国电电力发布风控合规“三位一体”管理系列规范手册风控合规“三位一体”
管理体系
近日，为充分发挥内控风险管理强基固本作用，（）印发《内部控制、风险管理、合规管理“三位一体”管理手册》《内部控制评价手册》和
18个业务领域风控合规管理分册，为公司各单位、各部门、各岗位建设
与实施风控合规管理体系提供规范引导。
18个业务领域风控合规管理分册
国电电力风控合规“三位一体”管理系列规范手册，立足公司业务实际，借鉴国内外内控风险管理先进实践，详细阐述了风控合规“三位一体”的管理架构和管理思路，以清单方式展示各项管理内容，形成一套科学、
系统的风控合规管理方法和规范，确保公司风控合规管理体系统一遵循、
上下贯通、联防互动、完整有效。
国电电力风控合规“三位一体”管理体系
是什么？
包含哪些内容？
是如何运作的？
下面就让我们一起来学习吧
国电电力风控合规“三位一体”管理体系
风控合规“三位一体”体系架构图
国电电力风控合规“三位一体”管理体系以“强内控、防风险、促合规”为目标，以公司业务管理为核心，以控制、监督、考核为主线搭建
“三位一体”管理矩阵，将内部控制、风险管理、合规管理、风险监控、
内控评价、违规追责、业绩考核、对标一流八个要素管控要求嵌入业务管理，促进企业依法合规开展各项经营活动。通过实施评估监测、监督评价、对标提升、考核问责四项机制，推动各级企业风控合规管理到位、责任到位、执行到位，为公司实现高质量发展提供坚实保障。
三条主线
三条主线图
三条主线中心统一、相互促进、循环运转，形成有目标、有管控、有
监督、有考评的闭环管理。
控制主线
包括内部控制、风险管理、合规管理三个要素，将内控风险和合规管
理要求嵌入公司治理、党的建设、生产经营等所有业务流程，推动各项业
务合规运作、防控风险。
监督主线
包括风险监控、内控评价、违规追责三个要素，通过事前风险监测、
事中内控评价、事后违规追责，推动企业加强监督、过程纠偏。
考核主线
包括业绩考核、对标一流两个要素，用以评估管理效果，对标一流寻
找差距，推动企业管理效能持续优化、改进提高。
八个要素
构成三条主线的八个要素，是增强公司控制力、抗风险能力、竞争力、创新力和影响力的重要途径。
内部控制
坚持目标导向，聚焦业务管理目标，明确公司本部重要控制项目373个，所属单位重要控制项目394个，制定关键业务环节内控措施，推动企
业加强对重点领域日常管控，实现经营管理规范化、标准化。
风险管理
坚持底线思维，结合业务管理所处的内外部环境，识别出362个重要
风险点、708条风险具体表现，评估了风险成因和对企业经济、安全、社
会形象、管理效率等方面产生的影响，推动企业对照排查风险、及时应对
化解，实现总体风险可控在控。
合规管理
坚持依法治企，依据国家法律法规、集团制度和公司制度，确定业务
管理合规要点268条，确保经营业务活动有法可依、有章可循，推动企业
严守“红线”“底线”，实现依法合规经营。
风险监控
坚持关口前移、立足于防，建立风险监控预警指标体系，设计了419
个风险监控预警指标，设置程度、趋势、异常三类预警阈值，明确了各风
险监控指标的监控类别、预警方式及监控频率。实施业务管理量化监测，
及时预警潜在的风险、预判提示影响趋势，为企业科学决策提供可靠支撑。
内控评价
坚持“以评促改、以改促建”，依据业务控制目标和合规要求，制定公司本部和所属单位两级内控评价标准，从内控的设计、执行、监督、主要风险事项和重大事项缺陷五个方面全面评价内控有效性，推动持续优化内控体系，提升管理水平。
违规追责
坚持“事有人管、责有人担”，将违规经营投资责任追究要求纳入内控风险管理，明确了业务管理中的12项违规追责范围和91种责任追究具体情形，强化内控风险管理的刚性约束，推动各级管理者落实国有资产保值增值责任。
业绩考核
坚持“工作有标准、管理全覆盖、考核无盲区、奖惩有依据”，将内控风险管理与业绩考核相对接，明确了关键业务环节绩效考核要求，量化本部、所属单位两级考核指标，以业绩考核检验工作成效，推动企业优化管理、提升效能。
对标一流
坚持“产品卓越、品牌卓著、创新领先、治理现代”要求，将内控风险管理与创建世界一流企业相融合，明确了重点业务领域创一流目标、创一流指标，推动业务管理对标一流，增强企业核心竞争力。
四项机制
为保障“三位一体”管理体系有效运转落实，公司实施四项机制，推动企业内控体制机制更加健全完善、内控执行更加高效合规、重大风险防控更加有力有效、依法合规经营能力显著提高。
评估监测机制
常态化开展年度重大风险评估、季度风险管控分析、月度风险监测预警，推动风险早发现、早预警、早处置。
监督评价机制
实施内控自评、“上评下”检查评价和内控专项审计三维监督，推动
全面排查内控短板弱项。
对标提升机制
定期报告重大风险管控情况，对标一流企业改进风控合规举措，推动
业务发展和“三位一体”管理双提升。
考核问责机制
开展内控风险年度绩效考核，对违规行为坚决追责问责，以“强监管、严问责”提升企业依法合规经营能力。
建设与实施风控合规“三位一体”管理体系，是适应新发展格局要求
的大势所趋，是应对复杂经营发展环境的当务之急，将推动治理体系和治
理能力现代化，为建设世界一流企业和实现高质量发展提供坚实保障！
国电电力发布风控合规“三位一体”管理系列规范手册风控合规“三位一体” 管理体系 近日，为充分发挥内控风险管理强基固本作用，（）印发《内部控制、风险管理、合规管理“三位一体”管理手册》《内部控制评价手册》和 18个业务领域风控合规管理分册，为公司各单位、各部门、各岗位建设 与实施风控合规管理体系提供规范引导。 18个业务领域风控合规管理分册 国电电力风控合规“三位一体”管理系列规范手册，立足公司业务实际，借鉴国内外内控风险管理先进实践，详细阐述了风控合规“三位一体”的管理架构和管理思路，以清单方式展示各项管理内容，形成一套科学、 系统的风控合规管理方法和规范，确保公司风控合规管理体系统一遵循、 上下贯通、联防互动、完整有效。 国电电力风控合规“三位一体”管理体系 是什么？ 包含哪些内容？ 是如何运作的？ 下面就让我们一起来学习吧 国电电力风控合规“三位一体”管理体系 风控合规“三位一体”体系架构图
国电电力风控合规“三位一体”管理体系以“强内控、防风险、促合规”为目标，以公司业务管理为核心，以控制、监督、考核为主线搭建 “三位一体”管理矩阵，将内部控制、风险管理、合规管理、风险监控、 内控评价、违规追责、业绩考核、对标一流八个要素管控要求嵌入业务管理，促进企业依法合规开展各项经营活动。通过实施评估监测、监督评价、对标提升、考核问责四项机制，推动各级企业风控合规管理到位、责任到位、执行到位，为公司实现高质量发展提供坚实保障。 三条主线 三条主线图 三条主线中心统一、相互促进、循环运转，形成有目标、有管控、有 监督、有考评的闭环管理。 控制主线 包括内部控制、风险管理、合规管理三个要素，将内控风险和合规管 理要求嵌入公司治理、党的建设、生产经营等所有业务流程，推动各项业 务合规运作、防控风险。 监督主线 包括风险监控、内控评价、违规追责三个要素，通过事前风险监测、 事中内控评价、事后违规追责，推动企业加强监督、过程纠偏。 考核主线 包括业绩考核、对标一流两个要素，用以评估管理效果，对标一流寻 找差距，推动企业管理效能持续优化、改进提高。 八个要素
内控,风险与合规三位一体的管控体系协 同研究 摘要：所谓内控、风险与合规三位一体多指代内部控制、风险管理与合规管 理三大要素的有效整合，不仅仅是三位一体，它们也能与更多要素形成多位一体，促成综合性管控体系，这常常出现于我国中央企业中。在中央企业中，管控主线 始终为核心，而各个部门之间能够实现相互协同，形成一体化风险管控体系，建 立“大合规”机制。所以本文中首先讨论了内控、风险与合规三位一体管控体系 协同发展的必要价值，分析其所存在的问题，最后对管控体系协同发展的深度内 容进行探索研究。 关键词：内部控制；风险管理；合规管理；管控体系；协同发展；问题；探 索 在2019年，我国颁布了有关强化中央企业内部控制体系建设与监督工作的 相关实施建议，建议中就提出企业必须依法合规开展各项经营活动，真正实现 “强内控、防风险、促合规”管控目标。在这其中，“合规”概念已经逐步深入 我国乃至国际经济组织视野中，建立有效运行的合规管理体系就成为关键，它对 于企业合规体系建设工作的有效开展是具有相当促进作用的。 一、内控,风险与合规三位一体的管控体系协同建设的必要价值 在遵循合规义务的基础上，也要规避合规风险，这一风险的源头就是企业或 相关组织，他们容易形成各种民事、刑事责任，导致监督处罚以及商誉受损。实 际上，风险的产生会有所积累，形成多种风险爆发点，例如商业伙伴合作风险、 劳动用工风险、市场交易风险等等都是多有出现的。一旦企业爆发这些风险点必 然会承担相应责任并接受巨额罚款处理。 在国内，企事业单位高速发展并已经成为国家综合经济发展的巨大引擎，但 是在内控、风险与合规三位一体管控体系协同建设方面还存在不足，所以国内企
国电电力公司合规管理手册 第一章绪论 1.1 合规管理手册的目的 国电电力公司合规管理手册的制定旨在全面贯彻落实国家法律法规、行业规范和公司 内部制度，提高公司合规风险管理水平，保护公司的合法权益和声誉，确保公司的持续稳 健经营。 1.2 适用范围 本手册适用于国电电力公司及其子公司全体员工。所有员工在公司工作期间应当遵守 本手册的规定，不得违反国家法律法规，不得从事违法违规活动。 1.3 术语定义 本手册中涉及的术语定义： 合规：公司在业务运作中遵守国家法律法规、行业规范和自身内部制度，不违反法律 法规的要求。 合规风险：指公司在业务运作过程中可能面临的违反法律法规或其他规范的风险。 合规管理：为防范和化解合规风险而采取的管理措施和程序。 第二章国家法律法规遵守 2.1 国家法律法规意识的培训 公司应当及时组织员工参加相关的法律法规宣传教育培训，提高员工的法律法规意识，确保公司业务活动的合规性。 2.2 法律法规合规审核 公司应当定期进行法律法规合规审核，确保公司的各项业务活动符合国家法律法规的 要求。 2.3 法律风险防范措施 公司应当建立健全法律风险防范措施，对可能存在的法律风险进行分析和评估，采取 合适的措施防范和化解法律风险。 第三章行业规范遵守
3.1 行业标准守则 公司要求员工遵守国家电力行业的相关标准守则，确保公司在业务活动中不违反行业 规范。 3.2 行业监管合规 公司要求员工保持敏感度，及时关注行业监管部门的相关规定，确保公司的业务活动 符合行业监管的合规性要求。 第四章公司内部制度遵守 4.1 内部管理制度 公司应建立健全内部管理制度，规范公司业务活动的内部流程，加强内部管理和监督，提高合规管理效能。 4.2 内部监督机制 公司应当建立健全内部监督机制，加强对公司业务活动的全面监督，防范公司内部违 规行为。 第五章合规管理的执行和监督 5.1 合规管理责任人 公司应当指定专门的合规管理责任人，负责公司合规管理的组织和实施，并将合规管 理工作纳入公司经营管理体系。 5.2 合规管理的监督和检查 公司应当定期进行合规管理的监督和检查，及时发现问题并采取纠正措施，确保合规 管理手册的有效实施。 第六章处罚和奖励机制 6.1 处罚机制 公司应当建立健全的违规处罚机制，对违反合规管理规定的员工和部门给予相应惩罚，并公开通报违法违规行为。 6.2 奖励机制 公司应当建立合适的合规管理奖励机制，奖励有突出贡献的员工和部门，并为合规管 理工作的优秀表现予以表彰。 结语
国电电力公司合规管理手册 一、引言 合规管理手册是国电电力公司为了规范企业经营行为、加强内部控制、确保遵守法律法规，以及提升企业形象和信誉而制定的一系列规 章制度和管理要求。本手册旨在为公司员工提供明确的指引，帮助他 们充分理解和遵守公司的合规要求，以及履行其个人职责和义务。 二、背景 国电电力公司作为全球领先的能源企业，深知合规管理的重要性。 面对复杂多变的市场环境和法规要求，公司高度重视合规管理工作。 通过制定本合规管理手册，公司希望确保各级管理人员和员工都能清 楚明白地了解和遵守公司的合规要求，同时促进企业内部的监督和控制。 三、适用范围 本合规管理手册适用于国电电力公司所有的内部组织、部门和分支 机构，包括但不限于北京总部、各地电厂、分公司以及合资子公司等。所有公司员工都应该仔细阅读并遵守本手册规定的合规要求。 四、合规管理框架 4.1合规目标
国电电力公司的合规目标是确保公司经营活动的合法性、合规性和诚信度，维护公司的声誉和利益，并为员工创造公平、透明、积极的工作环境。 4.2合规责任 公司高层管理人员应确保合规政策的有效实施，并对其下属的合规行为负责。各级管理人员应当为员工树立合规的榜样，并确保员工了解和履行个人合规职责。 4.3合规制度 公司将建立一套完善的合规制度体系，包括但不限于反腐败、反垄断、安全生产等各项规定。制度应覆盖公司所有业务领域，并与相关法规相一致。 4.4合规培训 公司将定期开展合规培训，包括但不限于合规政策、制度要求和应急处置等方面的培训。培训内容应根据员工的职责和岗位特点进行针对性设计，并利用适当的培训方式进行。 4.5合规监督与检查 公司将建立合规管理的监督和检查机制，确保合规制度的有效实施和执行。监督检查应分阶段、全面、有针对性地进行，发现问题及时纠正并追究责任。 五、合规要求