中心、工艺管理部等）负责配合供应商审核计划的实施，参与供应商审核，完成公司供应商审核计划。 4 审核分类 4.1常规质量体系审核
对于已批产供应的合格供应商，物资采供部需定期对其进行质量体系周期性审核，原则上是依据体系年度覆盖要求，以及供方质量表现情况进行开展。 4.2潜在供应商的审核 对拟进入公司供应体系的新供方及其生产的零部件，需进行供方能力现场审核；对现有合格供方进行扩供或新开发零部件，需组织评审确认是否对其进行体系审核。 4.3 专项审核 1.新供应商在产品批量供货前或成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等需进行PPAP提交现场审核，以确认产品、过程质量稳定有效，可批量生产。 2.当供应商零部件在入库、装配过程中或售后出现重大、批量性质量问题，或着供应商内部出现影响公司生产经营的严重问题，而决定临时对供应商进行的及时、有针对性的现场审核。 4?工作流程 4.1审核计划编制 4.1.1物资采供部每年初梳理公司内部对供应商的审核需求，要求基于风险分析：包括产品安全/法规要求、供应商绩效和质量管理体系认证水平，如法律、法规、产品或过程的重大变更，上年度审核措施验证，财务、交付等风险，对常规供应商体系审核需求，潜在供应商审核需求及专项审核需求，制定年度审核计划。
1 目的 规范对供应商审核的方式和准则，明确对供应商审核活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，新供应商批量供货前的质量稳定性，监控供应商批量供货后的质量体系的运行与保持情况，通过审核促使供应商产品质量提升。 2 适用范围 适用于本公司潜在供供应商前期的考察和合格供应商定期体系符合性的审 核活动。 3 职责 3.1物资采供部负责供应商年度审核的策划、计划编制与组织实施，并负责对审核发现的问题进行跟踪、验证，同时归档审核相关文件。 3.2公司领导负责对供应商年度审核计划和审核结果的审批工作。 3.2质量管理部负责提出因供应商质量问题需进行的二方审核委托，并参与供应商审核，评价受审供放质量体系运行情况。 3.3技术部门（研究所、创新中心、工艺管理部等）负责配合供应商审核计划的实施，参与供应商审核，完成公司供应商审核计划。 4 审核分类 4.1常规质量体系审核 对于已批产供应的合格供应商，物资采供部需定期对其进行质量体系周期性审核，原则上是依据体系年度覆盖要求，以及供方质量表现情况进行开展。 4.2潜在供应商的审核 对拟进入公司供应体系的新供方及其生产的零部件，需进行供方能力现场审核；对现有合格供方进行扩供或新开发零部件，需组织评审确认是否对其进行体系审核。 4.3 专项审核 1.新供应商在产品批量供货前或成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等需进行PPAP提交现场审核，以确认产品、过程质量稳定有效，可批量生产。 2.当供应商零部件在入库、装配过程中或售后出现重大、批量性质量问题，或
着供应商内部出现影响公司生产经营的严重问题，而决定临时对供应商进行的及时、有针对性的现场审核。 4 工作流程 4.1审核计划编制 4.1.1物资采供部每年初梳理公司内部对供应商的审核需求，要求基于风险分析：包括产品安全/法规要求、供应商绩效和质量管理体系认证水平，如法律、法规、产品或过程的重大变更，上年度审核措施验证，财务、交付等风险，对常规供应商体系审核需求，潜在供应商审核需求及专项审核需求，制定年度审核计划。 4.1.2物资采供部完成审核计划后，组织相关单位进行评审，并将评审结果报公司主管领导审批，经批准后纳入供应商审核计划，物资采供部后期按要求组织进行实施。 4.1.3供应商审核计划的审核频率常规为年度审核一次，必要时可提出再次或多次审核，具体可依据实际需求进行临时审核，如因采供件质量问题引起的重大、批量质量问题或顾客严重顾客抱怨时，需对供应商的能力进行重新评价；同时若中途因客观原因需要变更审核计划，责任单位可在审核前一周提交相应的变更申请，经公司领导批准后，实施变更。 4.2审核实施 4.2.1物资采供部根据审核需要，组建审核小组并委任审核小组组长，相关审核员应具备IATF16949内审员资格（涉及专业技术、工艺方面审核时，可允许非内审员的专业技术人员加入审核小组）。 4.2.2审核组长负责制定具体审核计划及审核检查表，并安排各审核员的审核工作，明确审核重点及要求；同时审核小组需提前一周将审核计划下发供应商，通知其依据计划准备相关审核事宜。 4.2.3按照开展审核活动，。 4.2.4在供应商现场审核开始前，应组织召开首次会议，与供应商进行审核前沟通。然后依据IATF16949标准、供应商体系文件及法律法规等对供应商现场进行审核（审核时须有供应商相关人员陪同，当发现不符合时需与现场人员确认，必要时可保留证据），参照审核检查表及重点事项对审核发现给予评价和打分。 4.2.5审核完成后审核小组需对审核问题进行汇总、评审，确定《供应商问题汇总表》，之后组织召开末次会议，将审核发现反馈供应商确认。
8 运行 8.4外部提供的过程、产品和服务的控制 8.4.2.4.1第二方审核 组织的供应商管理办法中包括一个第二方审核过程。第二方审核可以用于： a）供应商风险评估； b）供应商监视； c）供应商质量管理体系开发； d）产品审核； e）过程审核。 基于风险分析，包括产品安全/法规要求、供应商绩效和质量管理体系认证水平，组织应至少对第二方审核的需求、类型、频率和范围的确定准则形成文件。 组织应保留第二方审核报告的记录； 如果第二方审核的范围是评估供应商的质量管理体系，则方法应与汽车过程方法相符。 注：可从IATF审核员指南和ISO 19011获得指导。 8 Operation
8. 4 Control over externally provided processes, products and services 8. 4.2.4.1 Second-party audits The organization shall include a second-party audit process in their supplier management approach. Second-party audits may be used for the following: a)Supplier risk assessment; b)Supplier monitoring; c)Supplier QMS development; d)Product audits; e)Process audits. Based on a risk analysis, including product safety/regulatory requirements, performance of the supplier, and QMS certification level，at a minimum，the organization shall document the criteria for determining the need，type，frequency，and scope of second-party audits. The organization shall retain records of the second-party audit reports.
审核员管理办法
版次：A 修改码：0 管理体系管理性文件文件编号：YG/GL09—006 审核员管理办法 受控状态：R受控 □非受控 分发号： 编制：日期： 审核：日期： 批准：日期： 月日发布月日实施
浙江永贵电器股份有限公司 目录 1. 目的............................................ 错误!未定义书签。 2. 适用范围........................................ 错误!未定义书签。 3. 术语和定义...................................... 错误!未定义书签。 4. 职责............................................ 错误!未定义书签。 5. 工作要求........................................ 错误!未定义书签。 6. 记录............................................ 错误!未定义书签。 7. 相关文件........................................ 错误!未定义书签。 8. 附件............................................ 错误!未定义书签。 9. 修订页.......................................... 错误!未定义书签。
1、目的 为加强公司质量管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量,确保公司质量管理体系得到有效通行并持续改进,特制订本办法，确保公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。 2、适用范围 适用于公司开展内部一体化管理体系审核和对供方进行的体系审核的公司审核员（含内审员和二方审核员）的管理工作。 3、术语和定义 3.1受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位； 3.2 一体化管理体系内部审核员：有能力实施内部一体化管理体系审核和对供方进行体系审核的人员，以下简称"审核员"； 3.3 内部一体化管理体系审核：以下简称“内审” 3.4内部一体化管理体系审核组实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”，一般任命审核组的一名成员为审核组长。 4、职责 4.1管理者代表： 1) 负责审核员的业务监督并有权做出最终评价； 2) 负责审核员参与审核期间的工作协调；
AAA有限公司法律审核管理办法 第一章总则 第一条为加强集团公司、各子公司及关联公司经营管理，完善法律风险防范机制，促进依法经营，维护企业合法权益，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条本办法所称法律审核包括规章制度法律审核、合同（包括重要合同）法律审核、重要决策法律审核及对公司有重大影响的经营活动的法律审核。 第三条本办法适用于集团公司、所属各子公司和关联公司。 第二章法律审核的管理机构与职责 第四条集团公司建立以总经理负责制度为核心的企业法律风险防范机制，法务部在主管副总经理的领导下，具体负责集团公司的法律审核管理工作。 第五条公司主管副总经理根据集团公司的分工，对法律审核履行下列职责： （一）全面负责集团公司法律事务工作，统一协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务； （二）参与企业重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；
（三）审核和监督企业重要规章制度的制定和实施，建立健全法律风险防范机制； （四）对企业及下属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督和协助有关部门予以整改； （五）负责企业的法制宣传教育和业务培训工作，指导公司各单位依法决策、依法经营。 （六）其他应当由公司主管副总经理履行的职责。 第六条公司法务部履行下列管理职责： （一）正确执行国家法律、法规，按照规定对企业重大经营决策提出法律意见； （二）对规章制度进行法律审核，参与重要规章制度的起草；（三）负责合同法律审核，参与重大合同的谈判； （四）负责重要决策法律审核，处理经营管理活动中的具体法律事务； （五）处理法律纠纷，参加诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动；（六）保护知识产权，参与重大经济活动； （七）监督、指导、协调和考评所属各单位的法律风险防范工作；（八）办理公司领导交办的其他法律事务工作。 第三章规章制度法律审核 第七条本办法所称规章制度，是指集团公司、各子公司及关联公司根据国家有关法律、法规和上级规定，结合工作实际制定并印发
内部审核管理制度 （试行） WHNYLM/ZD-116-2015 第一章总则 第一条为了规范开展内部审核工作，以评审和评估安全风险预控管理体系的绩效和有效性，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》、神华集团《选煤厂安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，特制定本制度。 第二条本制度规定了内部审核的策划、准备、计划、实施、纠正等要求。 第三条本制度所称的“审核”是指企业为获得“审核证据”并对其进行客观的评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。“审核准则”是用作依据的一组方针、程序或要求，风险预控管理体系的审核准则为体系标准、体系文件、法律法规和安全要求等；“审核证据”是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 第四条内部审核要遵循以下原则： （一）正面取证，负面报告； （二）独立性、系统性、客观性； （三）基于证据的方法。 第五条本制度适用于公司各厂、矿、部的安全风险预控管理体系的内部审核。
第二章组织与职责 第六条管理者代表负责组织开展内部审核工作，管理者代表受最高管理者委托，在最高管理层中产生。履行以下职责： （一）策划审核计划和所需资源并批准计划。 （二）任命审核组长和审核员，批准审核组完成特定的审核。 （三）协调仲裁由内部审核中发生的争执或不一致。 （四）对审核结果进行评审，并批准审核报告，并将审核结果提交管理评审。 第七条安健环部是内部审核的主控部门，主要职责： （一）负责编制内部审核方案和审核计划； （二）组织编制内部审核检查表，开展内部审核活动； （三）明确审核的准则和方法； （四）参与审核员的选择； （五）编制审核报告； （六）必要时对审核结果进行评审并采取有效的纠正措施。 第八条各厂、矿、部为受审核部门，负责本部门审核的准备，接受审核，并对所查出的不合格项采取相应的纠正措施，并予以整改。 第三章审核策划 第九条每年年末或下一年年初由安健环部制定下一年度风险预控管理体系内部审核方案，其内容主要有： （一）各单位、部室及车间接受审核的频次安排；
内部审核员管理办法 1、目的 为加强内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保质量体系得到有效运行并持续改进 2、适用范围 适用于质量管理体系审核员、产品审核和过程审核、二方审核员的自核获取、能力评价和资格保持的管理 3、管理办法内容 3.1质量部负责按下列标准验证内审员的能力，同时考虑到顾客特定要求，并建立内审员清单。审核员在上年度至少应完成一人天的审核，否则无审核资格。 3.2质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力： a）了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维； b）了解适用的顾客特定要求； c）了解ISO 9001和IATF 16949中适用的与审核范围有关的要求； d）了解与审核范围有关的适用的核心工具要求； e）了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。 3.3过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。 3.4在通过培训来取得人员能力的情况下，应保留形成文件的信息，证实培训师的能力符合上述要求。 3.5内部审核员能力的维持与改进应通过以下方法进行证实： a）每年执行组织规定的最小数量的审核。 b）保持基于内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO 9001、IATF 16949、核心工具及顾客特定要求）对相关要求的认知。 3.6第二方审核员能力： a）汽车审核过程方法，包括基于风险的思维； b）适用的顾客特定和组织特定要求；
c）ISO 9001和IATF 16949中适用的与审核范围有关的要求；d）适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划； e）与审核范围有关的适用的核心工具要求； f）如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。
关于《施工组织设计（方案）》审查管理办法为了对《施工组织设计（方案）》进行有序审查，确保从专监到总监（副总监）逐级都对《施工组织设计（方案）》有一个全面的了解和熟悉，中铁二院（成都）咨询监理有限责任公司成兰铁路监理项目部特下发本通知，请监理项目部各部门、各监理组、中心试验室、各工地试验室认真学习此管理办法，并遵照执行。 1、要求施工单位首先报给其管段监理组（工地试验室），由监理组组长安排相关的专业监理工程师进行初审； 2、专业监理工程师在1天内提出书面初审意见，上报监理组； 3、监理组组长（工地试验室负责人）用1.5天的时间对《实施性施工组织设计（方案）》进行再审，并提出书面审查意见，上报监理项目部办公室； 4、监理项目部办公室根据总监理工程师的安排，传送各相关部门进行复审，各部门1.5天内提出书面复审意见，交于办公室，上报总监理工程师（副总监理工程师）； 5、总监理工程师（副总监理工程师）在1天内审核完成，综合各部门的意见形成最终书面审查意见，由监理部办公室返回施工单位。 6、要求施工单位按照书面审查意见修改完善后，再逐级上报。 附：1、施工组织设计（方案）审查记录表（样表） 2、施工组织设计(方案)审查意见表（样表） 3、说明
施工组织设计（方案）审查记录表 工程项目名称：新建成都至兰州铁路成都至川主寺段站前工程 监理单位：中铁二院成兰铁路工程监理项目部施工合同段：CLZQ-7编号：
施工组织设计(方案)审查意见表
说明：一、红字部分是需要填表人修改的。 二、方案审查用语 1、专监（监理员、试验专监、试验员）审查方案用语：“经初审，该施工组织设计（方案）基本可行，同意上报审查。” 2、组长（中心试验室主任）审查方案用语：“经复审，该施工组织设计（方案）编制具有针对性、可操作性，同意上报审批。” 3、总监（副总监）审查方案用语：
一阶段审核管理规定 1 目的 为使管理体系一阶段审核符合相关规范要求，达到为二阶段审核做好充分准备的目的，特制定本规定。 2 职责 2.1 计划管理部负责一阶段审核的初步安排和审核策划、审核计划的审批。 2.2 审核组长负责一阶段审核的具体策划和实施。 3 要求 3.1 管理体系一阶段审核的目的及基本实施内容 第一阶段审核目的是了解组织管理体系的策划、实施情况，确定是否具备进行第二阶段审核的条件。基本实施内容包括： a)审核客户的管理体系文件； b)评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况； c)审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键管理绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况； d)收集关于客户的体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）； e)审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节； f)结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点； g) 评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。 3.2 一阶段审核的实施 3.2.1 对大部分管理体系一阶段审核均应在客户的现场进行，食品安全管理体系和建筑施工企业质量管理体系一阶段审核应在客户的现场进行。以下列出适宜现场实施第一阶段审核的情况或考虑的因素：
a)复杂的管理体系，如组织的规模、结构及其职能复杂（如集团公司）；组织的运作场所及现场复杂多样（如具有多个临时场所和/或多场所的组织）；体系覆盖了相当数量的产品/服务范围，或具有高度复杂的活动和过程；多个管理体系的结合审核； b)新扩展的技术或认证领域； c)对组织的产品/服务、过程或活动中的相关技术或问题缺乏足够的了解或经验不足； d)高风险项目，包括法规环境或社会关注程度较高的行业，如食品、药品生产和建筑施工等行业；基于质量、环境、职业健康安全等相关因素的性质及其具有的高风险特性（如CNAS-GC11/31/41附表1“认证业务分类表”中带“★”号或风险等级标识为一级的各专业类别）。 3.2.2 对以下情况可考虑不到客户现场实施一阶段审核（仅限于Q/E/S）： a) 受审核方已获中心颁发的其他管理体系的认证证书，通过以往的审核对其管理体系建立了足够的信心，且已充分了解受审核方的活动范围、组织结构及过程，通过对相关管理体系的差异性分析，并通过对文件、资料的审查可以确定审核范围和第二阶段审核的关注点，可考虑不在受审核方现场进行第一阶段审核。 b) 该组织曾通过CNAS认可的其他认证机构对申请领域的认证，且根据收集的信息足以完成第二阶段审核的策划； c) 受审核方的产品/服务特性明显、过程简单，认证风险较低，不涉及国家强制要求、人身安全等，及无生产服务提供现场的组织（如批发贸易公司、软件开发公司、设计院等）； d)环境因素复杂程度或风险级别在三级；符合c)条要求的部分二级环境因素复杂程度或二级风险等级的组织。 计划管理部在《认证前审核方案策划暨审核任务通知书》(CGW-112-B14)中明确是否到现场实施第一阶段审核。 3.2.3 再认证审核，通常不需要安排第一阶段审核，但当受审核方管理体系、组织机构或管理体系的运作环境发生变更（如法律的变更）时，应考虑安排第一阶段审核。如果能充分获取受审核方组织结构、过程、资源和重要影响因素及其控制方式等的变化情况，可不在现场进行第一阶段审核。 3.2.4 一阶段现场审核可不开首末次会，以见面会和交流会的形式进行。应安排与领导层进行交谈，以了解组织策划、建立管理体系的情况、审查客户理解和实施标准要求等。一阶段现场审核人日数一般为1~4个人日。 3.2.5 通常情况下一阶段现场审核可按过程进行审核，审核应覆盖不同等
焦作市南水北调建设发展有限公司 合同审查管理办法 为规范签约、履约行为，提高合同管理，防范合同风险，维护企业合法利益，结合我公司实际情况，现将公司合同审核流程规范如下： 一、合同审核流程 合同审查共包括以下几个环节：制定合同文本、审核业务（含财务）风险、审核法律风险、领导审批、办理盖章审批和登记存档。 (一）制定合同文本 公司各部门负责起草本部门责任范围内的合同，参与合同谈判。指定承办人，搜集相关信息，包括业务协商的结果、公司同类型项目的合同样本，作为起草合同的基础，同时将相关资料作为合同的附件。根据合同的价格条款、交易方式等条件拟订合同。 （二）审核业务风险 承办人将权利双方协商拟定的合同报部门负责人，对其存在的风险进行讨论修改。工程、设计、财务等部门负责合同各项技术条款的审核。 部门审核着重对相关业务内容进行实质性审查，签署意见。若同意，转公司法律顾问审核，若不同意，退回合同承办人。 （三）审核法律风险
经部门负责人修改，填制完成合同审核表的内容后，将合同与审核表一并发送至法务负责人邮箱（需提供具体业务负责人的姓名和联系方式便于后续沟通），公司法律顾问将对该协议的严密性及合法性进行审核。经法律顾问审核后的合同转公司领导审核。 （四）领导审批 各业务主管领导对相关合同进行审核，并签署相关意见，报董事长审批；凡涉及公司资金支出的合同，必须经董事长审批；重大战略合同，需报董事会进行审批。 （五）办理盖章审批签字 合同按照以上程序全部完成后，由合同报审部门按照审批意见和即将最终签字盖章的合同文本，确认无误后，按照公司印章管理制度办理签字盖章手续，合同文本为多页的必须加盖骑缝章，合同签署页必须是法定代表人或授权代理人签字加盖公章，最后一页无内容需加此页无正文。 （六）登记存档 合同报审部门将填制完整的合同审核表和最终签字盖章的合同文本原件交法务负责人存档，合同送审部门可根据需要自行留存复印件。 二、部门职责 (一）合同送审部门履行以下职责： 1.负责合同项目的谈判、协商； 2.负责调查合同相对人的主体资格、资信、履约能力等情况，进行可行性论证；
1目的 规范对供应商审核的方式和准则，明确对供应商审核活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，新供应商批量供货前的质量稳定性，监控供应商批量供货后的质量体系的运行与保持情况，通过审核促使供应商产品质量提升。 2适用范围 适用于本公司潜在供供应商前期的考察和合格供应商定期体系符合性的审核活动。 3职责 3.1物资采供部负责供应商年度审核的策划、计划编制与组织实施，并负责对审核发现的问题进行跟踪、验证，同时归档审核相关文件。 3.2公司领导负责对供应商年度审核计划和审核结果的审批工作。 3.2质量管理部负责提出因供应商质量问题需进行的二方审核委托，并参与供应 商审核，评价受审供放质量体系运行情况。 3.3技术部门（研究所、创新中心、工艺管理部等）负责配合供应商审核计划的实施，参与供应商审核，完成公司供应商审核计划。 4审核分类 4.1常规质量体系审核 对于已批产供应的合格供应商，物资采供部需定期对其进行质量体系周期性审核，原则上是依据体系年度覆盖要求，以及供方质量表现情况进行开展。 4.2潜在供应商的审核 对拟进入公司供应体系的新供方及其生产的零部件，需进行供方能力现场审核；对现有合格供方进行扩供或新开发零部件，需组织评审确认是否对其进行体系审核。 4.3专项审核 1. 新供应商在产品批量供货
前或成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等需进行PPAP提交现场审核，以确认产品、过程质量稳定有效，可批量生产。 2. 当供应商零部件在入库、装配过程中或售后出现重大、批量性质量问题, 或 着供应商内部出现影响公司生产经营的严重问题，而决定临时对供应商进行的及时、有针对性的现场审核。 4工作流程 4.1审核计划编制 4.1.1物资采供部每年初梳理公司内部对供应商的审核需求，要求基于风险分析：包括产品安全/法规要求、供应商绩效和质量管理体系认证水平，如法律、法规、产品或过程的重大变更，上年度审核措施验证，财务、交付等风险，对常规供应商体系审核需求，潜在供应商审核需求及专项审核需求，制定年度审核计划。 4.1.2物资采供部完成审核计划后，组织相关单位进行评审，并将评审结果报公司主管领导审批，经批准后纳入供应商审核计划，物资采供部后期按要求组织进行实施。4.1.3供应商审核计划的审核频率常规为年度审核一次，必要时可提出再次或多 次审核，具体可依据实际需求进行临时审核，如因采供件质量问题引起的重大、批量质量问题或顾客严重顾客抱怨时，需对供应商的能力进行重新评价；同时若中途因客观原因需要变更审核计划，责任单位可在审核前一周提交相应的变更申请，经公司领导批准后，实施变更。 4.2审核实施 4.2.1物资采供部根据审核需要，组建审核小组并委任审核小组组长，相关审核员应具备IATF16949内审员资格（涉及专业技术、工艺方面审核时，可允许非内审员的专业技术人员加入审核小组）。 4.2.2审核组长负责制定具体审核计划及审核检查表，并安排各审核员的审核工作，明确审核重点及要求；同时审核小组需提前一周将审核计划下发供应商，通知其依据计划准备相关审核事宜。 4.2.3按照开展审核活动，。
二方审核规范 Company Document number：WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998
1目的 规范对供应商审核的方式和准则，明确对供应商审核活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，新供应商批量供货前的质量稳定性，监控供应商批量供货后的质量体系的运行与保持情况，通过审核促使供应商产品质量提升。 2适用范围 适用于本公司潜在供供应商前期的考察和合格供应商定期体系符合性的审核活动。 3职责 物资采供部负责供应商年度审核的策划、计划编制与组织实施，并负责对审核发现的问题进行跟踪、验证，同时归档审核相关文件。 公司领导负责对供应商年度审核计划和审核结果的审批工作。 质量管理部负责提出因供应商质量问题需进行的二方审核委托，并参与供应商审核，评价受审供放质量体系运行情况。 技术部门（研究所、创新中心、工艺管理部等）负责配合供应商审核计划的实施，参与供应商审核，完成公司供应商审核计划。 4 审核分类 常规质量体系审核 对于已批产供应的合格供应商，物资采供部需定期对其进行质量体系周期性审核，原则上是依据体系年度覆盖要求，以及供方质量表现情况进行开展。潜在供应商的审核 对拟进入公司供应体系的新供方及其生产的零部件，需进行供方能力现场审核；对现有合格供方进行扩供或新开发零部件，需组织评审确认是否对其进行体系审核。 专项审核
1.新供应商在产品批量供货前或成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等需进行PPAP提交现场审核，以确认产品、过程质量稳定有效，可批量生产。 2.当供应商零部件在入库、装配过程中或售后出现重大、批量性质量问题，或 着供应商内部出现影响公司生产经营的严重问题，而决定临时对供应商进行的及 时、有针对性的现场审核。 4工作流程 审核计划编制 审核实施 审核报告 审核总得分=审核项得分之和/审核项满分之和*100
供应商审核管理办法 1 目的 规定对供应商审核的方式和基本准则，明确对供应商审核的活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，审查供应商批量供货前的质量稳定情况，监控供应商批量供货后的质量体系保持持续稳定情况。 通过审核促使供应商提升其产品质量保证能力，保持同步发展。 2 适用范围 适用于本公司供应商的审核活动或对拟纳入供应体系资源的考察活动。 3 术语 3.1 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.2 确认 通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。 4 职责 4.1 审核组长编制审核计划，并组织实施。 4.2 审核员负责编制审核检查表，对审核后出现的不符项进行跟踪、验证。 4.3 管理者代表或分管领导负责审核计划的审批工作。 5 审核方式 5.1 非现场审核 通常情况下，对于产品质量稳定的供应商采取资料审核、监控确认的非现场审核方式，一般从以下方面进行： a. 审核供应商按要求提交的相关材料，如：复印或扫描的产品质量证明文件，营业执照、第三方认证证书等资质证明文件，其中对于代理商，必须同时提供生产厂家的代理授权证明； b. 确认样件试用情况； c. 监控检验情况、售后反馈情况。 5.2 现场审核 以下情形对供应商采取现场审核： a.出现批量的和突发性重大质量事故的； b. 质量评分连续3个月分数走势下降，且平均分差≥5分情形，并经核实属质量问题原因造成的；
c. 上年度供应商综合评价为D级（综合评价得分<70分）拟再供货的； d. 必要时，按照公司级指令开展实施供应商现场审核。 6 审核类型 6.1 潜在供应商审核 a. 拟进入供应体系的供应商及其生产的零部件； b. 现有合格供应商进行扩供而生产的新增零部件。 6.2 PPAP提交审核 供应商批量供货之前、成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等进行PPAP 提交审核，以产品确认、过程确认为主，主要评估能否批产。 6.3 常规质量体系审核 批产状态后，进行常规质量体系周期审核。通常是根据体系年度覆盖要求，以及质量稳定情况进行开展。 6.4 飞行检查（必须是现场审核方式） 一般是指供应商零部件在使用中出现严重或批量性质量问题、或因供应商突发的问题可能影响到公司的生产经营活动而临时决定对供应商进行的及时、快速到位针对性的现场审核。 7 现场审核工作程序
中天科盛（上海）企业发展股份有限公司 过程审核管理办法 版本/修改码：A/0 KS-WI-07 1目的 对每一制造过程进行审核，以评价过程控制的有效性和业绩，并对发现的问题采取纠正和纠正措施，以最终保证制造过程的稳定受控，过程能力达到要求。 2范围 适用于对公司内部的制造过程审核。 3职责 3.1技术部负责归口制造过程审核的管理，编制并组织实施公司《年度制造过程审核计划》，报总经理批准。 3.2审核组长负责编制每次的《过程审核实施计划》，报管理者代表批准后，按计划组织审核小组成员对有关的制造过程进行审核、评价和报告。 3.3相关部门配合制造过程的审核工作，负责对审核中发现的不符合项采取纠正措施。 4工作流程 4.1年度制造过程审核策划 4.1.1每年12月底，由技术部策划下一年度的过程审核方案，策划时应考虑拟审核的过程的现状、重要性、新产品开发计划，以及以往审核的结果，编制《年度过程审核计划》。《年度过程审核计划》由总经理批准后下发。《年度过程审核计划》的内容包括审核目的、审核准则、审核范围、审核频次（日期）等。 4.1.2原则上，批量生产的产品生产时，每一制造过程和班次每年都要接受一次过程审核，关键过程、特殊过程每年至少接受二次审核。 4.1.3当出现以下情况时，可增加过程审核的频次,管理者代表批准后由技术部经理组织实施： a)生产场地转移（重点是关键过程、重要过程）； b)制造流程、工艺改变； c)顾客或法规新增了特殊要求； d)内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加； e)新产品小批量试生产； f)其他重大改变。 4.1 4制造过程质量审核依据 a) 受审过程的过程控制计划、工艺规程文件； b) 公司基础设施、工作环境、人力资源、生产过程控制等相关程序文件； c)顾客要求和相关标准、法规等。 4.2审核的准备