能源管理体系评审报告
二零一三年一月
目录
第一章评审事项说明 (3)
一、评审目的 (3)
二、评审依据 (3)
三、评审期 (4)
四、评审范围和内容 (4)
第二章企业基本情况 (5)
一、企业简况 (5)
二、企业主要生产工艺概况 (5)
三、企业用能系统概况 (6)
第三章企业能源管理系统 (10)
一、企业能源管理机构 (10)
二、企业能源管理状况 (10)
第四章企业能源利用状况分析 (11)
一、企业能源消费状况 (11)
二、单位工业产值综合能耗 (15)
第五章评审建议 (15)
第一章评审事项说明
一、评审目的
通过生产现场调查、资料核查和必要的测试，分析能源利用状况，并确认其利用水平，查找存在的问题和漏洞，分析对比挖掘节能潜力，提出切实可行的节能措施和建议。从而为能源管理体系的建设提供真实可靠的能源利用状况，从而提高能源管理水平，实现节能目标，促进洗煤厂可持续发展。
二、评审依据
《中华人民共和国节约能源法》
《企业能源评审技术通则》（GB/T17166）
《节能监测技术通则》（GB/T15316）
《综合能耗计算通则》（GB/T2589）
《企业能耗计量与测试导则》（GB/T6422）
《企业节能量计算方法》（GB/T13234）
《工业企业能源管理导则》（GB/T15587）
《用能单位能源计量器具配备与管理通则》（GB/T17167－2006）
《评价企业合理用热技术导则》（GB/T3486）
《评价企业合理用电技术导则》（GB/T3485）
《评价企业合理用水技术导则》（GB/T7119）
三、评审期
2012年8—12月
四、评审范围和内容
本次能源评审的范围包括洗煤厂全部范围
职能部门：技术组、材料成本组、设备配件组、安监组、调度站、采制化；
生产车间：重介一队、重介二队、煤泥水队、机电队、原煤队、装车队；
评审内容主要包括能源管理情况、用能情况及能源流程、能源计量及统计、能源消费结构、用能设备运行效率、产品综合能耗及实物能耗、能源成本、节能量、节能技改项目等。
第二章企业基本情况
一、企业简况
主要建筑物和构筑物有：原煤准备车间、块煤洗选车间、末煤洗选车间、煤泥压滤车间、原煤储煤场（仓）、各种产品储存仓和皮带机走廊等。
原有设计：原煤准备车间主要包括原煤除铁、分级筛、除杂、块煤破碎工艺；块煤洗选车间包括：分级筛、块煤浅槽洗选、块煤脱介、块矸石运输、介质回收系统、块煤储存仓等环节；末煤车间包括：末原煤脱泥、末煤三产品重介旋流洗选、煤泥螺旋分选、产品脱介、粗煤泥回收、介质制备、介质提升、介质回收系统等工艺；煤泥水系统包括：一、二次浓缩、煤泥压滤、粗煤泥回收和事故沉淀池等。
目前选煤厂生产的主要产品有：洗中块、洗小块、1#喷粉煤、2#精煤、末原煤、洗中煤、煤泥等。
二、企业主要生产工艺概况
洗精煤的制造；煤泥的制造；末煤的制造；
1、工艺流程
1）块精煤的工艺流程
原煤仓皮带机浅槽分选机精煤精煤仓
矸石矸石仓弃用
皮带运输装火车
2）煤泥的工艺流程
浓缩机压滤机滤饼销售
滤液水循环泵房
3）末精煤的工艺流程
原煤仓皮带机三产品旋流器精煤精煤仓电厂中煤仓中煤矸石仓弃用
皮带运输装火车
2、工艺能源消耗情况
工厂消耗能源包括煤、电力、水、柴油、蒸汽、热力。所有洗选设备的主要是电能，块煤车间、末煤车间、压滤车间是用水的主要方面，铲车和推土机消耗的是柴油，蒸汽和热力主要用于取暖。
三、企业用能系统概况
1、企业生产用能系统概况
洗煤厂生产用能主要是电力和水，用于各类生产设备。水主要用于块煤车间和末煤车间以及压滤车间的洗选用水。柴油主要装用汽运煤的铲车和煤台推煤的推土机。
2、其它能源转换系统
洗煤厂其它能源转换系统主要包括冬季采暖系统，由第三热电厂供应。
3、企业主要用能设备
企业主要用能设备如下表，功率在50kw以上：（表一）
精心整理 有限公司 2013年能源管理体系 管理评审记录 编制：2013.11.2 审核：2013.11.2
一、能源方针检讨： 方针：符合本公司的宗旨，能源方针进行全员教育，为能源目标和指标的制定提供了一个框架，
并确定在每年的能源管理评审会议进行一次审议。 目前能源方针无需进行更改。 二、能源管理基准与标杆的建立、能源目标和指标实现程度： 公司已制定了相应的程序文件，依照自身的特点建立了能源管理基准与标杆，并且能够作为能源目标和指标的制定、评价能源管理绩效的主要依据。 公司在内部的相关职能和层次上，建立、实施和保持了形成文件的能源目标和指标。目标和指 三、 日组 另在审四、 领导的要求，交流与反馈正常有效。 五、能源绩效和相关能源绩效参数的评审 公司已识别和确定了公司的关键能源绩效，并进行了重点工序和设备的参数设置，形成了公司自上而下的能源绩效体系，并进行了记录和考核。目前，公司在生产线上的计量设备安装尚未全面，关键参数还应进一步细化和完善。 六、合规性评价
我公司承诺遵守适用与能源管理有关的法律法规和标准及其他要求，建立了法律法规与能源绩效的对应关系，编制经并发布了《法律法规及其他要求清单》，并定期评价能源管理体系运行过程中对法律法规和标准及其他要求的遵循情况。 对《法律法规和其他要求一览表》中的法律法规进行了遵守情况的符合性评价，其中重点评价了主要能源使用相关的法律法规。 从评价的结果来看，本公司基本能满足相关能源法律法规和标准及其他要求。 七、 拟在2014 要完善八、 九、 十、能源管理体系的客观变化（公司的组织结构、职责分配、资源配置是否适宜、体系文件是否 有修正的需要） 目前能源管理体系目前无需进行较大的变更需求。 十一、管理评审总结及建议决策： 评审总结：本公司的能源管理体系与标准的要求一致，体系策划是充分的，体系文件与公 司目前的现状相一致，是适宜，体系经过现阶段的运行是有效的。
能源管理评审报告 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT
卷内文件目录
关于实施二Ｏ一七年度管理评审的通知各部门负责人： 为进一步检验我公司能源管理体系的运行情况，检查我公司组织机构和管理机构履行各自职责的力度，确定目前我公司的各项活动是否符合《能源管理手册》和程序文件的规定，以确保我公司的管理体系正常运行，建立、健全管理体系机制，自我评价是否符合我公司制订的能源管理体系标准，依据标准要求，根据审核计划，决定于2017年1月12-15日进行管理评审，望各部门负责人，接通知后总结本部门围绕各自职责的工作情况，于1月12日上午8:00准时到公司会议室参加评审会议，不得缺席或迟到。 公司 2017年1月11日 文件分发一览表
管理评审实施方案 一．评审范围及目的： 全面评审我公司能源管理体系自今年以来的持续性、适宜性、充分性和有效性。 二．评审依据： 1．GB/T23331-2012和DB37/T1013-2009 2.我公司能源管理体系文件 三．评审会召开时间：1月12日早8:00
四．评审会召开地点：公司会议室 五．会议主持人： 六．参加会议人员： 管理者代表及中层以上干部 七．评审内容： 1．体系的适宜性： 方针和目标的适宜性 手册及程序文件的适宜性 组织机构的适宜性 2．体系的有效性： 能源目标指标及管理方案完成情况 各部门能源目标完成情况 产品的符合性 能源法规的符合性 各职能部门主要管理活动的有效性 3．体系的充分性 能否充分满足顾客和相关方的要求 资源提供的充分性 八．评审会参加部门及应提交的专题报告： 能源管理评审小组 2017年1月11日批准：审核：编制：
管理者代表输入材料： 质量、环境、职业健康安全管理体系 运行情况总结报告 依据GB/T19001-202016《质量管理体系要求》、GB/T24001-202016《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》，公司不断修订完善《质量、环境、职业健康安全管理手册》并有效运行。通过体系的运行控制、严格执行程序文件、制定完善作业指导书等多项措施对各质量过程控制、环境因素及危险源进行控制，今年以来，公司未发生损工及以上安全生产事故，未发生环境污染事故，无任何重大的质量事故和顾客投诉事件，有效降低了环境和职业健康安全风险。 一、体系运行成效 公司建立并实施质量、环境、职业健康安全管理体系以来，一直强化体系运行，并遵循PDCA循环的科学程序不断完善。通过体系运行，不仅强化了公司的管理机制，增强了产品市场的竞争能力和客户满意度，为员工创造了安全、温馨的工作环境，而且树立了较好的企业形象，为公司的进一步发展奠定了一定的基础。 （一）建立了科学和完善的质量、安全、环保体系管理体系和系统循环式的运行方式，各项工作都处于比较严格的受控状态。公司的行政文件、体系文件和技术文件都进行了有效管理，均按照文件控制程序的要求执行。各部门都建立了外来文件清单，质量纪录清单等，合理运用各项管理机制和表单进行工作的管控，方便了日常的管理工作。通过定期的内部质量管理体系审核、管理评审、工作质量检查,运用数据分析等各种科学手段,对系统的适宜性、充分性、有效性进行评价，力求不断改进工作，促进系统管理水平不断提高，确保预期方针、目标的实现。 （二）促进了公司工作的规范化管理，提高了工作效率。确定管理者职责，各项内部事务工作都制定了文件化的工作程序，各部门、各环节、各岗位都有明确的工作程序和工作质量要求，让全体工作人员都了解体系管理的内容，都知道自己该做什么、如何做和做得怎么样、如何自我评估和自我控制。全体工作人员均按规定的要求去做，形成一个全面控制、高效运转的质、安、环管理体系，克服以往那种凭经验管理的不规范做法，解决基础管理弱化、内部协调不畅等问题，使管理工作步入科学、系统、规范的要求。 （三）制定出各部门的质量目标。部门的目标管理意识有了较大的提高。通过质量目标检查，各部门基本实现了本部门的质量目标，且各部门依照质量体系文件的要求严把质量关,持
能源管理体系建立的基本步骤 能源管理体系的建立一般按如下步骤进行，即：领导决策与准备——范围界定——初始能源评价——体系策划——能源管理体系文件的编制——体系运行——内部审核和管理评审。 1、领导决策与准备 (1)管理者的承诺 国家对能源管理工作越来重视，各省市已将节能减排的任务分配到了重点用能单位，面对繁重的节能任务，很多重点用能单位的最高管理者亲自负责节能减排工作，这对建立能源管理体系是非常有利的。但节约能源这一责任具有很强的社会性，仅仅靠方针目标是不够的，管理者的承诺对于建立和实施能源管理体系至关重要，能源管理体系的建立应该是始于管理承诺。最高管理者应对建立、实施、保持和持续改进能源管理体系做出承诺，包括贯彻执行适用的法律法规，将能源方针目标作为企业发展方向和战略目标的组成部分，传达节约能源的重要性，增强全员节能意识，进行管理评审和配备适宜资源。并由最高管理者明确本企业导入能源管理体系的意图和应用范围。 (2)任命管理者代表 能源管理体系的建立和实施是一个系统工程，涉及到企业各个方面的工作，本体系要求最高管理者应任命一个管理者代表来负责体系的管理工作，管理者代表有如下职责：确保按照国家标准的要求，协助最高管理者建立、实施和保持能源管理体系；向最高管理者报告能源管理体系的运行情况；提出改进建议；负责与能源管理体系有关的外部联系，故管理者代表应是企业中具有相当级别的管理者，建议由分管副总经理（副厂长）担任。
(3)提供资源 最高管理者应授权管理者代表组建一个机构或班子来建立能源管理体系，其初期的任务是进行初始能源评审，以及建立体系后的日常工作。能源管理机构的设置，以管理者代表为首的能源管理委员会，或节能小组。 最高管理者还需要为体系的建立和保持提供其他资源，如时间、办公条件、信息、资金、人力等，特别应保证充分的资金来用于管理方案的实施。 2、范围界定 对于企业的能源管理体系而言，其管理的对象是企业的生产过程、产品和服务中的能源因素，因此能源管理体系的范围宜是一个覆盖企业的所有过程、产品和服务，并涉及组织职责和权限、现场区域、地理边界等要素的集合，通常应根据企业的特点，综合考虑以下方面。 (1)企业的活动范围 企业的活动范围即企业的活动领域，包括与企业的产品实现和服务提供有关的活动，包括管理活动(如办公场所和办公车辆)、产品和服务实现活动（电气运行、维修车间、公用工程)和生活活动(职工食堂、浴室等)等。 (2) 企业的管理权限范围 管理权限范围即已确定的企业的职责和权限界限，包括承担企业活动职能并处于一定区域的企业单元，如各职能部门、岗位以及临时性的组织机构，如项目工程部等。通常该权限范围还应符合法律法规中已明确界定其责任的许可范围。当企业的体系范围所覆盖的活动与其他企业存在管理上的接口时，如集团公司与下属矿厂存在管理接口的项目时，必要时，应明确组织职责的输入与输出的界限。
公司能源管理体系建设效果评价自评报告 标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]
华润水泥（惠州）有限公司 能源管理体系建设效果评价自评报告 华润水泥（惠州）有限公司 目录 一、企业基本情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3 二、体系策划阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 三、体系实施阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 四、体系检查改进阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17 五、体系运行经验及存在问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19 六、下一步工作计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20 七、评分表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
八、附件 （一）认证合同及认证证书 （二）初始能源评审报告 （三）能源目标、指标证明材料 （四）能源管理体系建设工作方案 （五）能源计量器具一览表（台帐）、能源计量器具检定、校准和维护等资料 （六）内部审核和管理评审相关证明材料 （七）能源绩效（目标指标实现程度、主要能耗指标、能源管理利用状况改进等证明材料） （八）能源管理手册、程序文件、支持性文件材料 （九）其它证明材料 一、企业基本情况 华润水泥（惠州）有限公司是华润水泥投资有限公司的全资子公司，于2003年08月落户于广东省惠州市平陵镇，距惠州市区79km，距离广州市、深圳市仅160公里、东莞市140公里，紧邻S224省道边、惠州—河源高速公路、广州—河源高速公路，四通八达，交通便利。公司生产占地约470亩，企业管理人员、研发人员、高层技术人员等管理成员达130人，生产人员达250多人。 公司能源利用过程按常规可分为购入、加工转换、输送分配和最终使用四个阶段。
质量管理体系运行报告 公司问绕质量管理体系要求，根据体系的各项文件，以提升质量管理体系规范化、科学化水平，完善和深化具体工作，全员质量意识已有所提高，公司体系管理情况开始规范，各项工作开展情况也更加有效。下面将X年上半年质量体系运行情况作如下汇报： 一、主要工作开展情况 1、积极组织修订完善体系文件记录 各部门在实际工作中，对体系中没有覆盖的文件内容及时反馈，纠正和完善了相关记录文件。特别是体系的符合性和有效性得到了很大提高。 2、积极开展内审及管理评审工作 目前内审工作前期工作正在开展，对其中发现的若干问题，例如，各部门岗位职责的划分和确定、相关记录的补充和完善、重要问题的协商处理等等方面，都得到了有效提高。接下来在整个内审工作及管理评审工作中将一如既往的发现问题，及时纠正和改善。 3、积极围绕质量体系要求，开展各部门的培训工作 各部门已围绕质量体系和实际工作需要制定了培训计划，并有管代汇总编制了公司X年度培训计划，紧紧围绕体系开展各项工作。目前各部门都在认真执行此项工作，重视程度也进一步提高，相关培训记录与考核记录逐步完善，在执行质量体系的同时，各项工作逐步有条不紊的进行。
二、存在的主要问题 1、对质量管理体系的认识和重视程度需要进一步提高 部分工作人员的执行力需要提高，特别是对对质量管理体系重视程度还不够，认为有些工作不必做的那么详细，没有能起到带头模范作用，这需要各部门负责人常抓不懈的开展质量体系工作，加强质量管理体系意识。 2、质量体系相关记录还需要进一步规范和完善 在各项工作开展过程中，发现需要记录文件断断续续，缺少完整性，有些记录缺失，需要规范和完善。质量管理人员在登记和下发记录的时候，有些相关数据没有第一时间更新和填补。后期对记录要进一步加强监控和重视，要求各部门规范和完善相关记录文件。 3、内部监管力度需要进一步加大 此项主要存在监控的问题，部门之间缺少沟通，对存在的问题没有及时解决，往往在发现问题并出现工作开展有问题时才有所反馈，所以要求各部门内部、部门与部门之间要定期和不定期进行沟通，找出相关问题和可能出现的问题，加以协商解决。 三、接下来的工作要求 1、根据公司工作的总体布局和要求，组织修订完善好相关体系文件，进一步提高文件的覆盖性、符合性和可操作性。 2、加强质量体系培训学习工作，结合各部门工作实际，定期开展相关岗位的培训，确保各岗位熟悉质量体系要求，自觉遵守体系各项要求。
能源管理体系评审报告 一、能源方针检讨： 方针：符合本公司的宗旨，能源方针进行全员教育，为能源目标和指标的制定提供了一个框架，并确定在每年的能源管理评审会议进行一次审议。 目前能源方针无需进行更改。 二、能源管理基准与标杆的建立、能源目标和指标实现程度： 公司已制定了相应的程序文件，依照自身的特点建立了能源管理基准与标杆，并且能够作为能源目标和指标的制定、评价能源管理绩效的主要依据。 公司在内部的相关职能和层次上，建立、实施和保持了形成文件的能源目标和指标。目标和指标均是可测量的。建立的过程考虑了法律法规、标准及其他要求，能源管理基准和（或）标杆，以及优先控制的能源因素、技术、财务、
运行和经营要求，以及相关方的要求等。 所确定的能源目标和指标符合公司目前状况，是适宜的，并按确定的能源管理方案得到推进和实施，按时间进度的安排均得以完成。 三、能源管理体系审核报告 为了验证公司能源管理体系运行现状，按公司年度内审计划的安排，2019年12月1日组织了一次覆盖公司各部门及标准所有条款和过程的内部能源管理体系审核。本次内部能源管理体系审核得到了各部门的重视，长积极配合，开出的不符合报告到相应部门并进行了分析整改；另在审核现场也发现并提出了不少的建议改进项，各部门均能加强监督检查，举一反三，及时改正了问题。从审核的结果看，公司的能源管理体系基本符合GB/T23331-2012标准的要求，组织能够遵守与能源有关的法律法规、标准和要求，体系运行较为有效。各级领导和员工的能源管理意识有了普遍的提高，能将节能降耗的思想融入到日常的工作生活中，积极争取公司的能源管理体系试点工作等。 四、与外部相关方的交流与反馈 按能源管理的要求，积极与市、省经信委进行沟通交流，提交能源利用状况报告，按要求进行能源审计、能源自查等各项工作，并及时报告能源管理的各项结果，积极收集相关政策法规和上级领导的要求，交流与反馈正常有效。 五、能源绩效和相关能源绩效参数的评审 公司已识别和确定了公司的关键能源绩效，并进行了重点工序和设备的参数设置，形成了公司自上而下的能源绩效体系，并进行了记录和考核。目前，
华润水泥（惠州）有限公司能源管理体系建设效果评价自评报告 华润水泥（惠州）有限公司 目录 一、企业基本情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3 二、体系策划阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 三、体系实施阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 四、体系检查改进阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17 五、体系运行经验及存在问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19 六、下一步工作计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20 七、评分表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21 八、附件 （一）认证合同及认证证书 （二）初始能源评审报告 （三）能源目标、指标证明材料 （四）能源管理体系建设工作方案 （五）能源计量器具一览表（台帐）、能源计量器具检定、校准和维护等资料
（六）内部审核和管理评审相关证明材料 （七）能源绩效（目标指标实现程度、主要能耗指标、能源管理利用状况改进等证 明材料） （八）能源管理手册、程序文件、支持性文件材料 （九）其它证明材料 一、企业基本情况 华润水泥（惠州）有限公司是华润水泥投资有限公司的全资子公司，于2003年08月落户于广东省惠州市平陵镇，距惠州市区79km，距离广州市、深圳市仅160公里、东莞市140公里，紧邻S224省道边、惠州—河源高速公路、广州—河源高速公路，四通八达，交通便利。公司生产占地约470亩，企业管理人员、研发人员、高层技术人员等管理成员达130人，生产人员达250多人。 公司能源利用过程按常规可分为购入、加工转换、输送分配和最终使用四个阶段。（1）能源购入管理 能耗数据由制造部牵头组织相关部门人员通过计量表得到，从2014 年生产运行情况看，购入量的变化与生产所需基本相符，可以忽略损失；电购入后的线损及贮损全部计入生产单位消耗，因此，购入阶段的损失率为%。购入计量均能按GB17167《用能单位能源计量器具配备和管理通则》要求的配备率和等级率执行。 （2）能源转换管理 公司除了变压器对电进行变压没有转能设备，而变压器的转能损失在本报告中计入生
神威公司2011上半年度质量管理体系运行情况报告 公司董事会： 自2011年1月公司实行了GB/T 19001—2008标准已半年，通过半年的运行，实施并保持了符合公司实际的质量管理体系。半年以来，公司实施了一次内审和一次管理评审。健全了自我完善机制，实现了持续改进。 现将半年多来质量体系运行情况报告如下： 一、质量方针和各部门质量目标执行情况： 由公司制定并发布和执行的质量方针和质量目标，坚持了以顾客为关注焦点的理念，明确了公司开展质量管理的指导思想和基本准则，体现了持续改进质量体系有效性的要求。公司的质量目标是对质量方针中顾客的期望和需求的进一步展开，既追求高水平，又保证能够实现。经过半年来的运行，与质量体系有关的员工已能够准确地理解公司的质量方针和质量目标，并在各项质量活动中贯彻执行。我们认真地管理，跟踪质量方针和质量目标的实施，及时地纠正偏离质量方针的现象。至今为止，公司质量目标已基本实现。合同履约率已达到98%、顾客满意率达到95%以上。在实现上述质量方针和质量目标的初始阶段，公司各部门各部门都制定了目标分解考核表，综合管理部根据其目标完成情况分别进行了考核，并制定相应的考核表，考核结果全部合格。 二、文件管理和执行情况 半年来，根据公司实际情况，对体系文件做了适当修改，使之更具有可操作性。综合管理部做好公司文件和记录的归口管理、登记下发，负责起草公司的所有文件和规章制度，经总经理审批后，下发到各部门，从文件编写、审核、批准发放、更改等全过程实施控制，做到文件保管严格受控，以防丢失和损坏。各部门工作中严格执行文件精神，全体员工严格遵守公司制定的各项规章制度，做到分工明确，奖惩严明。 三、纠正、预防措施的实施情况 对于一次内审和一次管理评审中发现的问题均通过原因分析，制定纠正措施，并得到了有效实施。 今年4月公司进行了本年度内审，内审中共开具4项不合格报告，但均是一般不合格项。 四、人力资源管理工作情况 为了达到公司所有从事与质量有关人员的能力能够达到要求相应岗位的要求，我们加强了对公司技术人员、部门经理及全体员工的培训工作，以满足规定的要求。具体做了如下工作： 1、为了达到公司对人才及技术人员的需求，我们加强了对公司技术人员、部门经理及各类人才的培训。制定了公司的人力资源管理制度，对公司职工进行规范化管理，
有限公司2013年能源管理体系 管理评审记录 编制： 2013.11.2 审核： 2013.11.2 批准： 2013.11.2 管理评审 首／末次会议签到表 ENMS4-MR-028
EnMS管理评审计划ENMS4-MR-030
制定：批准：日期：2013年10月22日珠海市斗门区旭日陶瓷有限公司 能源管理体系评审报告 ENMS4-MR-031 一、能源方针检讨：
方针：符合本公司的宗旨，能源方针进行全员教育，为能源目标和指标的制定提供了一个框架，并确定在每年的能源管理评审会议进行一次审议。 目前能源方针无需进行更改。 二、能源管理基准与标杆的建立、能源目标和指标实现程度： 公司已制定了相应的程序文件，依照自身的特点建立了能源管理基准与标杆，并且能够作为能源目标和指标的制定、评价能源管理绩效的主要依据。 公司在内部的相关职能和层次上，建立、实施和保持了形成文件的能源目标和指标。目标和指标均是可测量的。建立的过程考虑了法律法规、标准及其他要求，能源管理基准和（或）标杆，以及优先控制的能源因素、技术、财务、运行和经营要求，以及相关方的要求等。 所确定的能源目标和指标符合公司目前状况，是适宜的，并按确定的能源管理方案得到推进和实施，按时间进度的安排均得以完成。 三、能源管理体系审核报告 为了验证公司能源管理体系运行现状，按公司年度内审计划的安排，2013年9月15-16日组织了一次覆盖公司各部门及标准所有条款和过程的内部能源管理体系审核。本次内部能源管理体系审核得到了各部门的重视，长积极配合，开出的不符合报告到相应部门并进行了分析整改；另在审核现场也发现并提出了不少的建议改进项，各部门均能加强监督检查，举一反三，及时改正了问题。从审核的结果看，公司的能源管理体系基本符合GB/T23331-2012标准的要求，组织能够遵守与能源有关的法律法规、标准和要求，体系运行较为有效。各级领导和员工的能源管理意识有了普遍的提高，能将节能降耗的思想融入到日常的工作生活中，积极争取公司的能源管理体系试点工作等。 四、与外部相关方的交流与反馈
附件1 广东省能源管理体系建设效果评价工作指南 为贯彻落实万家企业节能低碳行动和《国家发展改革委国家认监委关于加强万家企业能源管理体系建设工作的通知》（发改环资〔2012〕3787号）等要求，根据《广东省经济和信息化委等4部门关于印发广东省推进能源管理体系工作实施方案的通知》（粤经信节能〔2012〕763号），切实推进我省能源管理体系建设工作，分期分批对能源管理体系建设工作开展评价，编制本工作指南。 一、评价原则 能源管理体系建设效果评价工作应科学、准确、合理， 按照独立、公平、公正的原则，采用第三方认证和专家审核评价相结合的方式，确保评价结果的客观、真实和有效。 二、评价主体及对象 省节能主管部门（省经济和信息化委）负责全省能源管 理体系建设效果评价工作的统筹推进，会同省有关单位组成专家组对能源管理体系建设工作进行最终审核。各市节能（经信）主管部门按照本指南要求，组织第三方认证机构或专家对辖区内省重点企业能源管理体系建设开展效果评价并出具综合评价报告。省有关行业协会积极配合省、市节能（经信）主管部门做好相关工作。
评价对象为我省纳入国家万家企业节能低碳行动名单的 企业（单位）和列入我省能源管理体系建设及认证试点名单的206家企业。各地区可根据实际，适当扩大能源管理体系建设效果评价工作的实施范围。 三、评价依据及内容 评价依据：《能源管理体系要求》（GB/T23331-2012）和《能源管理体系实施指南》（GB/T 29456-2012），节能法律法规和政策标准等，以及企业提供的能源管理体系建设情况证明材料和试点企业提供的《试点企业推进能源管理体系工作计划表和工作方案》等材料。 评价内容：以节能组织领导、节能遵法贯标、节能全过程控制、节能管理技术提升、节能文化宣传促进和节能认证推动等“六个机制”建立运行情况作为体系效果评价的主要内容，评价企业是否按照标准要求和制定的工作方案，开展体系建设策划、实施、检查及改进各阶段工作及所取得的绩效。 四、评价要素及等级 能源管理体系建设效果评价要素（评分表见附件4）总分100分，包括内容：管理职责（能源方针）满分15分，体系策划满分30分，实施运行满分30分，体系检查满分20分，管理评审满分5分。评价等级分为：优秀（评分≥90分）、符合（评分70-90分，不含90分）、不符合（<70分）。 五、评价方式及流程 按照分级管理原则，省经济和信息化委负责试点市、试点行
****年度质量管理体系运行情况报告 【研发部】 拟制：日期： 审核：日期：
一、审核结果 ****年，研发部共接受2次内部质量管理体系审核，1次外部质量管理体系审核。 1、在4月份、11月份内部审核中，研发部共发生3项不合格，不合格事实是： 1)火灾报警控制器，输入总线回路为1回路（最多242点），输出为扩展回路板与回路驱动板可 以组成回路，最大容量为2*242个点，输出资料与输入资料不符 2)气体灭火控制装置，无品质记录的中试记录，产品执行标准更改后无相关的中试记录 3)针对验证失败的产品进行原因分析和改进后，没有形成记录 2、在5月份外部审核中，研发部共发生4项观察项报告。观察项事实是： 1)公司应加强纠正措施的管理力度（强化措施的可操作性） 2)公司应强化仪器外校机构的资质管理 3)****开发项目：工作任务书评审时间滞后，评审结论不明确，评审问题解决情况跟踪验证未 确认 4)机柜装配欠缺文件支持 3、以上不合格项均已采取纠正措施，详见内部审核报告，纠正措施有效。 4、不合格项、观察项原因分析： 1)研发设计需求变更后未及时更改相关输出文件、记录 2)部门需求变更，未形成文件形式 3)文件命名未统一 4)对未完成的文件记录跟踪不到位 【改进建议】为保证质量管理体系在研发部持续有效运行，产品开发设计输出得到有效保证，研发部严格按照体系要求标准执行 二、顾客反馈 无 【改进建议】 无 三、过程业绩和产品的符合性
（一）质量目标完成情况 ****年研发部根据公司质量目标，分解、制定了本部门的质量目标，并在执行过程中及时进行了测评。 1、公司全年的新产品开发数量不少于10项，投放市场不少于6项；技术改进产品数量不少 于10项：截止至12月底，目标完成情况为新产品开发数量8项，已投放市场8项；技 术改进产品数量15项。 2、研发计划完成率不低于80%： 3、新产品生产和应用中不允许出现重大和一般设计缺陷，轻微设计缺陷数量小于10 项。 ——重大设计缺陷：指需要召回产品的设计缺陷：无 ——一般设计缺陷：指需要将库存产品全部更改的设计缺陷：无 ——轻微设计缺陷：指其他设计缺陷：暂未统计完成，计划明年1月15日前完成统计工作 4、设计文件的不及时性及不准确性每月不超过3 项：无 5、中试产品一次通过率100%：中试产品共37项，1项未一次性通过 （二）主要过程业绩和产品的符合性 1、截止至12月底，目标完成情况为新产品开发数量8项，已投放市场8项；技术改进产品 数量14项，正在送检产品9项，正在中试产品19项。 1)新产品开发数量8项：
能源管理评审报告 Prepared on 22 November 2020
卷内文件目录
关于实施二Ｏ一七年度管理评审的通知各部门负责人： 为进一步检验我公司能源管理体系的运行情况，检查我公司组织机构和管理机构履行各自职责的力度，确定目前我公司的各项活动是否符合《能源管理手册》和程序文件的规定，以确保我公司的管理体系正常运行，建立、健全管理体系机制，自我评价是否符合我公司制订的能源管理体系标准，依据标准要求，根据审核计划，决定于2017年1月12-15日进行管理评审，望各部门负责人，接通知后总结本部门围绕各自职责的工作情况，于1月12日上午8:00准时到公司会议室参加评审会议，不得缺席或迟到。 公司 2017年1月11日 文件分发一览表
管理评审实施方案 一．评审范围及目的： 全面评审我公司能源管理体系自今年以来的持续性、适宜性、充分性和有效性。 二．评审依据： 1．GB/T23331-2012和DB37/T1013-2009 2.我公司能源管理体系文件 三．评审会召开时间：1月12日早8:00
四．评审会召开地点：公司会议室 五．会议主持人： 六．参加会议人员： 管理者代表及中层以上干部 七．评审内容： 1．体系的适宜性： 方针和目标的适宜性 手册及程序文件的适宜性 组织机构的适宜性 2．体系的有效性： 能源目标指标及管理方案完成情况 各部门能源目标完成情况 产品的符合性 能源法规的符合性 各职能部门主要管理活动的有效性 3．体系的充分性 能否充分满足顾客和相关方的要求 资源提供的充分性 八．评审会参加部门及应提交的专题报告： 能源管理评审小组 2017年1月11日批准：审核：编制：
GB/T 23331-2009 能源管理体系-要求 引言 能源管理体系系列标准是一套用于规范组织能源管理，旨在降低组织能源消耗、提高能源利用效率的管理标准。建立和实施能源管理体系是组织最高管理者的一项战略性决策。该标准的成功实施有赖于组织最高管理者的承诺和全员参与。通过能源管理体系标准的实施，组织可以： ——应用系统理论将组织的能源管理工作与法律法规、政策、标准及其他要求有机结合，使之相互协调、相互促进，规范合理地降低组织能源消耗、提高能源利用效率。 ——利用过程方法对组织活动、产品和服务中的能源因素进行优化和控制，实现对能源管理全过程的用能控制和持续改进。 ——应用先进有效的节能技术和方法、挖掘和利用最佳的节能实践与经验。 ——提高能源管理的有效性，并改进其整体绩效。 ——通过成功地实施本标准，使相关方确信其已经建立了适宜的能源管理体系。 本标准规定了对能源管理体系的要求，旨在为组织确定有效的能源管理体系要素和过程，使组织能够根据标准要求制定并实施能源方针和目标。 本标准适用于任何类型与规模的组织。 本标准强调对能源管理的过程控制，标准规定的能源管理体系运行模式如图1所示。组织为兑现管理承诺和实现能源方针应进行策划－实施－检查与纠正－持续改进（PDCA）等过程。其中， ——策划：包括识别和确认组织的能源因素；识别有关的法律法规、政策、标准及其他要求；识别并采用适用的节能技术和最佳节能实践；通过分析确定能源管理基准，可行时确定标杆；建立能源目标、指标和实施能源管理方案等。 ——实施：包括提供所需的资源，明确作用、职责和权限；确定能力、培训和意识的要求并进行培训；建立信息交流机制；建立所需的文件和记录；实施运行控制；实施能源管理方案并开展相关活动等。 ——检查与纠正：包括对能源管理活动和能源目标实现情况的监测；进行合规性评价；识别和处理不符合；开展内部审核等。
能源管理体系评审记录 Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】
有限公司 xx年能源管理体系管理评审记录 编制： 审核： 批准：
管理评审 首/末次会议签到表
管理评审计划
XX有限公司 能源管理体系评审报告 一、能源方针检讨： 方针：符合本公司的宗旨，能源方针进行全员教育，为能源目标和指标的制定提供了一个框架，并确定在每年的能源管理评审会议进行一次审议。 目前能源方针无需进行更改。 二、能源管理基准与标杆的建立、能源目标和指标实现程度： 公司已制定了相应的程序文件，依照自身的特点建立了能源管理基准与标杆，并且能够作为能源目标和指标的制定、评价能源管理绩效的主要依据。 公司在内部的相关职能和层次上，建立、实施和保持了形成文件的能源目标和指标。目标和指标均是可测量的。建立的过程考虑了法律法规、标准及其他要求，能源管理基准和（或）标杆，以及优先控制的能源因素、技术、财务、运行和经营要求，以及相关方的要求等。
所确定的能源目标和指标符合公司目前状况，是适宜的，并按确定的能源管理方案得到推进和实施，按时间进度的安排均得以完成。 三、能源管理体系审核报告 为了验证公司能源管理体系运行现状，按公司年度内审计划的安排，2013年9 月15-16日组织了一次覆盖公司各部门及标准所有条款和过程的内部能源管理体系审核。本次内部能源管理体系审核得到了各部门的重视，长积极配合，开出的不符合报告到相应部门并进行了分析整改；另在审核现场也发现并提出了不少的建议改进项，各部门均能加强监督检查，举一反三，及时改正了问题。从审核的结果看，公司的能源管理体系基本符合GB/T23331-2012 标准的要求，组织能够遵守与能源有关的法律法规、标准和要求，体系运行较为有效。各级领导和员工的能源管理意识有了普遍的提高，能将节能降耗的思想融入到日常的工作生活中，积极争取公司的能源管理体系试点工作等。 四、与外部相关方的交流与反馈 按能源管理的要求，积极与市、省经信委进行沟通交流，提交能源利用状况报告，按要求进行能源审计、能源自查等各项工作，并及时报告能源管理的各项结果，积极收集相关政策法规和上级领导的要求，交流与反馈正常有效。 五、能源绩效和相关能源绩效参数的评审
管理体系认证及运行情况 管理体系认证情况： 2004年，通过ISO9001：2000质量管理体系首次认证。 2012年，通过ISO9001：2008质量管理体系第二次监督审核，同年，通过ISO14001：2004环境管理体系首次认证和OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系首次认证。 2019年，通过ISO9001：2016质量管理体、ISO14001：2015环境管理体和OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系换证再认证。 管理体系运行情况： 公司相继通过了北京兴原认证中心有限公司GB/T19001-2016质量管理体系、GB/T24001-2016环境管理体系和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系。现将运行情况汇报如下： 1文件管理方面 公司的文件管理按照公司的《管理手册》、《程序文件》等文件进行执行，公司各部门及生产现场使用的所有的文件均是现行有效的。 2管理职责方面 2.1通过组织对GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准的 学习，各级领导和员工对质量、环境和职业健康安全管理体系增强了认识。 2.2由质控中心组织，各部门对与产品生产有关的环境因素、危险源进行了重新调 查与评价，确定了公司的重要环境因素及重大危险源。 2.3公司根据内外部工作的需要，调整了领导层的管理职能。 2.4公司通过开会、学习的方式向员工传达满足顾客要求及相关方要求的重要性， 全体员工均能树立以顾客为中心的思想，在各部门均能体现。 3方针 建立了质量、环境和职业健康安全方针，明确了公司在质量、环境和职业健康安全方面的追求、宗旨和行动方向。 4目标、指标和方案 截止现在，各部门的目标、指标均已实现，管理方案已有效实施。 5遵守法律法规情况 没有出现违反法律法规的情况。 6资源管理 6.1培训方面
华润水泥（惠州）有限公司 能源管理体系建设效果评价自评报告 华润水泥（惠州）有限公司
目录 一、企业基本情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3 二、体系策划阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 三、体系实施阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 四、体系检查改进阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17 五、体系运行经验及存在问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19 六、下一步工作计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20 七、评分表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21 八、附件 （一）认证合同及认证证书 （二）初始能源评审报告 （三）能源目标、指标证明材料 （四）能源管理体系建设工作方案 （五）能源计量器具一览表（台帐）、能源计量器具检定、校准和维护等资料 （六）内部审核和管理评审相关证明材料
（七）能源绩效（目标指标实现程度、主要能耗指标、能源管理利用状况 改进等证明材料） （八）能源管理手册、程序文件、支持性文件材料 （九）其它证明材料 一、企业基本情况 华润水泥（惠州）有限公司是华润水泥投资有限公司的全资子公司，于2003年08月落户于广东省惠州市平陵镇，距惠州市区79km，距离广州市、深圳市仅160公里、东莞市140公里，紧邻S224省道边、惠州—河源高速公路、广州—河源高速公路，四通八达，交通便利。公司生产占地约470亩，企业管理人员、研发人员、高层技术人员等管理成员达130人，生产人员达250多人。 公司能源利用过程按常规可分为购入、加工转换、输送分配和最终使用四个阶段。 （1）能源购入管理 能耗数据由制造部牵头组织相关部门人员通过计量表得到，从2014 年生产运行情况看，购入量的变化与生产所需基本相符，可以忽略损失；电购入后的线
华润水泥（） 能源管理体系建设效果评价自评报告 华润水泥（）
目录 一、企业基本情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3 二、体系策划阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 三、体系实施阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 四、体系检查改进阶段工作开展情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17 五、体系运行经验及存在问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19 六、下一步工作计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20 七、评分表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21 八、附件
（一）认证合同及认证证书 （二）初始能源评审报告 （三）能源目标、指标证明材料 （四）能源管理体系建设工作方案 （五）能源计量器具一览表（台帐）、能源计量器具检定、校准和维护等资料 （六）部审核和管理评审相关证明材料 （七）能源绩效（目标指标实现程度、主要能耗指标、能源管理利用状况改进等证明材料） （八）能源管理手册、程序文件、支持性文件材料 （九）其它证明材料 一、企业基本情况
华润水泥（）是华润水泥投资的全资子公司，于2003年08月落户于省市平陵镇，距市区79km，距离市、市仅160公里、市140公里，紧邻S224省道边、—高速公路、—高速公路，四通八达，交通便利。公司生产占地约470亩，企业管理人员、研发人员、高层技术人员等管理成员达130人，生产人员达250多人。 公司能源利用过程按常规可分为购入、加工转换、输送分配和最终使用四个阶段。 （1）能源购入管理 能耗数据由制造部牵头组织相关部门人员通过计量表得到，从2014 年生产运行情况看，购入量的变化与生产所需基本相符，可以忽略损失；电购入后的线损及贮损全部计入生产单位消耗，因此，购入阶段的损失率为0.00%。购入计量均能按GB17167《用能单位能源计量器具配备和管理通则》要求的配备率和等级率执行。 （2）能源转换管理 公司除了变压器对电进行变压没有转能设备，而变压器的转能损失在本报告中计入生产各环节而忽略不计。 （3）能源输送管理 电力输送分配主要损失在线损及变压器损耗，占比较小。煤运输及储存中存在少量损耗，此处忽略不计。生活水消耗主要由市政管网提，不存在跑冒滴漏现象，损耗较小；生产用水主要从平陵河中取水，通过净化设施提高现场生产用水及设备冷却水。 （4）能源利用状况评价分析
关于质量管理体系运行情况的总结报告 公司从20０2年引入ＩSO９0０1-2000质量管理体系以来，质量方针和质量目标以及按程序办事的工作思想已深入人心,从管理上较原来有了脱胎换骨的改变,自从20０9年12月的管理评审和外审以来，公司各相关部门根据管理评审中提出的问题，外审的不符各项以及纠正和改进建议进行了全面整改,并根据实际运行情况坚持持续改进,不断提升和完善我们的管理体系,现将一年多来体系运行情况总结如下： 一、前言: 鉴于GB／TB19０01-2０08/ＩSO9001：200８标准已于20１0年度开始执行,为保证公司质量管理体系的正常运行,在公司总经理的领导下,管理者代表的指导下以及各部门的配合下,综合编制了新版（质量手册）及（程序文件)，并反复征求公司领导和各部门的建议和意见，多次进行修订和完善，2０１0.5.１日公司开始全面运行ＨGＳG-SD-20１6版(质量手册)和＊＊＊*版（程序手册），９月份开始实施了质量管理体系内部审核，审核涉及习题运行的6个公司及１2个职能部室，审核范围覆盖了要求的全部条款，10月份在公司总经理主持召开的管理评审,各部门提出了体系持续改进的建议，这标志着公司已经建立了适合公司发展需要的质量管理体系,从质量体系运行以来,所有的部门都按照公司质量体系的要求执行，没有发生任何重大的质量事故和顾客投诉事件。 二、在质量管理体系运行方面的主要工作：
（一）综合管理办公室组织相关部门学习有关质量手册，程序文件和作业指导书，加深对ＧB/T1９001-２０08/ISO90０1:2008标准的理解，对内部审核中提出的多个不符合项于一个月内整改到位。 （二）对于上次管理评审中提出的问题进行了整改,加深了对体系文件的学习和理解,为今后工作的条理化，流程化奠定了基础。 （三）为使体系文件能够更好地与实际相结合，真正提到指导实践的作用，综合办征集了各部门对于质量管理体系文件运行的意见,对于不适合工作运行的部门作业文件进行修改,并理顺工作流程 （四）为了集中验证下半年质量管理体系运行情况,同时为今年的外部监督审核做好准备,综合办组织各职能部门实施了本年度内审工作,其中＊＊项不符合项,**项纠正观察项，虽然与第一次内审相比有进步,但较外审还是有所放松,分析原因主要是整体思想重视不足，今后应定期加强学习提高重视程度。 三、质量体系运行的收获及取得的成效 公司于2002年开始建立实施ISO9００1:2０00质量管理体系,发展至今质量体系已经运行8年之久，不仅强化了公司的管理体制，增强饿了市场的竞争能力和客户满意度,而且树立了较好地企业形象,为公司的进一步发展奠定了一定的基础。 （一）建立了科学和完善的质量管理体系和系统循环形式的运行方式,各项工作都处于比较严格额受控状态，公司的商务文件，行政文件,体系文件和技术文件都进行了有效的管理，均按照文件控制程序的要求执行,各部门都建立了外来文件清单，质量记录清单，合理运