有价证券是虚拟资本的一种形式，有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）
有价证券按发行主体分：
1政府证券
2政府机构证券（我国不允许）
3公司证券（包括金融证券）
按是否在交易所挂牌分：
1 上市证券
2 非上市证券（凭证式国债，电子式储蓄国债，普通开放式基金）
按募集方式：
1公募证券
2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）
按代表的权利性质分：
1股票
2债券
3其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》）
有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性
证券市场的特征：
A价值直接交换的场所
B财产权利直接交换的场所
C 风险直接交换的场所
证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场
证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能
证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）
证券市场的产生：
A社会化大生产和商品经济的发展
B股份制的发展
C信用制度的发展
国际证券市场发展趋势：
A市场一体化B投资者法人化
C金融创新 D 金融机构混业化
E交易所重组公司化 F 证券市场网络化
G 金融风险复杂化H金融监管合作化
中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）
WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：
1直接B股交易
2成为交易所特别会员
3设立合营公司从事基金管理业务
4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易
5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构
股票的性质：
A有价证券
B要式证券
C证权证券
D资本证券
E综合权利证券
股票的特征：
1收益性
2风险性
3流动性
4永久性
5参与性
股票的类型：
A普通股票和优先股股票（权利不同分）
B记名股票和无记名股票（是否记名分）
C有面额和无面额股票（是否标明金额分）
股票的价值：
1 票面价值
2 账面价值（净值OR每股净资产）
3 清算价值
4 内在价值（理论价值OR未来收益的现值）
股票的价格：理论价格＝预期股息／必要收益率
市场价格
影响股票价格的因素：
A 公司的经营状况（1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割5增资减资6销售收入7原材料供价8主要经营者理替9公司重组10意外灾害）
B 宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策5市场利率6通货膨胀7汇率变化8国际收支）
C 政治因素（1战争 2 政权更迭3政府重大经济政策出台4国际社会政治经济的变化）
D 心理因素
E稳定市场的政策与制度安排（技术性停牌临时停市）
F 人为操纵因素
普通股股东的权利：
1重大决策参与权
2公司资产收益权和剩余资产分配权
3优先认股权
4查阅公司资料
5交易股票
清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东
我国股票按投资主体分：
国家股法人股社会公众股外资股
债券的特征：偿还性流动性安全性收益性
债券分类：
发行主体分：（政府债券金融债券公司债券）
按付息方式分：零息债券附息债券息票累积债券浮动利率债券
按形态分类：实物债券凭证式债券记账式债券
广义政府债券属于公共部门债务狭义属政府部门债务
政府债券特征：安全性高流通性强收益稳定免税待遇
国债按资金用途分：赤字国债建设国债战争国债特种国债
储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主
记账式国债利率由记账国债承销团投标确定储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定
公司债券类型：信用公司债（无担保）不动产抵押公司债保证公司债收益公司债可转换公司债附认股权证公司债
国际债券特征：资金来源广发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作计量货币
龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券
投资基金的特点：集合投资分散风险专业理财
基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道利于证券市场的稳定和发展
基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会
基金投资风险：市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险
金融衍生工具基本特征：跨期性杠杆性联动性不确定高风险性（信用风险市场风险流动性风险结算风险运作风险法律风险）
金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具
金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具按基础工具分类：股权类（股票期货股票期权股票指数期货股票指数期权及混合交易合约）利率类（远期利率协议利率期货利率期权利率互
换及混合交易合约）货币类（外汇合约货币期货货币期权货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换信用联结票据）其它类
金融衍生工具的创新：风险管理型创新增强流动型创新信用创造型创新股权创造型创新
期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升
权证的要素包括：类别标的行权价格存续时间（6个月以上24个月以下）行权日期行权结算方式行权比例
可转债换发行时证券的性质分：可转换债券可转换优先股
存托凭证（DR）也称预托凭证对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低
ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算ADR 须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益股利发放以美元支付规避投资政策限制
资产证券化分类：按基础资产分类（不动产证券化应收账款证券化信贷资产证券化未来收益证券化债券组合证券化）
按地域分类（境内资产证券化离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型债权型混合型）
资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）特定目的机构（为
发起人的资产为基础发行证券化的产品机构）
资金和资产存管机构信用增级机构信用评级机构承销人投资者
证券发行市场无固定场所是一个无形市场证券发行制度（注册制核准制）
我国股票实行核准制由审核委员会审核证监会核准保荐人及保荐代表应勤勉尽责诚实守信
我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价
荷兰式招标（最低中标价最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》
会员大会是交易所最高权力机构，理事会是交易所决策机构交易所总经理由国务院证监会任免
《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进统分结合从严监管统筹兼顾）
中小板的“两个不变” （尊守的法律法规不变发行上市条件信息披露要求不变）“四个独立” （运行独立监察独立代码独立指数独立）
基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数）
计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数）
几何加权股价指数又叫费雪理想式（是对上面二种指数作几何平均，实际很少用）
股票收益：股息收入资本利得公积金转增收益股息种类：现金股息股票股息财产股息负债股息建业股息（无盈利无股息的一个例外）
债券收益：债息收入资本利得再投资收益
公积金来源：A溢价发行的部份B税后利润中提存的C资产重估增值部分 D 外部赠与资产
系统风险：政策风险经济周期波动利率风险购买力风险（通胀）非系统性风险：信用风险经营风险财务风险
证券资产管理是实现委托资产收益的最大化
证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会
证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则
经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产非法融入融出资金及结算风险
自营业务重点A防范规模失控，决策失误超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易B建立决策程序加强决策管理C合理的预警机制
投资银行重点防荡法律风险财务风险道德风险研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突
业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误分支机构应重点防范越权经营，预算失控及道德风险
净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其
证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2 亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格 D 其它条件
证券市场监管手段：法律手段经济手段必要的行政手段
证券市场监管的意义：保障投资者权益B维护市场良好秩序C发展和完善证券市场体系C准确全面的信息利于参与者的决策
国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者保证市场公平效率和透明降低系统风险
信息披露：全面性真实性时效性
操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量C在自已的账户间对倒
内幕信息包括：1分配股利或增资计划2股权结构的重大变化3债务担保的重大变更4 营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的30%
5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任6上市公司的收购方案
证券业协会三大职能：自律服务传导
证券从业人员行为规范内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法
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山有木兮木有枝，心悦君兮君不知。____佚名《越人歌》
1、哲学和具体科学的关系？ 答：（1）马克思主义哲学与具体科学是一般与个别的关系，二者之间存在着既相互区别又相互联系的辩证统一关系。（2）它们之间的区别表现在：具体科学以世界某一特殊领域的具体规律为自己的研究对象，因而其理论具有个别性和特殊性；马克思主义哲学以包括自然、社会和人类思维在内的整个世界的最一般规律作为自己的研究对象，因而其理论具有一般性和普遍性。（3）它们之间的联系表现在：一方面，马克思主义哲学以具体科学为基础，没有具体科学的发展，马克思主义哲学既不可能产生，也不可能发展；另一方面，具体科学以马克思主义哲学为指导，马克思主义哲学为具体科学的研究提供正确的世界观和方法论。 2、哲学基本问题及内容？ 答：在哲学研究的众多问题中，有一个重大的基本问题，那就是精神和物质的关系问题。哲学基本问题包括两方面的内容：一是，精神和物质何者为第一性，即谁先谁后，谁决定谁，谁是世界的本质、本原。二是，精神和物质之间有无同一性，人们能否认识世界和改造世界。在这个问题上，哲学史上历来存在着两种根本对立的观点：一种是辩证法的观点，他把世界看作是普遍联系的整体和永恒发展的过程，一切事物都是由内部矛盾推动而不断地运动、变化和发展着；另一种是形而上学的观点，它用孤立的、静止的、片面的观点看世界，把世界的各种现象看作是各自孤立、静止不变的东西，认为世界是没有矛盾的，是不会发展的，有变化也只是事物数量的增减或场所的变更，认为这种变化纯粹是外力推动的结果。 3、“与时俱进”的科学含义是什么？ 答：与时俱进是解放思想和实事求是的根本要求。与时俱进，就是人们的思想和行为要随着时间的改变而改变，随着事物的发展而发展，要体现时代性、把握规律性、富于创造性。首先，与时俱进必须体现时代性。与时俱进要求我们始终站在时代的前列，使得我们的思想理论和实践充分反映时代进步和发展的要求，体现时代特点和时代精神，要努力适应时代的需要，及时解决时代发展中的新课题。其次，与时俱进必须把握规律性。把握规律性是进行理论创新的前提。所谓创新决不是主观任意的创造，而是符合严格的科学性要求的创造性活动。就社会领域内的创新活动来说，必须把握社会发展的客观规律。今天，摆在我们面前的现实任务，就是要不断认识人类社会发展的基本规律，探索在新历史条件下资本主义的发展规律、社会主义的发展规律和执政的无产阶级政党的建设规律。再次，与时俱进必须富于创造性。弘扬与时俱进精神，实现理论和实践的创新，关键在于创造出新的东西。 4. 怎么理解实践是检验真理的标准？ 答：原理：实践是检验真理的唯一标准是指：只有实践才能作为检验认识正确与否，即是否为真理的标准，除此之外再无其他标准。唯一性：实践之所以能够成为检验真理的唯一标准，是由真理的本性和实践的特点所决定的。从真理的本性来看，真理是主观认识与客观实际相符合。所谓检验真理，实质上就是判定主观认识与客观实际是否符合以及符合的程度如何。从实践的特点来看，实践是连接主观与客观的桥梁。简单地说，认识指导实践，如果实践成功，得到了预想的结果，说明指导实践的认识是正确的，是真理，否则就是谬误。辨证统一性：实践标准是绝对性与相对性的统一，确定性与不确定性的统一。实践标准的绝对性或确定性是指实践标准的唯一性和可靠性，即实践是检验真理的唯一标准，并且实践最终一定能鉴别认识是否具有真理性。实践标准的相对性或不确定性实质实践标准的过程性、局限性，即实践是具体的和历史的。 5 . 社会发展的根本动力是什么？ 答：正是生产力与生产关系的矛盾与经济基础和上层建筑的矛盾之间的交互作用，引起社会形态的依次更替，推动社会不断地由低级向高级发展。社会基本矛盾是社会发展的根本动力。 6 . 什么叫实是求是？
公共基础知识考试重点 公共基础知识考试重点 考情综述： 重点章节： 重点知识举例： 行政主体 一般认为，在我国，行政主体可以分为两大类：行政机关和法律、法规、规章授权的组织(又称为“被授权的组织”)。 2.法律、法规、规章授权的组织。是指法律、行政法规、地方性法规及规章授予行使行政权力的组织。 提示： 考情综述： 重点章节： 唯物辩证法、真理、社会存在与社会意识 重点知识举例： 质量互变规律 (1)质、量、度及其相互关系 任何事物都具有质和量这两种规定性，都是质和量的统一体。 质是一事物区别于其它事物的内在规定性，是与事物直接同一的。 量是事物存在和发展的数量、规模、大小、程度等方面的外在规定性。量和事物是不可分离的，但量与事物不是直接同一的。
度是质与量的统一，度是事物保持自己质的量的范围、幅度和限度。事物的度都有其关节点。所谓关节点指的是事物度的上限和下 限的两个极限。任何事物的度，都有两个关节点，要把握事物的度，必须找到它的关节点。 (2)量变、质变和质量互变规律 量变和质变，是事物变化发展的两种基本状态。量变是事物存在和发展的数量上的增减变化。质变是事物根本性质的变化。量变和 质变是相互区别，又相互联系、相互转化的，量变是质变的前提和 基础，质变是量变的必然结果。 同时，量变和质变是互相渗透的：①量变中渗透质变，在总的量变过程中包含着部分质变。②质变中渗透量变，这是指质变过程中 包含着新质在量上的扩张。 提示： 对基本哲学原理的理解力求透彻，达到能运用哲学知识解释生活中的一切现象的目的。学习过程中尽可能的联系实际，找寻“生活 中的哲学”。 三、毛泽东思想概论 考情综述： 毛泽东思想概论这部分内容，基础理论知识是考查的重点。同时毛泽东个人的著名作品也是常考点。 重点章节： 新民主主义革命的总路线和基本纲领、毛泽东思想活的灵魂 重点知识举例： 群众路线 3.群众路线的内涵是：一切为了群众、一切依靠群众;从群众中来、到群众中去是我党的根本领导方法和工作方法。
初级经济基础知识要点集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-
初级经济基础知识重点（生产力的发展水平）是决定经济体制模式的最终依据。经济增长方式是指（资源的总体配置方式），即决定经济增长的各种要素的组合方式及各种要素组合起来推动经济增长的方式。 我国社会主义初级阶段的基本经济制度是由（社会主义的性质和初级阶段的基本国情）决定的? 我国在社会主义发展过程中必须经历一个特殊的初级阶段，这主要是由（我国的社会生产力发展水平）决定的? 按劳分配规律的内在要求是（等量劳动获取等量报酬）。 商品经济与市场经济的关系是（联系：①商品经济是市场经济存在和发展的前提和基础，市场经济是商品经济存在和发展的必然结果。 ②市场经济是社会化的商品经济，是社会化大生产阶段的商品经济客观要求的资源配置方式。）。 跨国公司为经济全球化的主导力量；全球资源配置和各国经济发展的不平衡是推动经济全球化的市场因素；科学技术的进步是生产力因素。 发展中国家已开始重视利用高新技术加速对传统产业的改造，以求实现产业结构升级、生产工艺更新、产业组织优化。 当经济发展中出现有效需求不足时，可以降低存款准备金率，扩大信贷规模，货币供应量超过客观需求量，以刺激社会总需求的增长。
我国建立社会主义经济制度的基本途径：第一，没收官僚资本；第二， 改造民族资本，壮大社会主义经济基础；第三，改造农业和手工业中的 个体私有制，建立社会主义劳动群众集体所有制经济。( 商品经济产生和发展所需的经济条件包括：(1)社会分工的不断发展；(2)存在具有独立经济利益的经济实体。 按生产要素分配的具体形式有利润、利息、租金和非公有经济中的工 资。按劳分配的具体形式主要有工资、奖金、津贴和劳动分红等。( 市场经济体制下，财政担负的职能有资源配置职能、收入分配职能、经 济稳定和发展职能。 公共财政的基本特征包括：弥补市场失效、提供公平服务、非营利性、 法治性。在当今竞争激烈的市场环境中，企业实际的和潜在的竞争者范 围是十分广泛的，通常包括品牌竞争者、产品形式竞争者、产品类别竞 争者、愿望竞争者。 组织中的职权一般分为直线职权、职能职权和参谋职权。 影响产业结构的因素有：(1)消费结构；(2)资源结构；(3)投资结构；(4)科学技术进步；(5)劳动力素质和数量；(6)产业问的关联方式。 股份有限公司的特点是：其资本总额均分为每股金额相等的股份，根据 股票数量计算股东权益；股票可在社会上公开发行，经批准可以上市交易，股票可以转让，但不能退股；股东人数只有下限，没有上限；定期 向社会公开其资产负债、经营损益等财务状况。
证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇 一、金融市场体系 1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。 2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。 3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。 4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。 5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。 6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。 7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。 8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。 9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。 10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市 场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体 1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。 2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。 3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。 4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。 5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经济业务资格;公司最近2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件。 7.IB业务的资格条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 8.直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
法理 ●法的概念：特定物质生活条件决定的统治阶级意志的体现，由国家制定认可，由国家强制力保证实施的行为规范的综合 ●法的特征:1、调整人的行为或社会关系2、国家制定或认可、并具有普遍约束力3、以国家强制力保护实施4、规定权利和义务 ●法的本质：统治阶级意志的表现 ●法的规范作用：指引、评价、预测、教育和强制 法的作用 ●法的社会作用：维护统治阶级的阶级统治；执行社会公共事务。 ●法与经济基础的关系：经济基础决定法，法又反作用于经济基础。 ●法与生产力的关系：生产力发展的水平直接影响法的发展水平。法律离开社会生产力的发展，既无存在的可能，也无存在的必要。 ●法对市场经济宏观调控的作用：引导；促进；保障；制约。 ●法对微观经济的作用：确认经济活动主体的法律地位，调节经济活动中的各种关系，解决经济活动中哦的各种纠纷，维持正常的经济秩序 ●法与政治的关系：法受政治制约（政治关系发展、整体改革、政治活动的内容），法服务于政治（调节阶级间、阶级内关系，维护社会关系、社会秩序；打击制裁违法犯罪，调整公共事务关系，维护公共秩序） ●法与党的政策的关系： 相同点（内容实质方面联系）：阶级本质、指导思想、基本原则、经济基础、社会目标等 区别：意志属性、规范形式、调整范围（不尽同）、实施方式、稳定性程序化程度 ●法与党的政策相互作用： 一、法的制定：1、政策是立法的依据和指导思想 2、发将政策转为形式合理效力普遍的行为规范 二．发的实施：1、政策变法，使正统，又反之约束政治活动 2、法的实施借助政策作用 ●社会主义民主与法制是相互依存、相互作用、紧密联系、不可分割的。 ●民主是法制的前提和基础，因为：民主是法制产生的依据、力量源泉，决定了法制的性质和内容 ●法的渊源的专有含义：法律规范的形式上的来源和其外在表现形式 ●法律效力等级为：宪法－法律－行政法规－地方性法规－规章（部门和地方政府）。 ●宪法：根本大法，最高法律效力 ●法律：由全国人大或其常务委员会制定、颁布；全国范围内生效；规范性法律文件 ●行政法规：国务院为领导和管理国家各项行政事务根据为宪法、法律 国务院发布的决定、命令，凡具有规范性的也属于发的渊源 ●地方性法规：地方人大及常委会制定（省、自治区、直辖市、省政府所在市、国批的较大市），适用本地方。 ●规章：1、部门规章：指由国务院各部委+中银+审计署+具有行政管理职能的直属机构；依据为：宪法、法律、国务院的行政法规、决定、命令 2、地方规章：政府制定（省、自治区、直辖市、省自治区政府所在市、经济特区所在市、国的较大市）依据：宪法、法律、行政法规 ●自治条例和单行条例：民族自治地方人大制定，区域内生效 ●特别行政区法：在特别行政区内实行的制度由全国人大以法律规定。 ●国际条约：与民法规定不同的，适用国际条约，但声明保留的条款除外。 ●规定是规范性文件，不属于法律范畴，效力低于法律。 ●广义的法律包括法律、行政法规、地方性法规和规章。 ●法律关系三要素（法律规范在调整人们行为过程中形成的权利义务关系）：主体（法律关系的参加者）、客体（权利义务指向的对象：物、精神产品、人身、行为）、内容（权利义务） ●权利能力：能够才加一定的法律关系，依法享有权利承担义务的主体能力； 行为能力：法律关系的主体能够通过自己的行为实际取得权利和承担义务的能力 行为能力必须以权利能力为前提，无权利能力就无法谈行为能力。 ●法人的权利能力：生于成立，终于解体 公民的权利能力：始于出生，终于死亡 ●自然人有权利能力，未必有行为能力，根据年龄和精神状况，分为：完全、限制、无行为能力人
第一部分经济学基础 第一章社会经济制度 一、物质资料生产和基本经济规律 （一）物质资料生产（人类最基本的实践活动）的三个基本要素 1.人的劳动（劳动力的支出）——生产的最基本要素； 2.劳动资料（劳动手段）——其中最重要的是生产工具； ①未经加工的自然物 3.劳动对象 ②经过加工的物质资料（原材料） （二）社会基本矛盾运动 1.生产力的构成 产力发展的主要标志。 生产起决定作用 决定分配、交换、消费的对象、方式、数量和性质 2.生产关系分配桥梁和纽带，重要影响 （交换） 消费最终目的和动力 私有制（奴隶、封建、资本主义） 3.经济关系是以生产资料所有制为基础 公有制（原始社会、社会主义、共产主义） 生产力决定生产关系的性质、发展变化 4.生产力和生产关系的统一构成了社会生产方式 生产关系反作用于生产力 5.一定社会形态中占主导地位的生产关系的总和构成其“经济基础”； 其上的政治、法律制度和社会意识形态即为“上层建筑”； 经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基础。 6.生产力和生产关系的矛盾、经济基础和上层建筑的矛盾构成了人类社会的基本矛盾。
二、社会经济制度的变革和演化 （一）社会经济制度 1.社会经济制度是一定时期占据统治地位的社会生产关系的总和，是最基本的经济基础。 2.社会经济制度是区分人类历史上不同社会形态的根本标志。 起着决定性作用 3.在社会形态进化中，社会基本矛盾运动 是社会经济制度变革的根本原因 （二）社会经济制度演变的五个阶段 1.原始社会制度 2.奴隶社会制度 3.封建社会制度 4.资本主义社会制度 5.社会主义社会制度 三、自然经济与商品经济 （一）自然经济最基本经济特征是“自给自足” （二）商品经济的产生和发展 ①社会分工（一般基础） 1.前提 ②生产资料和劳动产品属于不同的所有者，存在具有独立经济利益的经济实体 2.根本条件：生产资料和劳动产品属于不同的所有者。 四、市场与市场体系 （一）市场商品经济的基本范畴 商品市场 （二）市场体系 要素市场 1.提高资源配置效率 2.经济联系功能 （三）完善的市场体系的功能 3.经济利益关系调整 4.信息产生和传递 5.社会评价
第一章数据结构与算法 算法 1、算法:是指解题方案的准确而完整的描述。算法不等于程序,也不等计算机方法,程序的编制不可能优于算法的设计。 2、算法的基本特征：是一组严谨地定义运算顺序的规则,每一个规则都是有效的，是明确的,此顺序将在有限的次数下终止。特征包括：（1）可行性;（2)确定性(3）有穷性（4）拥有足够的情报。 ３、算法的基本要素:一是对数据对象的运算和操作；二是算法的控制结构。 ４、指令系统:一个计算机系统能执行的所有指令的集合。 5、基本运算包括:算术运算、逻辑运算、关系运算、数据传输。 ６、算法的控制结构：顺序结构、选择结构、循环结构。 7、算法基本设计方法：列举法、归纳法、递推、递归、减斗递推技术、回溯法。 8、算法复杂度:算法时间复杂度和算法空间复杂度。 9、算法时间复杂度是指执行算法所需要的计算工作量。 10、算法空间复杂度是指执行这个算法所需要的内存空间。 数据结构的基本基本概念 1、数据结构研究的三个方面: (1）数据集合中各数据元素之间所固有的逻辑关系，即数据的逻辑结构; （2）在对数据进行处理时，各数据元素在计算机中的存储关系,即数据的存储结构;（3）对各种数据结构进行的运算。数据结构是指相互有关联的数据元素的集合。 ２、数据的逻辑结构包含:(1）表示数据元素的信息;(2）表示各数据元素之间的前后件关系。数据的存储结构有顺序、链接、索引等。 ３、线性结构条件：(1）有且只有一个根结点;(２）每一个结点最多有一个前件，也最多有一个后件。非线性结构：不满足线性结构条件的数据结构。 线性表及其顺序存储结构 １、线性表是由一组数据元素构成,数据元素的位置只取决于自己的序号,元素之间的相对位置是线性的。在复杂线性表中,由若干项数据元素组成的数据元素称为记录,而由多个记录构成的线性表又称为文件。 2、非空线性表的结构特征: (1）且只有一个根结点ａ1，它无前件；(2)有且只有一个终端结点an，它无后件; （3)除根结点与终端结点外,其他所有结点有且只有一个前件,也有且只有一个后件。结点个数n称为线性表的长度,当ｎ=0时，称为空表。 3、线性表的顺序存储结构具有以下两个基本特点：(１）线性表中所有元素的所占的存储空间是连续的; (2)线性表中各数据元素在存储空间中是按逻辑顺序依次存放的。 4、顺序表的运算:插入、删除。 栈和队列 1、栈是限定在一端进行插入与删除的线性表,允许插入与删除的一端称为栈顶，不允许插入与删除的另一端称为栈底。栈按照“先进后出”（FILO)或“后进先出”(LＩFO）组织数据,栈具有记忆作用。用ｔop表示栈顶位置，用ｂottoｍ 表示栈底。 2、栈的基本运算：(1）插入元素称为入栈运算；（2)删除元素称为退栈运算;（３）读栈顶元素是将栈顶元素赋给一个指定的变量,此时指针无变化。 3、队列是指允许在一端（队尾）进入插入,而在另一端(队头）进行删除的线性表。Ｒear指针指向队尾,frｏnt 指针指向队头。 4、队列是“先进行出”(FIFO)或“后进后出”(LILO)的线性表。 线性链表
2016年事业单位考试《公共基础知识》考点及复习建议 《公共基础知识》主要测试应试人员对公共基础知识的掌握程度和运用知识分析问题、解决实际问题的能力，以及履行公务员义务的必备能力和素质。考试内容主要包括：政治、经济、法律、管理、科技、人文、历史、公文写作、道德、国情市情、时事常识以及事业单位人事管理相关制度等方面的知识。主要为客观性 试题。题型主要为单项选择题、多项选择题、判断题、写作等。 政治。主要测查应试者对中国特色社会主义理论体系形成、发展过程及主要内容的理解和运用。主要包括：了解中国共产党的历史和党的建设理论；正确认识毛泽东思想、邓小平理论、三个代表”重要思想和科学发展观的历史地位；了解中国共产党建立社会主义的斗争及中国共产党探索中国特色社会主义道路的历程;掌握中国特色社会主义理论体系的形成、发展及特色；学习理解党的十八大和十八届二中、三中、四中全会等重要会议精神、党和国家新时期的方针政策以及时事政治等。 【重点】马列主义基础理论、中国特色社会主义理论、党和国家新时期的方针政策以及时事政治等。 【复习建议】政治部分是考试中的绝对重点，必考，占分最高，这一部分要重点练习和记忆，特别是中特、当代中国政府与政治部分，是重点，同时有一定难度，这部分的题目要多做几遍，把握命题的规律。 经济。主要测查应试者对市场经济基本原理、社会主义市场经济体系等内容的理解和运用。主要包括：了解市场经济、社会主义市场经济的含义及特征；正确认识社会主义市场经济的政府宏观调控体系、收入分配制度和社会保障制度认识了解社会主义市场经济国家的对外经济关系以及我国的对外开放格局、经济全球化与我国对外开放的关系。 【重点】经济学基础理论、社会主义市场经济基础知识以及财务管理的基础知识。 【复习建议】经济常识在近几年分值逐渐加大，与日常生活结合更加紧密，在本题库中已经把尽可能多的题型列出，做完即可保证高分。 法律。主要测查应试者对法学的基本理论、我国法律基础知识的了解以及法律在工作生活中的实际运用能力。主要包括正确认识我国国家性质、经济制度、国家结构形式、公民的基本权利和义务以及国家机构；熟悉刑法、行政法、民法、经济法、商法等主要实体法的基本概念和基本原则，理解刑事法律关系、行政法律关系、民事法律关系、经济领域的相关法律关系等；了解刑事诉讼法、行政诉讼法、民事诉讼法、仲裁法等主要程序法及其实际运用。 【重点】宪法、刑法、行政法、民法、经济法
提供 第一章 总论 考情分析 本章是会计基础考试中比较重要的一章，也是考生入门会计关键的一章。本章的概念较多，也比较抽象，考生对本章掌握的程度直接影响对后面章节的理解和把握。考试涉及各种题型，最近三年考试平均分为 7 分。本章的学习难度较大，要求考生牢记一些基本的知识点。 第一节 会计概述 一、会计的概念及特征 （一）会计的概念 1. 会计管理活动论认为，会计的本质是人们为了适应生产管理、企业管理和经济管理的需要而产生和发展起来的，是一种经济管理活动。 【例题 · 判断题】（ 2010 年）会计的本质是一种管理活动。（ ） 『正确答案』√ 2. 会计信息系统论把会计的本质理解为一个经济信息系统。 （背）会计是以货币为主要计量单位，运用一系列专门方法，核算和监督一个单位经济活动的一种经济管理工作。 （二）会计的基本特征 （背）这些专门方法包括设置会计科目及账户、复式记账、填制和审核会计凭证、登记账簿、成本计算、财产清查、编制会计报表，这是会计管理活动区别于其他经济管理活动的重要特征之一。 二、会计的基本职能 （背）会计的基本职能为核算与监督。 （一）会计的核算职能 会计的核算职能是以货币为主要计量单位 . 通过对特定主体的经济活动进行（背）确认、计量、记录与报告，提供财务状况、经营成果、现金流量以及其他相关经济信息的目的。（背）核算职能是会计最基本的职能，它反映的是资金运动情况。从内容上讲，它体现了（背）记账、算账、报账三个阶段。 （二）会计的监督职能 会计的监督职能是对经济活动的合法性和合理性实施的审查。 （背）会计监督分为内部监督和外部监督。其中外部监督又分为国家监督和社会监督。会计监督分为事前监督、事中监督和事后监督。 【例题 · 单选题】（ 2010 年）会计监督分为（ ）。 A. 国家监督和社会监督 B. 内部监督和外部监督 C. 内部监督和社会监督 D. 国家监督和外部监督 『正确答案』 B
计算机公共基础知识考点 第一章数据结构与算法 1.1 算法 1.算法的基本概念 （1）概念：算法是指一系列解决问题的清晰指令。 （2）4个基本特征：可行性、确定性、有穷性、拥有足够的情报。 （3）两种基本要素：对数据对象的运算与操作、算法的控制结构（运算和操作时间的顺序）。（4）设计的基本方法：列举法、归纳法、递推法、递归法、减半递推技术和回溯法。 2.算法的复杂度 （1）算法的时间复杂度：执行算法所需要的计算工作量。 （2）算法的空间复杂度：执行算法所需的内存空间。 1.2数据结构的基本概念 数据结构线互有关联的数据元素的几何，即数据的组织形式。其中逻辑结构反应数据元素之间逻辑关系；存储结构为数据的逻辑结构在计算机存储空间中的存放形式，有顺序储存、链式储存、索引储存和散列储存四种方式。 数据结构按照各个元素之间前后间关系的复杂程度可以划分为： （1）线性结构：有且只有一个根节点，且每个节点最多有一个直接前驱和一个直接后继的非空数据结构。 （2）非线性结构：不满足线性结构的数据结构。 1.3线性表及其顺序结构性储存 1.线性表的基本概念 线性结构又称线性表，线性表是最简单也是最常用的一种数据结构。 2.线性表的顺序储存结构 ·元素所占的存储空间必须连续。 ·元素在存储空间的位置是按照逻辑顺序存放的。 3.线性表的插入运算 在第i个元素之前插入一个新元素的步骤如下： 步骤一：把原来第n个节点至第i个节点的一次往后移一个元素位置。 步骤二：把新节点放在第i个位置上。 步骤三：修正线性表的节点个数。 在最坏的情况下，即插入元素在第一个位置，线性表中所有元素均需要移动。 4.线性表的删除运算 删除第i个位置的元素的步骤如下： 步骤一：把第i个元素的n-i个元素一次往前移动一个位置； 步骤二：修正线性表的结点个数。 1.4栈和队列 1.栈及其基本运算 （1）基本概念：栈是一种特殊的线性表，其插入原酸与删除运算只在线性表的一端进行，也成为“先进后出”表或“后进先出”表。 ·栈顶：允许插入与删除的一端。 ·栈低：栈顶的另一端。 ·空栈：栈中没有元素的栈。 （2）特点 ·栈顶元素是最后被插入和最早被删除的元素。
2020年初级经济基础知识模拟试题及答案 1[.单选题]在研究消费者行为时，我们假定每一个从事经济活动的人都是利己的，总是力图以最小的经济代价去获得自己最大的经济利益。这一理论指的是()。 A.经济人假设 B.社会人假设 C.复杂人假设 D.自我实现人假设 [答案]A [解析]此题考查效用理论中经济人假设的概念。在研究消费行为时，需要假定消费者是追求效用最大化的和理性的，这就是所谓的经济人假设。 2[.单选题]认为效用可以直接度量，存在绝对的效用量的大小，如一个面包的效用是两个效用单位，那么这种效用理论是()。 A.序数效用论 B.总效用论 C.边际效用论 D.基数效用论 [答案]D [解析]此题考查基数效用论的概念。该理论认为效用是可以直接度量的，存在绝对的效用量的大小，可以用基数，就是用1，2，3，4等绝对数值来衡量效用的大小。 3[.单选题]按照基数效用理论，效用是可以计量的，可以区分为()。
A.总效用和基数效用 B.总效用和边际效用 C.基数效用和边际效用 D.基数效用和序数效用 [答案]B [解析]此题考查边际效用和总效用概念。按照基数效用理论，既然效用是可计量的，所以效用可以区分总效用和边际效用。 4[.单选题]离原点越远的无差异曲线，消费者的偏好程度越高，这是根据偏好的()假定来判断的。 A.完备性 B.可传递性 C.多比少好 D.可加总性 [答案]C [解析]此题考查偏好基本假定与无差异曲线特征之间关系。无差异曲线离原点越远，代表的商品数量越多，根据“多比少好”的假定，消费者得到的满足程度越高。 5[.单选题]所谓的()，是指随着一种商品消费数量的逐渐增加，消费者为获得这种商品的额外消费而愿意放弃的另一种商品的消费数量会越来越少。 A.消费者收入均衡规律 B.基数效用递减规律 C.边际效用递减规律 D.边际商品替代率递减规律
金融市场学难点知识点 1、分析金融监管的必要性。 金融业属于资本密集型行业，容易造成自然垄断。这种高垄断很有可能导致金融产品和 金融服务的消费者付出额外的代价，因此，政府从金融产品的定价和金融业的利润水平方面对金融业实施监管应该是有理由的。 另外，由于金融产品或者证券产品的信息特性，使得金融产品或者证券产品的交易双方 之间极有可能出现严重的信息不对称，从而影响金融市场的效率。因此，上市公司或者金融产品发行者的信息披露制度就成为证券监管和金融监管中不可或缺的组成部分，成为证券 监管制度的核心，世界上任何一一个国家的证券法规都赋予上市公司某种持续性信息披露 的义务，即上市后的股份有限公司负有公开、公平、及时地向全体股东披露一切有关其公司重要信息的持续性责任。 最后，虽然个别金融产品或者证券产品的消费效用为购买该金融产品或者证券产品的 个别消费者所享用，是一种私人产品。但是，由全部金融产品或者证券产品的集合所构成的综合效用，却具有强烈的外部性，会影响到每一个金融产品或证券产品消费者(即投资者)的 利益，因此，可以把金融产品或者证券产品的综合效用看成是一种公共产品。因此，对这种带有公共产品特性的金融产品实施必要的政府监管是完全符合经济学原理的。 2、股票的发行方式一般可分为公募和私募两类公募是指向市场上大量的非特定的投资 者公开发行股票。 其优点是：可以扩大股票的发行量，筹资潜力大；无需提供特殊优厚的条件，使发行人具 有较大的经营管理独立性；股票可在二级市场上流通，从而提高发行人的知名度和股票的流动性。其缺点有：工作量大，难度也大，通常需要承销商的协助；发行人必须向证券管理机关办理注册手续；必须在招股说明书中如实公布有关情况以供投资者作出正确决策。 私募是指只向少数特定的投资者发行股票，其对象主要有个人投资者和机构投资者，如 内部职工、大的金融机构或与发行人有密切业务往来的公司.私募具有节省发行费、通常不 必向证券管理机关办理注册手续、有确定的投资者而不必担心发行失败等优点，但存在须向投资者提供高于市场平均条件的特殊优厚条件、发行者的经营管理易受干预、股票难以转让等缺点。 3、金融市场主体之一——企业：企业是经济运行的微观基础，也是金融交易的主体。 需要了解以下要点： 1）．企业的运营是与资金的运营紧密结合的； 2）．从总体讲企业是金融市场上最大的资金需求者，从金融市场上筹措资金来保证企业 的运营和发展。但在特殊时空，企业的短期闲置资金也用于金融市场的投资。 4、金融市场主体之二——政府： 1）．政府是金融市场上主要的资金需求者，一般通过一级市场发行筹措； 2）．政府既是交易者也是监管者的双重身分。 5、金融市场主体之三——金融机构：金融机构在市场上具有特殊地位。它既是市场上 的中介机构，也是资金的供给者和需求者。同时还是政府货币政策的传递和承担者。
2020年公务员遴选考试公共基础知识要点精髓整理 总结（共220个） 1. 行政行为成立的要件有主体要件、内容要件、权限要件 2. 合法有效的行政执法行为具有确定力、约束力、执行力 3. 人民法院对犯罪分子的制裁包括判处徒刑、没收财产、剥夺政治权利 4. 公民在请求国家赔偿时，可以直接向赔偿义务机关提出；在行政诉讼中一并提出；在行政复议中一并提出 5. 物权的客体是物；物权和权利主体是特定的；物权是一种排他的权利反映了物权的法律特征 6. 《民法通则》根据公民的年龄、精神状态把公民的民事行为能力分为三种。 7. 工作报告的标题应包括的内容是发文机关、针对时间、内容、文种 8. 区别正文各层次的标注方法，常见的有用数量词标示、用小标题标示、用惯用语标法 9. 应在调查报告正文的开头部分撰写的有概述调查对象的情况，给读者以概貌的认识；告诉读者写作背景的有关情况；给读者展示前景，发出号召；以议论、提问的方式揭示全文主题 10. 条例的制发权属于国务院、党的中央组织 11. “静者，动之静也”的观点是认为静止是运动的特殊状态 12. 运动的主体是物质 13. 质变是事物根本性质的变化 14. 马克思主义哲学认为否定是辩证的否定。 15. “离开革命实践的理论是空洞的理论，而不以革命理论为指南的实践是盲目
的实践。”这段话强调的是要坚持理论和实践相结合的原则 16. 历史唯物主义的任务在于揭示社会发展的一般规律 17. 社会进步的内在根据是社会基本矛盾运动 18. 在社会主义建设新时期，中国共产党完成指导思想拨乱反正的标志是党的十一届六中全会通过《关于建国以来党的若干历史问题的决议》 19. 邓小平对党的思想路线的贡献在于强调解放思想 20. 党的十四大把社会主义初级阶段理论作为社会主义发展阶段问题 进行了新的论述，成为邓小平理论的重要基础。 21. 我国企业改革的目标是建立现代企业制度 22. 建立社会主义市场经济体制，就是要使市场在国家宏观调控下对生产力的配置起基础性作用 23. 当社会总需求大于社会总供给时，一般不宜采取松的货币政策 24. 劳动力市场是劳动力资源的交易和分配的场所 25. 根据现代企业制度的基本特征，企业拥有包括国家在内的出资者投资形成资产的全部法人财产权 26. 社会主义经济在资源的配置方面，最为有效的体制是社会主义市场经济体制 27. 社会保障体系的核心内容是：社会保险。 28. “两手抓，两手都要硬”是社会主义精神文明建设的战略方针 29. 社会主义要消灭贫穷,这是由社会主义的本质决定的。 30. 我国政府职能的实施主体是各级人民政府。 31. 国家公务员享有的权利提出申诉和控告 32. 公务员若对降职处理不服,申请复议或申诉必须在接到降职决定之日起30 日之内
法是“统治阶级”的“国家意志”的体现，这是法的本质。（1）法只能是“统治阶级”意志的体现，是由统治阶级的物质生活条件决定的，是社会客观需要的反映。（2）法体现的是统治阶级的“整体意志和根本利益”，而不是统治阶级每个成员个人意志的简单相加。（3）法体现的不是一般的统治阶级意志，而是统治阶级的“国家意志”。 法的特征：（1）法是经过国家制定或者认可才得以形成的规范，具有国家意志性。（2）法是凭借国家强制力的保证而获得普遍遵行的效力，具有强制性。（3）法是确定人们在社会关系中的权利和义务的行为规范，具有利导性（利益导向性）。（4）法是明确而普遍适用的规范，具有规范性。 法律关系的主体：（1）公民（自然人）（2）机构和组织（法人）①国家机关，包括国家权力机关（立法机关）、国家行政机关和国家司法机关；②各种企业事业组织；③各政党和事业团体。（3）国家（4）外国人和外国社会组织 法律关系的内容：（1）法律义务包括积极义务（纳税、服兵役）和消极义务（不得毁坏公共财物、不得侵害他人生命财产安全）。（2）任何一方的权利都必须有另一方义务的存在，没有无义务的权利，也没有无权利的义务。（3）法律上的权利和义务，都受国家法律保障。 法律关系的客体：（1）物①自然物：土地、森林②人造物：机器、建筑③货币和有价证券（2）非物质财富①知识产品：著作、发明②道德产品：荣誉称号、嘉奖表彰（3）行为①生产经营行为；②经济管理行为；③提供一定劳务的行为（保管合同中的保管行为）； ④完成一定工作的行为（建设工程合同中承包人完成的建设项目）。（4）人身 法律事实：1、法律事件：（1）自然现象（绝对事件）：水灾、地震、台风等自然灾害（2）社会现象（相对事件）：战争、重大政策的改变2、法律行为 法的形式：1、宪法（具有最高的法律效力）：全国人民代表大会2、法律（法律效力仅次于宪法）（1）基本法律：全国人民代表大会（2）其他法律：全国人民代表大会常务委员会3、行政法规（次于宪法和法律，高于地方性法规）：国务院4、地方性法规：地方人大及其常委会5、自治法规：民族自治地方的人民代表大会6、特别行政区的法7、行政规章（1）部门规章：国务院所属部委（2）政府规章：地方人民政府8、国际条约 法的分类：1、根据法的创制方式和发布形式：成文法和不成文法（习惯法）2、根据法的内容、效力和制定程序：根本法（宪法）和普通法3、根据法的内容：实体法和程序法4、根据法的空间效力、时间效力或者对人的效力：一般法和特别法5、根据法的主体、调整对象和形式：国际法和国内法【解释】《税收征收管理法》属于成文法、普通法、程序法、一般法、国内法。 法律部门与法律体系：1、一个国家的现行法律规范划分为若干法律部门，由这些法律部门组成的具有内在联系的、互相协调的统一整体即为法律体系。2、法律部门划分的标准首先是法律调整的对象，即法律调整的社会关系。 仲裁的适用范围（1）属于《仲裁法》调整的争议：合同纠纷和其他财产纠纷（2）不属于《仲裁法》调整的争议①与人身有关的婚姻、收养、监护、抚养、继承纠纷；②行政争议； ③劳动争议；④农业承包合同纠纷。 仲裁的基本原则（1）自愿原则：当事人采用仲裁方式解决纠纷，应当双方自愿，达成仲裁协议。没有仲裁协议，一方申请仲裁的，仲裁委员会不予受理。（2）依据事实和法律，公平合理地解决纠纷的原则，仲裁要坚持以事实为依据，以法律为准绳的原则。在法律没有规定或者规定不完备的情况下，仲裁庭可以按照公平合理的一般原则来解决纠纷。（3）独立仲裁原则仲裁机构不依附于任何机关而独立存在，仲裁依法独立进行，不受任何行政机关、社会团体和个人的干涉。（4）一裁终局制度：仲裁庭作出的仲裁裁决为终局裁决，仲裁裁决作出后，当事人就同一纠纷再申请仲裁或向人民法院起诉的，仲裁委员会或者人民法院不予受理。 仲裁委员会：（1）仲裁委员会的独立性：仲
《金融市场基础知识》课程标准 适用专业投资与理财修读学期第3学期制订时间20161108 课程代码MJ17009B 课程学时54 课程学分 3 课程类型 B (理论+实践) 课程性质必修课课程类别专业核心课 对应职业资格证或内容证券从业资格证书 合作开发企业东莞证券 执笔人陈星合作者王雷审核人李建 一、课程定位 本课程是投资理财专业核心专业课程之一，在第三学期开设，是投资理财专业学生综合应用所学知识(基础会计、财务管理和财务会计)，打造就业技能的一门重要课程。针对高职专业学生的特点，在本课程日常教学中争取做到理论教学以应用为目的，课堂专业教学加强针对性和应用性。以职业能力培养为主线，使教学内容按照能力培养目标进行重组、整合与优化，教学方法体现能力培养，广泛采用“案例”、“参与式”、“讨论式”和“启发式”等教学形式。此外基于职业能力培养，面向岗位任职需要，在课程功能上注重学生专业技术应用能力和职业素质的培养，构建与证券投资理论教学密切结合的实践课程体系，以做到强化技能、增强能力，提升职业素质，提高学生的就业竞争力和实际工作能力。 二、课程设计思路 在教学中努力突出高职教育层次的个性特征，按照高技能人才培养的特点要求确定知识、技能要求，主要由操作技能、专项能力训练、岗位见习和社会综合实践等模块组成。日常教学的实践环节占教学总周数的比例为30％以上。 在教学中突出实训的内容。实训课内容主要通过上市公司的案例，结合授课教师在教授的相应章节内容来进行相应的分析。这部分内容没有现成的答案，需要学生综合运用所学证券投资知识，通过任务项目驱动的方式加上授课教师给予的指导，充分引导学生发挥主观能动性和创新能力，以有利于学生综合能力的培养。 三、课程学习目标 （一）专业能力目标 通过本课程的学习，了解金融市场的概念与产生、发展，掌握证券市场主体及其职能;掌握股票、债券、证券投资基金以及金融衍生工具有关知识，了解证券市场的运行、证券中介机构运作、金融市场监管等内容。 （二）方法能力目标
公共基础知识常考知识点汇总1 1.我国政权组织形式是人民代表大会制。 2.行政许可是行政机关的批准行为。 3.行政行为以受法律规范拘束的程度为标准,可以分为两类羁束行政行为与自由裁量行政行为。 4.在诉讼期间的最后六个月内,因不可抗力或者其他障碍不能行使请求权的,诉讼时效中止。 5.书写公文中的成文日期应使用汉字。 6.规定用于依照有关法律规定发布行政法规和规章。 7.以上请示事项当否,请即批复。 8.命令不属于规定性文件,属于规定性文件的有规定、条例、办法。 9.由机关领导对发文稿批注核准发出的意见并签署姓名及日期的活动,是发文处理中的签发。 10.一切唯心主义哲学认为世界的本原是意识的。 11. “静者,动之静也”的观点是认为静止是运动的特殊状态 12.运动的主体是物质 13.质变是事物根本性质的变化 14.马克思主义哲学认为否定是辩证的否定。 15. “离开革命实践的理论是空洞的理论,而不以革命理论为指南的实践是盲目的实践。”这段话强调的是要坚持理论和实践相结合的原则来源:河南京佳
16.历史唯物主义的任务在于揭示社会发展的一般规律 17.社会进步的内在根据是社会基本矛盾运动 18.在社会主义建设新时期,中国共产党完成指导思想拨乱反正的标志是党的十一届六中全会通过《关于建国以来党的若干历史问题的决议》 19.邓小平对党的思想路线的贡献在于强调解放思想 20.党的十四大把社会主义初级阶段理论作为社会主义发展阶段问题进行了新的论述,成为邓小平理论的重要基础。 21.我国企业改革的目标是建立现代企业制度 22.建立社会主义市场经济体制,就是要使市场在国家宏观调控下对生产力的配置起基础性作用 23.当社会总需求大于社会总供给时,一般不宜采取松的货币政策 24.劳动力市场是劳动力资源的交易和分配的场所 25.根据现代企业制度的基本特征,企业拥有包括国家在内的出资者投资形成资产的全部法人财产权 26.社会主义经济在资源的配置方面,最为有效的体制是社会主义市场经济体制 27.社会保障体系的核心内容是:社会保险。 28. “两手抓,两手都要硬”是社会主义精神文明建设的战略方针 29.社会主义要消灭贫穷,这是由社会主义的本质决定的。 30.我国政府职能的实施主体是各级人民政府。
第一章总论 1、法的本质与特征： （1）本质：统治阶级+国家意志 （2）特征：国家意志性、强制性、规范性、明确公开性和普遍约束性 2、法律关系主体： （1）自然人：公民、外国人、无国籍人 （2）组织：法人营利法人、非营利法人、特别法人非法人组织个人独资企业、合伙企业、不具有法人资格的专业服务机构（3）国家 3、法律关系内容： （1）权利 （2）义务：积极、消极 4、法律关系客体： （1）物：自然物、人造物、一般等价物人身人格 （2）非物质财富：知识产品、荣誉产品 （3）行为：生产经营行为、经济管理行为、提供一定劳务的行为、完成一定工作的行为 5、行为能力： （1）民事行为能力年龄精神状态 （2）无民事行为能力不满8周岁（＜8）“完全不能”辨认自己行为的成年人包括8周岁以上的未成年人 （3）限制民事行为能力 8周岁以上不满18周岁（8≤X＜18）“不能完全”辨认自己行为的成年人 （4）完全民事行为能力年满18周岁（≥18） 6、法律关系客体的适用范围：（1）物（2）行为（3）人格利益（4）智力成果 7、法律事实： （1）事件：A：绝对事件（自然现象） B：相对事件（社会现象） （2）行为：（表现形式）积极行为与消极行为（意思表示）意思表示行为与非表示行为（拾得遗失物、发现埋藏物）（几方表意）单方行为与多方行为（特定形式）要式行为与非要式行为（主体参与）自主行为与代理行为 8、法的形式：宪法法律法规行政法规地方性法规（自治条例和单行条例）规章部门规章地方政府规章 9、适用法的效力原则：上位法优于下位法特别法优于一般法新法优于旧法 10、法的形式： （1）宪法：全国人大国家根本大法，具有最高的法律效力 （2）法律：全国人大及其常委会××法 （3）法规： A：行政法规：国务院××条例 B：地方性法规（自治条例和单行条例）：“地方”人大及其常委会×地方×条例（4）规章： A：部门规章：国务院各部委无“上位法”依据，不得设定减损公民、法人和其他组织权利或者增加其义务的规范，不得增加自身的权力或者减少自身的法定职责××办法××条例实施细则 B：地方政府规章：地方人民政府××地方××办法 11、法的分类： 根据法的创制方式和发布形式划分：成文法和不成文法； 根据法的内容、效力和制定程序划分：根本法和普通法； 根据法的内容划分：实体法和程序法； 根据法的空间效力、时间效力或对人的效力划分：一般法和特别法； 根据法的主体、调整对象和渊源划分：国际法和国内法； 根据法律运用的目的划分：公法和私法。 12、行政诉讼管辖一般由什么法院管辖：一般由基层法院管辖第一审行政案件 13、行政诉讼判决生效规定：一审判决——判决书送达之日起“15日”内不上诉一审裁定——裁定书送达之日起“10日”内不上诉 14、民事诉讼时效：普通诉讼时效期间“知道或者应当知道”之日起3年最长诉讼时效期间“权利被侵害”之日起20年