第一章建设工程投资控制概述
考试大纲
1.工程项目投资的特点
2.投资控制的目标和措施
3.投资控制的主要任务
【系统讲解】
第一节建设工程项目投资的概念和特点
一、建设工程项目投资的概念（考点Ⅰ）
1.建设工程项目（总）投资
◆项目投资的含义：（建设单位）为进行某项工程建设，在建设过程中花费的全部费用。其主要构成情况，如补表1-1所列。
补表1-1 生产性建设工程总投资的构成
◇建设投资：包括设备及工器具购置费用、建筑安装工程费用、工程建设其他费用，以及预备费、建设期利息等（具体参见第二章“建设工程投资构成”）。
◇流动资金：生产性建设项目，在试生产阶段为保证生产经营正常进行，所需要的原材料、水电等费用；铺底流动资金是在流动资金中，最低量的、可满足最基本需要的部分资金（按30%计算）。
◆建设项目（总）投资的组成：生产性建设工程项目总投资的构成，包括建设投资和（铺底）流动资金两部分；由于非生产性建设工程项目不需要（铺底）流动资金，其总投资的构成，只包括建设投资。
2.静态投资部分与动态投资部分
◆建设投资=静态投资部分+动态投资部分。
（1）静态投资部分
◇含义：针对某一基准时刻的，完成项目建设所需要的投资或资金。
◆组成：设备及工器具购置费；建筑安装工程费；工程建设其他费用；基本预备费。
（2）动态投资部分
◇含义：基于未来可能的变化而实际发生（追加）的部分投资。
◆组成（考试中）：涨价预备费；建设期利息。
◇组成（工作中）：在建设期间内，因为可能发生的利息、国家新批准的税费，以及可能的价格、汇率等变化，需要增加的投资等。
3.工程造价
◇含义：进行某项工程建设预计或实际发生的全部固定资产投资费用。
◆两种解释：一是，常规的解释，即建设投资（与建设投资意义相同）；二是，为建成一项工程，预计或实际在土地、设备、技术劳务以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程和建设工程的总价格。
【2014年真题·多选题】下列费用中，属于动态投资的有（）。
A.基本预备费
B.建筑安装工程费
C.设备及工器具购置费
D.涨价预备费
E.建设期利息
『正确答案』DE
『答案解析』本题考查的是建设工程项目投资的概念。按照有关（现行）概念，动态投资部分主要包括涨价预备费（D）、建设期利息（E）；设备工器具费用、基本预备费则属于静态投资部分；流动资金或铺底流动资金，既不属于动态投资部分，也不属于静态投资部分，只是建设工程总投资的一项内容。参见教材P1。
二、建设工程项目投资的特点（考点Ⅱ）
◇由于建筑产品（固定性、单件性等）及其生产的技术经济特点（整体性、流动性等），导致建设工程项目投资具有以下特点：
1.建设工程投资数额巨大
2.建设工程投资差异明显
◇包括各工程的用途、规模、设备等实物形态差异；工程所处的地区、时间以及施工组织设计等生产形态差异。
3.建设工程投资需单独计算
◇由于不同工程的用途、标准、当地条件、施工组织设计等差异，导致其建设投资的单件性（需依次涉及投资估算、概算、预算，经历合同价、结算价，直到最后确定竣工决算）。
4.建设工程投资确定依据复杂
◇其计价依据、计价结果及多次性计价的关系，如图1-1所示。
图1-1 建设工程投资确定（多次性计价）示意图
5.建设工程投资确定层次繁多
◆由于工程项目及其投资的单件性特点，确定建设投资时，需要通过层层分解，寻找到其中最基本的构成要素（分项工程）。
◆依次计算分项工程、分部工程、单位工程、单项工程等的投资后，通过逐级汇总，形成建设工程项目投资。
6.建设工程投资需动态跟踪调整
◇由于工程的建设周期较长、不确定性因素较多，容易引发投资的波动。因此，在整个建设期间内，需要对建设投资（预算价、合同价）进行动态跟踪、调整，直至形成竣工决算。
【2016年真题·单选题】建设工程项目初步设计一般依据（）编制相应的经济文件。
A.估算指标
B.概算指标
C.概算定额
D.预算定额
『正确答案』B
『答案解析』本题考查的是建设工程项目投资的特点。根据建设工程投资确定依据复杂的特点以及多次性计价的关系，初步设计的编制依据是概算指标；扩大初步设计，应当依据概算定额（参见图1-1）。参见教材P2。
第二节建设工程投资控制原理（考点Ⅲ）
◆投资控制的概念：在投资决策、设计、发包、施工、竣工等阶段，把建设投资控制在批准的
投资限额以内，随时纠正可能的偏差，以保证投资管理目标的实现。
◇通过动态的、全过程的主动控制，合理地使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。
一、投资控制的动态原理
◆主要环节：确定投资控制目标；实际值与计划值的比较；发现并纠正偏差等。具体如图1-2所示。
◇动态控制应当贯穿于工程建设的全过程，例如施工阶段投资控制目标的确定（§5-1 资金使用计划的编制）。
二、投资控制的目标
◆投资控制的目标应当随着建设工作的不断深入、有关情况的逐渐明晰，分阶段设置。
◇而且，各阶段目标应当通过“前者控制后者，后者补充前者”，去实现图1-1中的“互为基础和指导、互相影响”，即各阶段目标之间相互制约、相互补充。
◇确定各阶段目标时，必须处理好目标的先进性与可能性的对立统一关系。
三、投资控制的重点
◇实现建设全过程的投资控制
◆设计（决策）阶段的实际投入不大，对于项目的投资、功能等影响很大（参见图1-3）。因此，应以施工（实施）以前的投资决策和设计阶段为重点。
◇当然，我国未来也应考虑广义的建设投资（建设工程项目的寿命周期费用），优化控制。
【2016年真题·单选题】建设工程项目设计和施工图设计应依据（）设置投资控制目标。
A.投资估算
B.设计概算
C.施工图预算
D.工程量清单
『正确答案』B
『答案解析』本题考查的是投资控制的目标。在建设工程投资控制的原理和目标中，需要分阶段设置。其中，投资估算是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标；设计概算是进行技术设计和施工图设计的投资控制目标。参见教材P4。
四、投资控制的措施（考点Ⅳ）
（一）一般措施
1.组织措施，包括明确项目组织结构，明确项目投资控制者及其任务→项目投资控制有专人负责，明确管理职能分工。
2.技术措施，包括重视设计多方案选择，严格审查监督初步设计、技术设计、施工图设计、施工组织设计，深入技术领域研究节约投资的可能性。
3.经济措施，包括动态地比较投资的实际值和计划值，严格审核各项费用支出，采取节约投资的奖励措施等。
◆投资控制工作涉及很多环节，可以从组织、技术、经济、合同、信息管理等多方面（全方位）采取措施。其中，技术与经济相结合是控制投资的最有效手段。
（二）施工阶段投资控制的措施
1.组织措施
◇例如，落实投资控制的人员、分工，编制详细的工作计划、工作流程图等。
2.经济措施
◇包括，编制资金使用计划，分解投资控制目标、制定防范性对策；进行工程计量；审核、签发付款凭证；进行投资跟踪控制、发现并纠正投资偏差；协商确定工程变更价款，审核竣工结算；做好分析、预测等。
3.技术措施
◇例如，进行技术经济比较、严格控制设计变更；通过设计挖潜，节约投资；审核承包人编制的施工组织设计、进行主要施工方案的技术经济分析等。
4.合同措施
◇包括，做好工程施工记录、保存各种信息档案，参与处理索赔事宜；参与合同修改、补充工作，考量对投资控制的影响等。
【2014年真题·单选题】下列项目监理机构施工阶段投资控制的措施中，属于技术措施的是（）。
A.审核承包人编制的施工组织设计
B.复核工程付款账单，签发付款证书
C.审核竣工结算
D.编制施工阶段投资控制工作计划
『正确答案』A
『答案解析』本题考查的是投资控制的措施。建设工程投资控制的措施，包括一般性措施和施工阶段的措施。就施工阶段投资控制的措施而言，选项BC属于经济措施，选项D属于组织措施。
参见教材P6。
第三节建设工程投资控制的主要任务
一、国外项目咨询机构在建设工程投资控制中的主要任务（考点Ⅴ）
◇国外工程咨询的两个主要流派：一是项目管理，盛行于欧美国家的项目管理咨询公司（PM），其国际性组织是国际咨询工程师联合会（FIDIC）；二是控制投资（造价管理），英联邦国家（地区）通常采用工料测量师行（QS）。
1.项目管理咨询公司（PM）
◆根本任务：进行项目管理，在业主所要求的进度、质量和投资的限制之内完成项目。
◇可以为业主提供咨询服务的范围：经济可行性分析；财务管理；与项目有关的技术转让；项目的资源管理；环境对项目影响的评估；项目建设的工程技术咨询；物资采购与工程发包；施工管理。
◇项目投资控制的具体任务：多方案投资效益分析；初步设计时的投资估算；项目实施时的预算控制；工程合同的签订与实施监控；物资采购；工程量的核实；工时与投资的预测、核实；有关控制措施的制定；发行企业债券；保险审议；其他财务管理等。
2.工料测量师行（QS）
（1）在立约前阶段的投资控制任务
①在工程建设开始阶段，与建筑师、工程师等研究提出“初步投资建议”，对拟建项目做出初步的经济评价，并和业主讨论其服务内容、收费标准，同时着手一般准备工作和今后行动计划。
②在可行性研究阶段，根据建筑师、工程师提供的项目规模、场址、技术协作条件等，初步估算各拟建方案的投资，并在必要时为业主估算竣工后的经营、维护保养等费用，从而向业主提交估价和建议，以便业主决定项目执行方案，确保该方案功能、技术、财务的可行性。
③在方案建议（方案设计）阶段，按照不同的设计方案编制估算书，反映总投资及其构成情况，以便业主确定拟建项目的布局、设计与施工方案。工料测量师还应为拟建项目获得当局批准而向业主提供必要的报告。
④在初步设计阶段，根据图纸，制定建设投资的分项初步概算、资金支出初步估算表，以保证投资得到最有效的运用，并可作为确定项目投资限额使用。
⑤在详细设计阶段，根据近似的工料数量及当时的价格，在投资限额以内制定详细的分项概算。
⑥对不同的设计、材料进行成本研究，并向建筑师、工程师提出成本建议，协助他们在投资限额范围内设计。
⑦就工程的招标程序、合同安排、合同内容等提出建议。
⑧制定招标文件、工程量清单（工料清单）、合同条款、工料说明书等，供业主招标与合同谈判。
⑨通过详尽的技术及数据审核，研究收回的投标书，并向业主提交相应的分析报告。
⑩为总承包单位及指定供货或分包单位制定正式合同文件。
（2）在立约后阶段的投资控制任务
①工程开工后，进行工程进度估计，并向业主提出中期付款建议；
②工程进行期间，定期制定最终成本估计报告书，以反映施工中存在的问题及投资支付情况；
③制定工程变更清单，并与承包人就费用调整达成协议；
④就考虑中的工程变更费用估算，向建筑师提出建议；
⑤审核、评估承包商提出的索赔，并与之进行协商；
⑥与工程项目顾问团的其他成员（建筑师、工程师）紧密合作，严格控制施工阶段的费用支出；
⑦审核工程竣工结算，并作为工程最终成本的详细说明；
⑧回顾、分析项目管理和执行情况。
◇国外的现行做法，体现了项目管理（投资控制）的责权利的有机结合，并需要高素质、复合型人才。
二、我国项目监理机构在建设工程投资控制中的主要工作（考点Ⅵ）
◇理论上，我国监理公司（项目管理公司）应当参与建设全过程的投资控制，并涵盖投资决策、设计、招标、施工等阶段。
◆实践中，根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319-2013）的规定，监理单位要在施工阶段对于建设工程进行造价控制。而且，应根据建设工程监理合同约定，在勘察、设计、保修等阶段为建设单位提供相关服务。
（一）施工阶段投资控制的主要（基本）工作
1.进行工程计量和付款签证
（1）专业监理工程师对施工单位在工程款支付报审表中提交的工程量和支付金额进行复核，确定实际完成的工程量，提出到期应支付给施工单位的金额，并提出相应的支持性材料。
（2）总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，签认后报建设单位审批。
（3）总监理工程师根据建设单位审批意见，向施工单位签发工程款支付证书。
2.对完成工程量进行偏差分析
项目监理机构应当建立（编制）月完成工程量统计表，对实际完成量和计划完成量进行比较分析，发现偏差的，应提出调整建议，并应在监理月报中向建设单位报告。
3.审核竣工结算款
（1）专业监理工程师审查施工单位提交的竣工结算款支付申请，提出审查意见。
（2）总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，签认后报建设单位审批，同时抄送施工单位，并就工程竣工结算事宜与建设单位、施工单位协商；达成一致意见的，根据建设单位审批意见向施工单位签发竣工结算款支付证书；不能达成一致意见的，应按合同约定处理。
4.处理施工单位提出的工程变更费用
（1）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估。
（2）总监理工程师组织建设单位、施工单位共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单。
（3）项目监理机构可在工程变更实施前与建设单位、施工单位等协商确定工程变更的计价原则、计价方法或价款。
（4）建设单位与施工单位未能就工程变更费用达成协议时，项目监理机构可提出一个暂定价格并经建设单位同意，作为临时支付工程款的依据。
5.处理费用索赔
（1）项目监理机构应及时收集、整理有关工程费用的原始资料。
（2）审查费用索赔报审表。
（3）与建设单位和施工单位协商一致后，在合同约定的期限内签发费用索赔报审表，并报建设单位。
（4）费用索赔要求与工程延期相关联，项目监理机构可提出费用索赔和工程延期的综合处理意见，并应与建设单位和施工单位协商。
（5）因施工单位原因造成建设单位损失，建设单位提出索赔时，项目监理机构应与建设单位和施工单位协商处理。
（二）相关服务阶段投资控制的主要工作
1.工程勘察设计阶段
（1）协助建设单位编制工程勘察设计任务书和选择工程勘察设计单位，并应协助签订工程勘察设计合同。
（2）审查勘察单位提交的勘察费用支付申请表，以及签发勘察费用支付证书。
（3）审查设计单位提交的设计费用支付申请表，以及签认设计费用支付证书。
（4）审查设计单位提交的设计成果，并应提出评估报告。
（5）审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案情况。必要时应协助建设单位组织专家评审。
（6）审查设计单位提出的设计概算、施工图预算，提出审查意见。
（7）分析可能发生索赔的原因，制定防范对策。
（8）协助建设单位组织专家对设计成果进行评审。
（9）根据勘察设计合同，协调处理勘察设计延期、费用索赔等事宜。
2.工程保修阶段
（1）对建设单位或使用单位提出的工程质量缺陷，工程监理单位应安排监理人员进行检查和记录，并应要求施工单位予以修复，同时应监督实施，合格后应予以签认。
（2）工程监理单位应对工程质量缺陷原因进行调查，并应与建设单位、施工单位协商确定责任归属。对非施工单位原因造成的工程质量缺陷，应核实施工单位申报的修复工程费用，并应签认工程款支付证书。
【练习题·多选题】下列施工阶段投资控制的主要工作中，属于审核竣工结算款的包括（）。
A.审查设计单位提出的设计概算、施工图预算
B.对施工单位在工程款支付报审表中提交的工程量和支付金额进行复核
C.审查施工单位提交的竣工结算款支付申请
D.工程竣工结算事宜不能与建设单位、施工单位协商达成一致意见的，按合同约定处理
E.与建设单位和施工单位协商一致后，应在施工合同约定的期限内签发费用索赔报审表
『正确答案』CD
『答案解析』本题考查的是我国项目监理机构在建设工程投资控制中的主要工作。按照教材及《监理规范》的有关规定，C、D选项符合题意。A选项，属于工程勘察设计阶段的投资控制或服务；B选项，属于工程计量和（进度款）付款签证；E选项，属于处理费用索赔的工作之一。
参见教材P8。
建设工程投资控制 工程投资控制概述 （1）工程投资控制的定义 （2）工程投资控制的内容 （3）工程投资控制的重点 （4）工程投资控制的任务 建设工程投资控制的定义 建设工程投资控制，就是在投资决策阶段、设计阶段、发包阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设工程投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设工程中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。 建设工程投资控制的内容 建设工程投资控制包括两个方面内容： （一）建设工程投资的合理确定：是按照建设程序的各个阶段，合理地确定投资估算、设计概算、施工图预算、承包合同价、工程结算、竣工决算。 （二）建设工程投资的有效控制：是在优化建设方案、设计方案的基础上，在建设程序的各个阶段，采用一定的方法和措施把建设投资控制在合理的范围和核定的投资限额以内。 建设工程投资控制的重点 投资控制贯穿于项目建设的全过程，但不同的建设阶段对投资的影响程度大不相同，所以必须重点突出。 不同建设阶段对投资的影响程度情况： 在初步设计阶段，影响投资的可能性为75-95%； 在技术设计阶段，影响投资的可能性为35-75%； 在施工图设计阶段，影响投资的可能性为5-35%。 建设工程投资控制的重点 建设工程投资控的重点 从上图可以看出，影响投资最大的阶段，是约占工程项目建设周期四分之一的技术设计结束前的工作阶段。 控制投资的关键在于施工以前的投资决策阶段和设计阶段。 在项目做出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计。 建设工程投资控制的任务 建设工程投资控制是我国建设工程监理的一项主要任务，投资控制贯穿于工程建设的各个阶段，也贯穿于监理工作的各个环节。 项目监理机构在投资控制中的主要任务是什么？ 建设工程投资控制的任务 1、建设前期阶段： 进行工程项目的机会研究、初步可行性研究、编制项目建议书，进行可行性研究，对拟建项目进行市场调查和预测，编制投资估算，进行环境影响评价、财务评价、国民经济评价和社会评价。 建设工程投资控制的任务 2、设计阶段：
工程 项目管理投资控制方案 编制人： 批准人： 批准时间： 公司
1、投资控制的工作目标 项目管理部应以批准的工程概算及工程造价管理的有关规定为依据，按照业方方与设计方、施工方及其他有关各方所签订的合同，协助业主方对各项成本支出进行审核，努力提高建设资金的使用效益，确保本项目的工程建设总投资控制在批准的概算之内。 总包施工合同范围内的责任目标分解 设计图纸稳定的专业分包项目的责任目标分解
设计尚未稳定专业分包工程暂定价 2、成本管理人员职责 2.1、负责审查本项目工程计量和造价管理工作； 2.2、审查工程进度款，提出审核意见； 2.3、审查总包的资金使用计划，提出审核意见； 2.4、审查合理化建议的费用节省情况； 2.5、审核承建商工程进度用款和材料采购用款计划，严格控制投资； 2.6、编制工程成本动态控制表，及时进行投资跟踪；
2.7、对有争议的计量计价问题提出处理意见，提出索赔处理意见，对工程变更对投资的影响提出意见； 2.8、负责审核承建商提交的竣工结算； 2.9、收集、整理投资控制资料，记录投资控制的项目管理日志； 2.10、承担上级交办的其它工作。 3、投资控制的原则和要点 3.1投资控制的原则 总投资限额，目标价值 分阶段、分块控制 价值功能最大化 各阶段限额控制，动态控制 资金实时划拨 3.2、投资控制的要点 在对工程成本进行分析的基础上，编制资金计划，进行动态控制，并定期检查计划成本与实际投资的偏差，制定纠偏 措施； 加强预决算管理，确保投资不超概算； 制定严格的支付审核程序； 加强费用索赔及签证管理。 4、投资控制的工作方法与手段 4.1、树立动态控制的观念，并贯穿于项目建设的始终 在投资控制动态控制过程中，应根据项目的进展，不断地收集实际数据，进行项目实际值与目标值的分析比较，判断是否存
投资控制 蒋金川（13春土木工程 13107910070030） 摘要 文章以投资控制的理论、分数、现状、方法及投资控制的过程的不同阶段进行了深入浅出的讨论。文章注重理论的实证和递进关系，力求清晰地阐述工程项目投资中出现的问题及解决方法，同时结合国内外投资控制的先进理论方法，对促进企业的工程投资控制的管理力求有一定的促进意义。 关键词：投资控制；现状；内容；策略
目录 1. 引言 (3) 2. 工程投资控制管理的概论 (3) 2.1 概述 (3) 2.2 工程投资控制的主要内容 (3) 3. 工程投资控制管理中存在的问题 (4) 4. 工程投资控制管理中的问题产生的原因 (5) 5. 工程投资控制管理手段的创新 (6) 6. 结论 (9) 6.致谢 (10) 7. 参考文献 (11)
投资控制管理是保证工程符合公司投资战略的手段，贯穿于整个工程项目建设过程，投资控制管理的优劣直接关系到整个工程项目的成败。因此，在工程投资控制过程中，务必做好施工管理的全方位控制，根据工程施工中的实践，推广科学有效地管理策略，减少管理缺陷，全面提高施工效率。 1工程投资控制管理的概论 1.1概述 工程投资管理是工程施工生产经营的主战场，是各种生产要素配置的集结地，是工程施工管理水平的重要体现。土木工程的建筑施工管理要通过合同规定，进行全方面的施工管理，以最佳的经济效益模式和建筑施工模式为工程带来综合的经济效益，以求得全方位的社会信誉，从而获得更为广阔的施工部门自身生存、发展的空间。在这样的总体施工管理目标之下，竭尽所能地完善管理水平。但是，目前我国的土木工程建筑投资控制还有着很多的不足之处，其突出的管理现状之一就是管理模式不合理。多数的建筑工程施工管理模式仍然存在着计划经济的痕迹，尤其表现在一些大型工程施工项目上，行政和硬性指令的施工管理手段比较严重。而在投资控制管理方面，总是强调对一些简单的实物成本控制，即事中的投资控制。种种的施工控制不足，体现了建设单位对施工管理缺乏足够的重视，同时现有的管理控制体系也不够完整，大多数的管理经验都是长期施工过程在凭经验积累和主观臆想的，很多时候缺少必要的理论验证，往往是在出现管理问题之后，才想到管理的失策。这种对施工管理不进行统计分析和量化计算，只是定性作出判断的管理方法而没有全过程，全方位的投资控制必然要被淘汰。 1.2工程投资控制的主要内容 1.2 .1投资控制 所谓投资控制就是为尽可能好地实现建设项目既定的投资额而进行的一系 列工作，其基本目标是使既定投资额不被突破，或在突破既定投资额已不 可避免的情况下，使突破的幅度尽可能小。 1.2 .2 投资控制的基本原则 建设项目投资控制是每个投资者所关心的重要内容之一，就工程项目建设而言，投资控制应贯穿于项目建设的全过程。从目前的投资控制来看，通过对项目建议书和可行性研究阶段投资估算的审批和项目法人负责制的实行，投资规模得到了有效控制。 为了进行工程建设项目的有效投资控制，除要运用控制论的一般原理之外，还需坚持以下几项基本原则： 1.2 .2 .1.1 动态控制 由于建设项目建设周期长，在项目实施过程中受到的干扰因素多，如社会、经济、自然等方面的干扰，因而实际投资偏高于概（预）算投资的情况发生，这
题目：工程项目投资控制的分析专业：土木工程（工程管理）学号： 姓名： 指导教师： 学习中心： 2014 年 5 月25日
院系网络教育学院专业土木工程（工程管理）本科 年级学号姓名 学习中心指导教师 题目 指导教师 评语 是否同意答辩过程分(满分20) 指导教师(签章) 评阅人 评语 评阅人(签章) 成绩 答辩组组长(签章) 年月日
毕业论文任务书 班级学生姓名学号 发题日期：2014 年 2 月26 日完成日期：2014 年5 月 6 日 题目工程项目投资控制的分析 1、本论文的目的、意义长期以来，我们普遍把工程项目投资控制的重心放在建设的实施阶段——施工 图预算、决算的审核上。要完整有效的控制工程造价，取得投资效益的最优化，还必须在项目决策阶段、 设计阶段、实施阶段对工程造价实施全过程控制。 2、学生应完成的任务 第一步：在全面掌握有关理论的基础上积极着手收集资料，拟定该论文大纲； 第二步：依据指导老师修改后的论文提纲撰写论文； 第三步：向指导老师提交论文初稿； 第四步：依据老师的指导对论文进行反复修改； 3、论文各部分内容及时间分配：（共 10 周） 第一部分收集相关资料，阅读理解( 2 周) 第二部分确定题目，拟定设计大纲( 3 周) 第三部分撰写论文，修改( 3 周) 第四部分定稿， ( 2 周) 第五部分( 周) 评阅或答辩( 周) 4、参考文献 [1] 左小德项目投资管理学[Ｍ].广州：暨南大学出版社，1997. [2] 彭烨．关于建设项目工程造价的有效控制[J]．建筑管理现代化，2008 [3] 林国胜．关于工程造价目标过程控制的思考．基建优化，2010，26(2). [4] 周桂荣．惠恩才编著．成功项目管理模式．北京：中国经济出版社，2006 [5]刘伊生编著.建设项目管理（第二版）.清华大学出版社、北京交通大学出版社，2004. [6]王伟. 基于全过程造价管理理念下的施工阶段工程造价动态控制研究[D]. 昆明理工大学, 2008,(9).
房屋建筑工程投资控制措施 投资目标及分解：本工程投资额7000万元。具体与业主共同协商控制施工范围内及合同外的工程造价。 1、监理人员组织网络、岗位责任制 （1）、监理人员组织网络（见图监理人员组织网络） （2）、岗位责任制 1）、总监理工程师应履行以下职责 ①、确认项目监理机构人员的分工和岗位责任制； ②、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； ③、审查分包单位的资质，并提出审查意见。审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； ④、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作； ⑤、主持监理工作会议，签发项目监理机构文件和指令。组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
⑥、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； ⑦、审查和处理工程变更; ⑧、主持或参与工程质量事故的调查，调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； ⑨、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审核承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； ⑩、主持整理工程项目的监理资料； 2）、总监理工程师代表应履行以下职责 ①、负责总监理工程师指定或交办的监理工作； ②、按总监理工程师授权，行使总监理工程师部分职责和权利； 3）、总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表 ①、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则； ②、签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单； ③、审核签认竣工结算； ④、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程
第一章建设工程投资控制概述 第一节建设工程项目投资的概念和特点 一、建设工程项目投资的概念 1.建设工程项目（总）投资 ◆（总）投资的含义：（建设单位）进行某项工程建设，在建设过程中花费的全部费用。其构成情况，如补表1-1所列。 补表1-1 生产性建设工程总投资的构成 建设投资设备及工器 具购置费用 设备购置费 工器具及生产家具购置费 建筑安装 工程费用 建筑工程… 安装工程… 工程建设 其他费用 土地使用费 与项目建设有关的其他费用 与未来企业生产经营有关的其他费用预备费 基本预备费 涨价预备费 建设期利息按公式（假定年中发生）计算 流动资产投资流动资金铺底流动资金（一般按30%计算） ◆总投资的组成：对于生产性建设工程项目而言，其总投资的构成，包括建设投资和（铺底）流动资金两部分；对于非生产性建设工程项目而言，由于不需要（铺底）流动资金，其总投资的构成，则只包括建设投资。 ◇建设投资：包括设备工器具购置费用、建筑安装工程费用、工程建设其他费用，以及预备费、建设期利息等（具体参见第二章“建设工程投资构成”）。 ◇流动资金：生产性建设项目，在试生产阶段为保证生产经营正常进行所需要的原材料、水电等费用。 ◇铺底流动资金：在流动资金中，最低量的、可满足最基本需要的部分资金（按30%计算）。 P35：§2-4工程建设其他费用、…铺底流动资金的组成与计算 2.静态投资部分与动态投资部分 ◆建设投资=静态投资部分+动态投资部分。 （1）静态投资部分 ◇含义：针对某一基准时刻的，完成项目建设所需要的投资或资金。 ◆组成：设备工器具购置费；建筑安装工程费；工程建设其他费用；基本预备费。 （2）动态投资部分 ◇含义：基于未来可能的变化而实际发生（追加）的那部分投资。 ◆组成（考试中）：涨价预备费；建设期利息。 ◇组成（工作中）：在建设期间内，可能发生的利息、国家新批准的税费，以及可能的价格、汇率等变化，需要增加的投资等。 3.工程造价 ◇含义：进行某项工程建设预计或实际发生的全部固定资产投资费用。 ◆两种解释：一是，常规的解释，即建设投资（与建设投资意义相同）；二是，为建成一项工程，预计或实际在土地、设备、技术劳务以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程或建设工程的
《建筑工程投资控制》试题 一、单项选择题 1. 建设工程投资控制最主要的阶段是（ D ）。 Ａ施工阶段Ｂ招标阶段 Ｃ竣工验收阶段Ｄ设计阶段 2. 建设工程投资控制的原理是（ B ）。 Ａ静态控制Ｂ动态控制、 Ｃ循环控制Ｄ比较控制 3. 动态投资部分，是指在建设期内，因建设期利息、建设工程需缴纳的固定资产投资方向调节税和国家新批准的税费、汇率、利率变动以及建设期价格变动引起的建设投资（ C ）。 Ａ施工预留费Ｂ生产准备费 Ｃ增加额Ｄ管理费 4. 在建筑安装工程造价中，税金是指（ A ）。 Ａ营业税、城市维护建设税及教育费附加 Ｂ增值税、城市维护建设税及教育费附加 Ｃ营业税及所得税 Ｄ增值税及所得税 5. 某项目建筑安装工程投资为２０００万元，基本预备费为６０万元，设备购置费为３００万元，涨价预备费为２０万元，贷款利息为５０万元，则上述投资中属于静态投资的为（ B ）万元。 Ａ２３００Ｂ２３６０ Ｃ２３８０Ｄ２４３０ 6. 施工阶段控制建安工程投资的目标是（ D ）。 Ａ投资估算Ｂ设计概算 Ｃ修正概算Ｄ施工图预算 7. 土地使用权出让金是指建设工程通过（ B ）土地使用权时按规定支付的金额。 Ａ划拨方式取得有限期的 Ｂ土地使用权出让方式取得有限期的 Ｃ土地使用权出让方式取得无限期的 Ｄ划拨方式取得无限期的 8. 下列项目中，不应归入建安工程人工费的是（ D ）。 Ａ生产工人学习、培训期间工资 Ｂ生产工人基本工资 Ｃ生产工人工资性补贴 Ｄ职工养老保险费 9. 在各种工程建设定额中，属于基础性定额的是（ B ），它也是编制基础定额的基础。 Ａ造价定额Ｂ施工定额 Ｃ预算定额Ｄ估算定额 10. 工程结算时的工程量应以招标人或由其授权委托的监理工程师核准的（ C ）为依据。 Ａ清单中的工程量Ｂ预算工程量 Ｃ实际完成量Ｄ计划完成量
XXX项目投资控制方案 ◆目标：按招标文件要求。 ◆控制要点：动态和及时地把握工程投资信息； 预控策略的具体实现； 良好的投资控制制度； 强有力的执行贯彻格局。 1、项目投资控制方法 1.1全过程投资控制总体方案 01）项目投资控制策略纲要 ?设计优化策略 ?在满足本建设工程要求前提下，提出设计优化方案。 ?在工程方案设计、初步设计、施工图设计过程中与设计单位讨论完善设计，以达到在不降低业主要求的建设标准的前提下降 低工程造价或使工程造价控制在目标范围内。 ?目标分解策略 ?量化不同阶段之投资控制具体目标。对“投资估算”、“设计概算”、“施工图预算”的准确率进行控制。 ?风险控制策略 ?分析项目建设过程中的各种风险因子，对应当提前防范的风险因子予以计划和措施的落实，对项目建设的过程信息进行处理， 识别系统性风险源及其可能的危害性，策划相应的解决方案。02）项目全过程投资控制原则 ?全过程控制 ?项目投资控制贯穿于项目建设全过程，其影响因素也是多方面。?本项目将从设计、计划统筹、招标采购、施工阶段等环节的实
施管理。 ?重点做好对设计方面及造价咨询单位的管理工作。 ?设计阶段为投资控制重点 ?方案设计、初步设计往往影响项目投资的70%-90%，因此，项目投资控制贯穿于本项目建设全过程，而控制的关键就在设计 阶段。 ?主动控制 ?本项目工程投资控制立足于事先主动措施原则，尽可能以预控为主，减少或避免投资目标值与实际值的偏离。 ?投资控制、质量控制、进度控制的关系处理 ?本项目工程投资控制是与质量控制、进度控制同时进行的，在实施投资控制的同时满足质量和进度目标。 ?在质量和进度目标满足业主的要求的前提下，使投资在我们的投资目标范围内。 ?在进行投资控制过程中，要协调好投资与质量和进度的关系。 如采用限额设计进行投资控制时，一方面要力争使实际的项目 设计投资限定在投资额度内，同时又要保证本项目的功能、使 用要求和质量标准。
浅谈建设项目各阶段的投资控制 摘要: 建设项目投资控制是从投资决策阶段、设计阶段、建设实施阶段到决算阶段。建设项目的投资控制与管理是一个动态的过程,只有做到各方综合平衡，投资控制工作才能直接、有效。 关键词:投资控制招标合同签证工程造价 建设项目投资控制是从投资决策阶段、设计阶段、建设实施阶段到决算阶段。把建设项目的投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设项目中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。建设项目的投资控制与管理是一个动态的过程。它的目标应是随着建设项目实践的不断深入而分阶段设置，应是严肃的、有科学的依据。根据多年的学习和在工作中的实践经验，浅谈一下个人在投资控制工作中的体会。 一、施工以前的投资控制 1、可行性研究阶段 一个建设项目首先要进行可行性研究，即先对与该项目有关的技术、经济、环境等方面进行调查研究。对项目各种可能的拟建方案认真地进行技术、经济分析、论证，研究项目在技术上的先进适用性，在经济上的合理性和建设上的可能性。 2、设计阶段 优化设计工作的推行，可以有效防止由于设计阶段投资控制失去目标，而给施工阶段乃至整个建设项目的投资控制带来不利影响。 二、建设项目招标阶段的投资控制 1、在进行项目招标时应注意与加强以下几项工作 （1）招标工作应遵循公平，公开，公正，诚信的原则。避免造成一级企业转包，二级企业进场等不正常现象，这对项目投资控制非常不利。 （2）做好招标文件的编制工作。造价管理人员应收集、积累、筛选、分析和总结各类有价值的数据、资料，对影响项目投资的风险因素进行预测、鉴别、分析、评价，然后编制招标文件。 （3）合理低价者中标。目前推行的工程量清单计价报价与合理低价中标。应杜绝一味寻求绝对低价中标，以免造成低于成本价恶意竞争。
第一章建设工程投资控制概述 考试大纲 1.工程项目投资的特点 2.投资控制的目标和措施 3.投资控制的主要任务 考情分析 【系统讲解】 第一节建设工程项目投资的概念和特点 一、建设工程项目投资的概念（考点Ⅰ） 1.建设工程项目（总）投资 ◆项目投资的含义：（建设单位）为进行某项工程建设，在建设过程中花费的全部费用。其主要构成情况，如补表1-1所列。 补表1-1 生产性建设工程总投资的构成
◇建设投资：包括设备及工器具购置费用、建筑安装工程费用、工程建设其他费用，以及预备费、建设期利息等（具体参见第二章“建设工程投资构成”）。 ◇流动资金：生产性建设项目，在试生产阶段为保证生产经营正常进行，所需要的原材料、水电等费用；铺底流动资金是在流动资金中，最低量的、可满足最基本需要的部分资金（按30%计算）。 ◆建设项目（总）投资的组成：生产性建设工程项目总投资的构成，包括建设投资和（铺底）流动资金两部分；由于非生产性建设工程项目不需要（铺底）流动资金，其总投资的构成，只包括建设投资。 2.静态投资部分与动态投资部分 ◆建设投资=静态投资部分+动态投资部分。 （1）静态投资部分 ◇含义：针对某一基准时刻的，完成项目建设所需要的投资或资金。
◆组成：设备及工器具购置费；建筑安装工程费；工程建设其他费用；基本预备费。 （2）动态投资部分 ◇含义：基于未来可能的变化而实际发生（追加）的部分投资。 ◆组成（考试中）：涨价预备费；建设期利息。 ◇组成（工作中）：在建设期间，因为可能发生的利息、国家新批准的税费，以及可能的价格、汇率等变化，需要增加的投资等。 3.工程造价 ◇含义：进行某项工程建设预计或实际发生的全部固定资产投资费用。 ◆两种解释：一是，常规的解释，即建设投资（与建设投资意义相同）；二是，为建成一项工程，预计或实际在土地、设备、技术劳务以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程和建设工程的总价格。 【2014年真题·多选题】下列费用中，属于动态投资的有（）。 A.基本预备费 B.建筑安装工程费 C.设备及工器具购置费 D.涨价预备费 E.建设期利息 『正确答案』DE 『答案解析』本题考查的是建设工程项目投资的概念。按照有关（现行）概念，动态投资部分主要包括涨价预备费（D）、建设期利息（E）；设备工器具费用、基本预备费则属于静态投资部分；流动资金或铺底流动资金，既不属于动态投资部分，也不属于静态投资部分，只是建设工程总投资的一项容。参见教材P1。
造价控制管理办法 目录 1.词语定义 (2) 2.设计变更（补充设计）程序管理规定 (3) 3工程签证管理办法 (9) 4.工程结算编制、申报管理办法 (15) 5.工程款支付程序 (36) 6.关于合同实施过程中有关商务部分的管理办法 (41) 词语定义
下列词语除另有约定外，应具有本条所赋予的定义： 1、市政工程建设管理中心的相关部门：指郑州地产集团有限公司成立的市政工程建设管理中心及下设的开发报建部、造价合约部、工程管理部等。 2、项目部（项目指挥部）：指郑州地产集团有限公司市政工程建设管理中心成立的XXX工程建设项目部（项目指挥部）。 3、施工单位：指通过依法公开招投标中标的具有总承包资质的施工单位，即业主就工程建设有关事宜签订合同的当事人。 4、设计单位：指业主通过依法公开招投标中标的或委托的负责本工程设计并取得(建议改为“具有”）相应工程设计资质等级证书的单位。 5、监理单位：指业主通过依法公开招投标中标的负责本工程监理并取得(建议改为“具有”）相应工程监理资质等级证书的单位。
市政工程建设管理中心设计变更（补充设计） 程序管理规定 一、总则 （1）对已正式交付的工程设计文件，因需求或条件变化导致的设计变更（含补充设计，以下同），均应执行本程序管理规定。 （2）对设计变更，应充分考虑其性质、范围和影响，采取相应的控制措施，确保其必要性、正确性，统一性和可追溯性。 （3）所有的设计变更均由设计单位发出，工程管理部审批后，由项目部（项目指挥部）下发给监理单位交施工单位实施。 二、设计变更的原因 引起设计变更的原因，可分为以下几类： （1）工程管理部或项目部（项目指挥部）要求或外部条件变化引起的设计变更 工程管理部或项目部（项目指挥部）因某些需求发生变化，或外部评审结果、社会要求改变等其他原因引起的设计变更。 （2）施工单位、监理单位要求的设计变更 施工单位、监理单位在施工、安装、试运行过程中提出的，或合理建议引起的设计变更。 （3）设计单位要求的设计变更
7.1投资控制措施 工程投资控制，就是在优化建设方案、设计方案基础上，在建设工程的各个实施阶段，采取一定的方法和措施将工程投资控制在合理的范围内。电力工程建设投资大、周期长，工程投资控制是贯穿于项目建设全过程的控制。在设计阶段严格控制工程建设标准、积极推行限额设计、实施过程尽量减少设计变更及重大设计变更带来投资增加、实施执行概算、实行招投标制度、做好概算年度分析、严把单位工程结算关、做好竣工结算及工程审计工作等是工程投资控制的重要环节。××××电厂工程建设投资控制不同阶段应采取如下措施： 7.2.1前期阶段 前期阶段结合勘测、设计深度的限制所存在的许多不确定的因素，研究分析项目实施的风险后编制投资估算，并委托有资质的中介机构审查，确保为项目提供可靠的决策依据。 7.2.2设计阶段 7.2.2.1初步设计 设计院作为初步设计牵头单位，在初步设计阶段就推行限额设计。在初设开始时，项目设总将可研报告的设计原则、建设方针和各项控制经济指标向工作人员交底，对关键设备、工艺流程、主要建构筑物和各种费用指标要提出技术方案比选；要研究实现可研报告中投资限额的可行性，特别要注意对投资影响较大的因素，将设计任务和投资限额分专业下达到专业设计人员，促使设计人员进行对方案的比选。对于初步设计阶段的主要设计方案与可研的工程设想方案相比较发生重大变化所增加的投资，本着节约的原则，抓住设备选型、建设标准等造价控制的重点，做好设计方案的优化比选，经方案优化审查批准后，才可以列入工程概算。如因采用新技术、新设备、新工艺确能降低运营成本又符合“安全、可靠、经济、适用、符合国情”的原则，而使工程投资有所增加，应在经济技术综合评价并通过必要审查的前提下，由技经人员在投资分解时解决。 在初步设计限额中，各设计人员增强工程造价意识，在拟定的设计原则、技术方案和设备材料选择过程中先掌握工程的参考造价和工程量，严格按照限额设计所分解的投资额和控制工程量以及保证使用功能的条件下进行设计，并以单位工程为考核单元，事先做好专业内部的平衡调整，提出节约投资的措施，力求将
工程投资控制及保证措施 一、工程投资目标 根据招标文件及公司内部管理程序，优化项目投资，建立有效激励机制并强化合同管理在全面投资控制过程中的作用。 二、投资控制措施 工程项目投资控制是在不影响工程进度、工程质量、安全施工的条件下，将工程的实际费用控制在目标值之内。此项控制以目标值为基线，实施于整个工程管理过程中。下面就工程建设的立项决策阶段、设计阶段和实施阶段的工程项目投资控制。 （一）项目投资决策阶段的工程造价控制与管理 工程建设项目的各项技术经济决策，对项目的工程造价有重大影响，特别是建设标准水平的确定、工艺的选择、设备选用等，都直接关系到工程造价的高低。据有关资料统计，在项目建设各阶段中，投资决策阶段对工程造价的影响程度最高，可达到70%－80%。因此，项目投资决策阶段的造价控制是决定工程造价的基础，它直接影响着各个建设阶段工程造价的控制是否科学合理。 1、积极做好项目决策前的准备工作，认真搜集有关资料。 2、切实做好项目可行性研究报告，优化设计方案，合理确定工程的规模及标准。 3、科学进行工程项目的效益分析、编制工程投资估算。 只有加强项目决策的深度，采用科学的估算方法和可靠的数据资料，合理地计算投资估算，细致做好投资估算，才能保证其它阶段的造价被控制在合理范围，使投资控制目标能够实现。 （二）工程设计阶段的工程造价控制与管理 工程项目设计质量的好坏直接影响着工程的建设质量、投资的回报和工程的效益。 1、制定建设工程投资目标规划。工程设计人员往往偏重于设计质量与功能，不注重设计对工程造价的影响。有了切实可行的建设工程投资目标规划，使设计人员在注重工程设计质量与功能的同时，也将工程投资作为设计控制指标。 2、进行技术经济分析，使设计投资合理化。 3、优化设计，满足建设工程投资的收益要求。
工程项目管理投资控制 Document number【SA80SAB-SAA9SYT-SAATC-SA6UT-SA18】
建筑工程专业一级注册建造师继续教育课程结业报告报告名称：工程项目建设投资成本控制与管理 单位及作者：陈联合（学号：05001） 报告摘要：建设项目管理、投资成本控制 关键词：项目管理、工程造价、投资成本控制 工程建设过程包括项目决策阶段的开发管理，实施阶段的项目管理和使用阶段的设施管理。进行投资控制的关键在于决策和设计阶段,而在项目做出投资决策后,其关键在于设计,据研究分析设计费一般相当于建设工程全部费用的5%左右,但正是这5%的费用对投资的影响却高达80%左右。实施阶段对工程项目投资的影响为5%~25%左右，因此，项目决策阶段及设计阶段的投资控制是整个项目投资控制的关键环节。合理控制工程造价，避免不要的浪费，力争实现目标利润，创造良好有经济效益和社会效益。 一、设计阶段的成本控制 设计阶段是房地产项目成本控制的关键与重点。尽管设计费在建设工程全过程费用中比例不大，一般只占建安成本的5%左右，但正是这5%的设计费用对投资的影响却高达80%左右，由此可见，设计质量的好差直接影响建设费用的多少和建设工期的长短，直接决定人力、物力和财力投入的多少。合理科学的设计，可降低工程造价10%.但在工程设计中不少设计人员重技术、轻经济，任意提高安全系数或
设计标准，而对经济上的合理性考虑得较少，从根本上影响了项目成本的有效控制。因此，设计阶段对项目投资的影响是极其重要的。特别是扩初设计阶段对项目经济的影响达70%-95%，实际上，当扩初设计批复之后，存在的技术问题、费用问题都很难解决，因此必须重视扩初设计。 1.推行设计招标，择优选择设计单位 积极推行建筑方案与经济方案相结合的设计招标方法，尽量将工程主体及配套的围护、绿化等均放在一起进行招标，采用多家竞投，组织有关专家综合评比，这样既可优选出好的设计单位，又可促进设计方在项目整体布局、建筑造型使用功能上开拓创新，在降低工程造价上下功夫。 2.开展限额设计，有效控制造价 积极推行限额设计，健全设计经济责任制。设计人员应熟悉掌握建筑工程预算定额及费用定额，熟悉建筑材料预算价格，然后按项目投资估算控制初步设计及概算，再用初步设计概算控制施工图设计及概算。因此，各专业在保证功能及技术指标的前提下，必须制定双赢策略，合理分解和使用投资限额，融施工图设计和施工图预算为一体，把技术和经济有机结合起来。严格控制设计变更，以保证投资限额不轻易突破。当前普遍存在着设计不精、深度不够的情况。这是增加工程造价的不确定因素。由于设计频繁变更，给工程造价控制带来一定的难度。依据开发经验和投资估算的要求，必须有效地确定设计限额，建立奖惩考核激励机制。对突破造价指标的项目必须分析原因，用设计修改的办法加以解决。克服那种设计不算帐
建设工程投资控制管理办法 第一章总则 第一条为规范**建设工程投资管理，合理控制工程项目投资，保障建设资金使用效益，按照《国家卫生计生委属（管）单位基本建设管理办法》有关规定，结合**实际，制定本办法。 第二条本办法适用于各类新建、改建和扩建等建设工程项目（以下统称建设项目）。 第三条建设项目应秉承确保工程质量和工程需求的宗旨，坚持全过程投资控制的原则，做到以投资计划指导项目概算，项目概算限定工程预算，投资控制保障合理决算，消除概算超估算、预算超概算、决算超预算的“三超”现象。 第四条基建办负责建设项目的全过程管理；审计办负责并应委托有资质的单位参与建设项目全过程投资管理；财务办负责全过程资金计划和支付的控制。 第五条纪检监察部门按照上级要求和**规定，对建设工程投资控制管理中的重要业务以及业务部门履行管理责任的情况实施监督。 第二章立项审批阶段 第六条建设项目的立项应遵从有关规定，项目建议书阶段应论证确定项目的建设规模、功能定位，初步确定建设标准，并对总计划投资和投资效益分析等内容进行论证分析。 第七条项目建议书获得批复后，由基建办委托有资质的单位进行方案设计、编制可行性研究报告。可行性研究报告编制应根据项目建议书阶段确定的建设规模、功能定位和建设标准充分做好前期研究工作，确定设计任务书，完善设计方案并根据设计方案编制投资估算，投资估算应严格按照国家对可行性研究报告的有关要求进行编制，避免投资估算内容的重复、缺项、漏项，编制质量和深度应达到国家的相关规定。 可行性研究报告**院务会会批准后，由基建办按照相关规定办理报批手续。 第八条可行性研究报告获得批复后，由基建办根据批复文件组织设计单位进行初步设计。初步设计应遵循限额设计的原则，并达到规定的设计深度，初步设计概算一般不得超过批准的可行性研究报告中的估算总投资。 项目的方案深化阶段要征求使用单位意见。基建办在征求使用单位对初步设计方案的合理意见和建议后，在不突破前期论证确定的建设规模、功能定位和建设标准的前提下，组织设计单位优化调整初步设计文本和概算并形成送审稿。 初步设计文本和概算送审报批前应报院务会审核。 第九条基建办应根据院务会审核意见，组织设计单位对初步设计文本和概算进一步进行优化调整，并办理报批手续。经政府有关部门审核批准后的初步设计概算作为投资控制的依据，原则上不得调整。 第三章项目实施阶段 第十条基建办根据初步设计和概算的批复文件，组织设计单位完成施工图设计。施工图设计应遵循限额设计的原则，相关指标不得突破经政府有关部门核准的初步设计概算，施工图应经过审查。
2007浙江省监理工程师考前辅导－投资操纵部分讲座（参考） 第一讲建设工程投资操纵概述 内容提要--本讲要紧内容： 第一节建设工程投资的概念； 第二节建设工程投资操纵原理； 第三节建设工程投资操纵的内容。 重点难点 1、建设工程投资； 2、建设工程投资的特点； 3、投资操纵的动态原理； 4、投资操纵的目标； 5、投资操纵的重点； 6、投资操纵的措施； 7、国外项目监理机构在建设工程投资操纵中的要紧任务； 8、我国项目监理机构在建设工程投资操纵中的要紧任务。
浙江省监理工程师考试大纲要求 （一）了解国外项目监理机构在建设工程投资操纵中的要紧任务；（二）熟悉建设项目总投资、建设投资、静态投资部分、动态投资部分和工程造价的概念； （三）熟悉工程造价计价特点； （四）熟悉建设工程投资操纵原理；（动态操纵原理） （五）熟悉我国项目监理机构在建设工程投资操纵中的要紧任务。 内容讲解 第一节建设工程投资的概念 一、建设工程投资 （一）建设工程总投资和建设投资的概念 建设工程总投资，一般是指进行某项工程建设花费的全部费用。生产性建设工程总投资包括建设投资和铺底流淌资金两部分；非生产性建设工程总投资则只包括建设投资。 建设投资，由①设备工器具购置费、②建筑安装工程费、○3工程建设其他费用、○4预备费(包括差不多预备费和涨价预备费)、○5建设期利息和○6固定资产投资方向调节税(目前暂不征)组成。 例1、建设工程总投资，一般是指进行某项工程建设花费的（）。
A．建筑工程费 B．建筑安装工程费 C．全部费用 D．建筑工程费+安装工程费 答案：C 例2、建筑安装工程费由（）组成。 A．建筑工程费和电器工程费 B．建筑安装工程费和取费 C．建筑工程费和设备工程费 D．建筑工程费和安装工程费 答案：D （二）静态投资部分和动态投资部分的概念 建设投资能够分为静态投资部分和动态投资部分。静态投资部分由建筑安装工程费、设备工器具购置费、工程建设其他费和差不多预备费组成。动态投资部分，是指在建设期内，因建设期利息、建设工程需缴纳的固定资产投资方向调节税和国家新批准的税费、汇率、利率变动以及建设期价格变动引起的建设投资增加额。包括涨价预备费、建设期利息和固定资产投资方向调节税。 例3、静态投资部分由（）组成。 A．建筑安装工程费
优化设计与工程建设投资控制分析(doc 6)
论优化设计与工程建设投资控制 建设项目投资控制是每个投资者所关心的重要内容之一。就工程项目建设而言，投资控制贯穿于项目建设的全过程。从目前的投资控制来看，通过对项目建议书和可行性研究阶段投资估算的审批和项目法人负责制的实行，投资规模得到了有效控制，象以前那种投资无底洞，工期马拉松的现象已基本杜绝。设计阶段通过限额设计，使设计概算超投资估算的现象得到了基本控制。施工阶段通过招标投标和施工监理的全面推行，使工程预算投资得到了合理的确定和有效控制，通过造价咨询服务部门和审计部门对工程结算和决算的审核，剔除了其中的不合理部分，使该阶段的投资也得到了应有的控制。但如何通过优化设计来有效控制投资，尚未得到广泛重视。 一、优化设计对建设投资的影响 1.设计方案直接影响投资 工程建设过程包括项目决策、项目设计和项目实施三大阶段。进行投资控制的关键在于决策和设计阶段，而在项目作出投资决策后，其关键就在于设计。据研究分析，设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%以下，但正是这少于1%的费用对投资的影响却高达75%以上，单项工程设计中，其建筑和结构方案的选择及建筑材料的选用对投资又有较大影响，如建筑方案中的平面布置为内廊式还是外廊式、进深与开间的确定、立面形式的选择、层高与层数的确定、基础类型选用、结构形式选择等都存在着技术经济分析问题。据统计，在满足同样功能的条件下，技术经济合理的设计，可降低工程造价5%～10%，甚至可达10%～20%，如某无线电厂的多层框架结构厂房(4层)，设计单位按常规设计为独立基础，由于多层厂房荷载较大，致使独立基础的单体尺寸较大，埋深较深(-3.2m)，事后经其他设计人员分析如采用柱下条基，可节约大量的砼，并可降低
工程项目投资控制的措施一一总则（送审稿） 一、前言 建设项目投资控制是设计文件的重要组成部分，它是确定一个建 设项目从筹建到竣工验收过程的全部建设费用的文件，也是设计方案优选、限额设计的依据。所谓限额设计就是按照批准的可行性研究报告及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制技术设计及施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理变更，保证总投资不被突破。 鉴于目前上海市工程项目投资审批程序越来越严格，业主对各设计阶段的投资控制的能力作为衡量设计咨询单位服务质量的一个重要指标。如果前期投资控制没到位，使后期反复做调整，一方面大大增加了设计人员的劳动强度，另一方面也影响了我公司的形象。鉴于目前现状，制定工程项目投资控制的措施，以指导上海地区中小型项目的投资控制设计，其他地区的工程设计项目以及非常规项目可参考执行。 二、分阶段投资控制深度 基本建设工程投资控制是随同建设程序分阶段进行的。由于各阶段计算基础和工作深度不同，基本建设工程造价的深度也不同，通常可分了估算、概算和预算。 （一）估算
估算工作按投资决策过程的进展相应地分为三个阶段：项目建议书阶段的投资估算、初步可行性研究阶段的投资估算、详细可行性研究阶段的投资估算。 在不同的阶段，工作深度不同，估算的准确度及深度也不一样。 1、项目建议书阶段的投资估算 项目建议书阶段的投资估算，这一阶段主要是提出投资建议，它属于项目建议书阶段的投资估算。在此阶段，仅有了初步的设计方案，确定了项目的地理位置及建设规模，还没有详细的设计方案说明，主要靠比照同类型巳建项目的投资额并考虑价格变化因素进行估算，主要是判断一个项目是否可行，指导进一步的研究。此阶段投资控制要超出实际范围的20%?30%以内。 2、可行性研究阶段的投资估算可行性研究阶段的投资估算阶段，项目已经进行了较详细的技术经济分析，决定了项目是否可行，并比选出最佳投资方案，估算的投资额比较准确，可据此进行项目的筹资。该阶段估算投资制目标和依据超出实际范围的10%。该阶段批准的总投资作为初步设计概算总投资的控。 （二）概算概算是确定和控制项目投资额的依据，是优选设计方案的依据，也是建设项目招标和总发包的依据。是根据初步设计文件进行概略计算，概算的概括性大，精度不高，建议超出实际投资5%?10%。 （三）预算 预算是确定单位工程和单项工程造价的依据，是招标、签订施工合同和竣工结算的依据，也是银行拨付工程价款的依据。施工图设计文件，参考预算定额得出。预算较详细，精确度高。 三、投资控制包括的内容 建设项目总投资，是指拟建项目从筹建到竣工验收以及试车投产的全部建设费用，应包括建设投资、固定资产投资方向调节税（目前已取消）、建设期利息和铺底流动资金（通常不计取）。
工程项目投资控制 工程项目投资控制是在不影响工程进度、工程质量、安全施工的条件下，将工程的实际费用控制在目标值之内。此项控制以目标值为基线，实施于整个工程管理过程中。下面就工程建设的立项决策阶段、设计阶段和实施阶段谈谈工程项目的投资控制。 一、项目投资决策阶段的工程造价控制与管理 工程建设项目的各项技术经济决策，对项目的工程造价有重大影响，特别是建设标准水平的确定、工艺的选择、设备选用等，都直接关系到工程造价的高低。据有关资料统计，在项目建设各阶段中，投资决策阶段对工程造价的影响程度最高，可达到70％－80％。因此，项目投资决策阶段的造价控制是决定工程造价的基础，它直接影响着各个建设阶段工程造价的控制是否科学合理。 1、积极做好项目决策前的准备工作，认真搜集有关资料。 2、切实做好项目可行性研究报告，并根据市场需求及发展前景，合理确定工程的规模及标准。 3、科学进行工程项目的效益分析、编制工程投资估算。 只有加强项目决策的深度，采用科学的估算方法和可靠的数据资料，合理地计算投资估算，细致做好投资估算，才能保证其它阶段的造价被控制在合理X围，使投资控制目标能够实现。 二、工程设计阶段的工程造价控制与管理 工程项目设计质量的好坏直接影响着工程的建设质量、投资的回报和工程的效益。 1、制定建设工程投资目标规划。工程设计人员往往偏重于设计质量与功能，不注重设计对工程造价的影响。有了切实可行的建设工程投资目标规划，使设计人员在注重工程设计质量与功能的同时，也将工程投资作为设计控制指标。 2、进行技术经济分析，使设计投资合理化。 3、优化设计，满足建设工程投资的收益要求。 4、审核概预算，提出改进意见。设计阶段概算及施工图预算要求全面准确，力求不漏项、不留缺口，并要考虑足够的各种价格浮动因素。加强设计阶段的工程概预算审核，确保设计阶段概算和施工图预算科学、准确。 另外采用工程设计招标和进行设计监理也是设计阶段控制工程质量和造价的一种非常有效的手段。 三、工程实施阶段的工程造价控制与管理 1、工程施工招标 严格按照建设工程招投标规X要求进行工程施工招标。 2、格审查施工技术方案及措施 （1）要由懂技术、有现场实践经验的专业工程师对施工单位编制的施工组织设计、重大施工方案及其他费用有关的技术方案和措施进行审核。 （2）加强技术管理和质量监督，对施工图纸中的问题要求设计单位及时解决，力求做到不因图纸和技术问题而延误施工，避免造成不必要的经济损失。 3、严格控制施工质量 （1）对进场的原材料和设备及其它半成品等应由具备资质的单位进行各种质量检验。另外还要有一个完善的设备和材料管理程序，以保证材料和设备及半成品始终处于良好的质量状态。
优化设计与工程建设投资控制 建设项目投资控制是每个投资者所关心的重要内容之一。就工程项目建设而言，投资控制贯 穿于项目建设的全过程。从目前的投资控制来看，通过对项目建议书和可行性研究阶段投资 估算的审批和项目法人负责制的实行，投资规模得到了有效控制，象以前那种投资无底洞， 工期马拉松的现象已基本杜绝。设计阶段通过限额设计，使设计概算超投资估算的现象得到 了基本控制。施工阶段通过招标投标和施工监理的全面推行，使工程预算投资得到了合理的 确定和有效控制，通过造价咨询服务部门和审计部门对工程结算和决算的审核，剔除了其中 的不合理部分，使该阶段的投资也得到了应有的控制。但如何通过优化设计来有效控制投资，尚未得到广泛重视。 一、优化设计对建设投资的影响 1.设计方案直接影响投资 工程建设过程包括项目决策、项目设计和项目实施三大阶段。进行投资控制的关键在于 决策和设计阶段，而在项目作出投资决策后，其关键就在于设计。据研究分析，设计费一般 只相当于建设工程全寿命费用的1%以下，但正是这少于1%的费用对投资的影响却高达75%以上，单项工程设计中，其建筑和结构方案的选择及建筑材料的选用对投资又有较大影响，如 建筑方案中的平面布置为内廊式还是外廊式、进深与开间的确定、立面形式的选择、层高与 层数的确定、基础类型选用、结构形式选择等都存在着技术经济分析问题。据统计，在满足 同样功能的条件下，技术经济合理的设计，可降低工程造价5%～10%，甚至可达10%～20%，如某无线电厂的多层框架结构厂房(4层)，设计单位按常规设计为独立基础，由于多层厂房 荷载较大，致使独立基础的单体尺寸较大，埋深较深(-3.2m)，事后经其他设计人员分析如采 用柱下条基，可节约大量的砼，并可降低埋深减少土方开挖，相比可节约投资20多万元；某 两幢功能、结构、面积、基础形式均相近的综合楼，其中一幢因考虑立面效果设置了多处装 饰柱及装饰线条，致使该部分费用相差10多万元，真可谓是笔下一条线，投资花万千扰。 2.设计质量间接影响投资 据统计，在工程质量事故的众多原因中，设计责任多数占40.1%，居第一位。不少建筑产 品由于缺乏优化设计，而出现功能设置不合理，影响正常使用；有的设计图纸质量差，专业设 计之间相互矛盾，造成施工返工、停工的现象，有的造成质量缺陷和安全隐患，给国家和人 民带来巨大损失，造成投资的极大消费。震惊全国的宁波大桥事故就是这方面的典型例证。 3.设计方案影响经常性费用 优化设计不仅影响项目建设的一次性投资，而且还影响使用阶段的经常性费用，如暖通、 照明的能源消耗、清洁、保养、维修费等，一次性投资与经常性费用有一定的反比关系，但通 过优化设计可努力寻求这两者的最佳结合，使项目建设的全寿命费用最低。 二、优化设计运作困难的成因