ISO50001能源管理体系的内部审核程序
1目的
验证能源管理体系是否符合策划的安排及标准的要求，确保能源管理体系得到有效地实施、保持和改进。
2 范围
适用于公司能源管理体系内部审核的控制。
3 职责
3.1 总经理负责批准年度内部审核计划。
3.2 管理者代表
a) 全面负责能源管理体系的内部审核工作；
b) 确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划；
c) 审核和批准每次的审核实施计划和内部审核报告。
3.3 生产技术部
a）负责编制年度内审计划并组织实施，协助审核组长编制审核实施计划；
b）组织、协调内审活动的展开；
c）配合审核组长完成对纠正措施的跟踪验证。
3.4 审核组长负责编制每次的内部审核实施计划；编写内审报告；组织对纠正措施的跟踪验证。
3.5 内审员负责编制每次的审核检查表，具体实施审核工作，编写不符合报告，并对纠正措施的完成情况和效果进行跟踪验证。
3.6 受审核部门负责按审核组的要求提供材料，确认不合格事实，及时制定纠正措施并实施。
4 控制要求
4.1 年度内审计划
4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划年度审核方案，生产技术部编制《年度内审计划》，确定审核的目的、范围、准则、频次和方法。经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，要求覆盖公司能源管理体系的所有部门。出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：
a）组织机构、能源管理体系发生重大变化；
b）相关方有重大能源投诉或不满时；
c）法律法规及其他外部要求的变更；
d）在接受第二、第三方审核之前；
e）在认证证书到期换证之前。
4.1.2 年度内审计划内容
a）审核目的、范围、依据和方法；
b）受审部门和审核时间。
4.1.3 根据需要，可审核能源管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖能源管理体系全部部门和要素。
4.2 审核前的准备
4.2.1 管理者代表任命审核组长和内审组成员。内审员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性。
4.2.2 审核组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果策划审核方案，编制《审核实施计划》，管理者代表审批。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a）审核目的、范围；
b）审核依据的标准及其他文件；
c）审核组成员及分工；
d）审核日程及活动安排。
4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审员编写内审检查表，审核组长审查后执行。检查表应列出审核项目、依据、方法，确保无项目遗漏，审核能顺利进行。
4.2.4 审核组长于内审前十天将内审时间（一般在审核实施计划中包括）通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知审核组长。4.2.5 内审员应经有资质的机构培训、考核合格后方能担任。
4.3 审核实施
4.3.1首次会议
a）审核组长主持会议。参加人员有：公司领导、内审组成员及部门负责人，与会
者签到。
b）会议内容：组长介绍内审目的、范围、依据、日程安排及其他事项。
4.3.2 现场审核
a) 内审组根据内审检查表进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；
b）审核组长需每日召开内部会议，了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；
c）内审员不应审核自己分管的工作，审核时要公正而又客观地对待问题；
d）现场发现的不符合事实，审核员应当场让负责人或操作者确认。
4.3.3审核报告
4.3.3.1 现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，综合讨论审核结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出《不符合报告》，部门领导确认后，责任部门分析原因，制定纠正措施并实施，审核组长与主管部门负责组织审核员对纠正措施的实施结果进行跟踪验证。
4.3.3.2 审核组填写《不符合项分布表》，记录不符合分布情况。
4.3.3.3 现场审核后一周内，审核组长编写完成《内部审核报告》，交管理者代表审批。审核报告内容：
a）审核目的、范围、方法和依据；
b）审核组成员及分工；
c）审核计划实施情况总结；
d）不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度；
e）存在的主要问题分析；
f）公司能源管理体系有效性、符合性的结论及今后应改进的地方。
内审结果要提交公司管理评审。
4.3.4末次会议
a）审核组长主持会议。参加人员：要求与首次会议相同，与会者签到。b）会议内容：内审组长重申审核目的，宣读审核结果；将不符合报告提交责任部门，提出完成纠正措施的要求及日期。
c）生产技术部负责发放《内部审核报告》到各相关部门。
4.4 内部审核产生的记录由生产技术部保存。
5 相关文件
不符合、纠正和预防措施程序
文件控制程序
记录控制程序
6 记录
年度内审计划
审核实施计划
内审检查表
不符合报告
内部审核报告
内审首(末)次会议签到表
不符合项分布表
年度内审计划
编号：DXC-8.1.2-01
审核目的：
被审核部门：
审核依据：
审核方法：
审核时间、持续时间：
编制：时间：审核：时间：批准：日期：
审核实施计划
编号：DXC-8.1.2-02 序号：
审核组组长：组员：年月日第页共页
0．审核目的：
1．审核依据：GB／T 23331－2012 idt ISO 50001：2011
本公司能源手册第一版及能源管理体系其他文件
2．审核覆盖产品：
3．审核时间：年月日至月日
首次会议时间：月日时分
末次会议时间：月日时分
4．现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
日期时间部门审核涉及的能源管理体系标准要求
首次会议
月
日
审核组会议
月
日
与总经理、管理者代表谈话
审核组会议
末次会议
内审检查表
编号：DXC-8.1.2-03 共页第页审核员：
受审部门时间
能源标准条款审核内容、方法记录评价
不符合报告
编号：DXC-8.1.2-04 序号：受审核部门部门负责人审核员审核日期
不合格事实陈述：
不符合标准条款：
不合格类型：
审核员：部门负责人：
日期：日期：
不合格原因及对产品能源影响的分析：
部门负责人：日期：
建议的纠正措施计划：
部门负责人：日期：预定完成日期：审核员认可：日期：
纠正措施完成情况：
部门负责人：日期：
纠正措施的验证：
审核员：日期：
内部能源管理体系审核报告
编号：DXC-8.1.2-05 序号：
审核目的：
审核范围：
审核依据：审核日期：
受审核部门：
审核组长：审核员：
审核过程综述：
不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）：
对能源管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：
结论：
纠正措施要求及审核报告分发对象：
审核组长：日期：审核：日期：批准：日期：
内审首（末）次会议签到表
时间：编号：DXC-8.1.2-06 序号：姓名部门职务姓名部门职务
不合格项分布表
编号：DXC-8.1.2-07 序号：部门
标准要求
4．1
4．2
5．1
5．2
5．3
5．4
5．5
5．6
6．1
6．2
6．3
6．4
7．1
7．2
7．3
7．4
7．5
7．6
8．1
8．2
8．3
8．4
8．5
合计
文件编号：NYGLCX—2008—A 受控状态：受控
XXXX集团XXX公司 能源管理程序文件 2013年6月18日发布实施 相关术语 能源管理体系：用能单位管理体系的一部分，用来制定和实施其能源方针并管理其用能活动。 用能单位：消耗能源的独立核算单位或其中具有自身职能和行政管理的一部分。能源因素：在用能单位运营全过程中，对能源消耗和能源利用效率有影响的过程和环节。 重要能源因素：指对能源消耗和能源利用效率可能产生重大影响的过程和环节。能源方针：用能单位最高管理者正式发布的降低能源消耗、提高能源利用效率的宗旨和方向。 目标：用能单位所要实现的降低能源消耗、提高能源利用效率的总体要求。 指标：为实现部分或全部目标而设定的、量化的、可测量的绩效要求。 关键岗位：能源管理岗位和重点用能设施、设备操作岗位。 基准：用能单位为评价实施能源管理体系的绩效，通过对历史数据收集与分析，确定的某一年(或某一时期)能耗指标、能源利用效率。 标杆：用能单位参照比对的、同行业同类型活动可得的最佳能源利用水平。 能源管理绩效：用能单位实施能源管理活动所取得的可测量的结果。 能源管理方案：用能单位为挖掘节能潜力、提高能源利用效率，针对能源因素所采取的具体措施。 不符合：未满足要求。
目录
修改记录
文件和资料控制程序 一、目的 控制矿井能源管理体系相关的文件和资料，确保各有关场所使用有效的版本，为能源管理体系的有效运行提供可靠的保证。 二、适用范围 适用于能源体系文件和资料的管理与控制。 三、职责 ㈠环保科技中心负责能源管理手册和能源程序文件的控制。 ㈡办公室负责矿发文件和上级来文的控制，其他外来文件由接收部门控制。 ㈢各单位负责本职能范围内第三层文件的编制和控制。 四、工作程序 ㈠工作流程 编制批准发布实施更改换版评审㈡文件的分类 1、能源管理体系文件分为三个层次： ⑴能源管理手册； ⑵能源程序文件； ⑶第三层文件。 2、能源管理手册是阐述企业的能源方针、目标，对组织的机构、职责权限以及标准要求进行总体描述的文件。 3、能源程序文件是能源管理手册的支持性文件, 是为满足能源管理体系标准要求所规定的过程方法。 4、第三层文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手册、能源程序文件以外的其他控制管理作业文件。 5、有关能源法律法规等外来文件的控制，按《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》执行。
ISO50001能源管理体系的内部审核程序 1目的 验证能源管理体系是否符合策划的安排及标准的要求，确保能源管理体系得到有效地实施、保持和改进。 2 范围 适用于公司能源管理体系内部审核的控制。 3 职责 3.1 总经理负责批准年度内部审核计划。 3.2 管理者代表 a) 全面负责能源管理体系的内部审核工作； b) 确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划； c) 审核和批准每次的审核实施计划和内部审核报告。 3.3 生产技术部 a）负责编制年度内审计划并组织实施，协助审核组长编制审核实施计划； b）组织、协调内审活动的展开； c）配合审核组长完成对纠正措施的跟踪验证。 3.4 审核组长负责编制每次的内部审核实施计划；编写内审报告；组织对纠正措施的跟踪验证。
3.5 内审员负责编制每次的审核检查表，具体实施审核工作，编写不符合报告，并对纠正措施的完成情况和效果进行跟踪验证。 3.6 受审核部门负责按审核组的要求提供材料，确认不合格事实，及时制定纠正措施并实施。 4 控制要求 4.1 年度内审计划 4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划年度审核方案，生产技术部编制《年度内审计划》，确定审核的目的、范围、准则、频次和方法。经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，要求覆盖公司能源管理体系的所有部门。出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： a）组织机构、能源管理体系发生重大变化； b）相关方有重大能源投诉或不满时； c）法律法规及其他外部要求的变更； d）在接受第二、第三方审核之前； e）在认证证书到期换证之前。 4.1.2 年度内审计划内容 a）审核目的、范围、依据和方法； b）受审部门和审核时间。
1目的和范围 为建立、实施与改进公司的能源管理体系，实现能源目标与分解指标以及为确保实现目标和指标而制定的管理方案的实施，持续改进公司的能源绩效。 适用于本公司能源目标的制定与分解以及能源管理方案的策划、实施和监测。 2职责 2.1最高管理者 2.1.1负责批准确定公司的能源目标、分解指标。 2.2管理者代表 2.2.1负责制定中、长期节能规划及年度实施计划。并根据公司能源管理的要求或形势的变化及时予以修订。 2.2.2负责审核公司能源目标、指标，批准能源管理方案，提高全体员工对公司能源方针和目标的认识，并策划有效的能源管理活动，落实能源方针和实现能源目标。 2.3财务部门 2.3.1组织制定公司的能源目标； 2.3.2根据公司的年度能源目标，组织相关部门开展能源目标、指标分解。 2.3.3监测、统计、分析公司的目标、指标达成情况。 2.3.4批准下达年度能源目标。 2.4设备部 2.4.1能源管理方案的实施和监督。 2.5其他相关部门 2.5.1参与公司能源目标的制定 2.5.2负责分解本部门的年度能源目标，制定本部门承担的年度能源目标的支撑指标和措施任务，明确具体配合部门和时间节点要求； 2.5.3监测本部门的能源使用情况和能源目标、指标达成情况的检查、考评和反馈工作； 2.5.4负责组织策划责任的能源管理方案实施和开展。 3 定义 3.1能源目标 为满足公司能源方针而设定、与改进能源绩效相关的、明确的预期结果或成效。 本公司规定：公司层级的目标为一级目标；部门层级的分目标或者二级目标，部门内部以指标考核。 3.2能源指标 由能源目标产生的，为实现能源目标所需规定的具体、可量化的绩效要求，它们可适用于整个组织或 其局部。 本公司规定：由分目标或二级目标分解的定义为一级指标，由一级指标分解的定义为二级指标，以此
2020年能源管理体系内部审核计划 一、审核目的 评价能源管理体系是否符合标准的要求，是否得到有效的实施与保持，同时找出公司管理体系存在的问题并持续改进。 二、审核依据 1、ISO50001:2018《能源管理体系要求及使用指南》及RB/T114-2014《能源管理体系纯碱、焦化、橡塑制品、制药等化工企业认证要求》。 2、公司适用的能源法律法规及其它要求。 3、公司能源管理手册、程序文件、作业文件。 三、审核范围 1、产品和活动范围：焦炭、煤气、化产品生产过程所涉及的能源管理活动（能源管理活动包括采购、贮存、加工转换、输送分配、余热余能回收利用、最终使用等），涉及能源包括：洗精煤、电力、柴油、新水、焦炉煤气、蒸汽、焦炭、焦油、粗苯。能源绩效：2019年综合能耗287997.86tce,单位产品综合能耗138.49 Kgce/t。 2020.1-2020.8综合能耗203695.32tce,单位产品综合能耗140.82Kgce/t 2、体系覆盖的部门 企业管理部、行政管理部、安全环保部、财务部、总工办、销售部、招采中心、物业服务部、生产技术部、电仪管理部、设备管理部、质计中心、备煤车间、炼焦一车间、炼焦二车间、净化车间及管理层。 3、覆盖的地理范围： 四、审核组组成： 审核组长： 审核组成员： 第A组： 第B组：
第C组： 第D组： 审核时间：2019年10月20日——10月23日
要求: 1.审核组长（含各审核小组）在分配审核任务时，应明确综合性的审核要求，在审核记录中应体现出已对需要评审的综合性要求进行了审核的证据。 2.审核组长在审核开始及结束后，召开首、末次会议，与受审核单位进行沟通，并通报审核过程中发现的问题提出改进意见。 3各单位、部门领导应积极配合内审工作，保证应审人员及相关资料齐全。 4.严格按日程安排时间进行审核，如有特殊情况时间变更，提前一天由审核组长协调。 5.各单位、部门领导、审核员按时参加首、末次会议。 编制：审批： 2020年9月28日2020年9月28日
能源管理内部审核步骤 1公司根据内审时机，提出内审建议，管理者代表批准后实施。 2建立审核小组 根据内审活动目的、范围、部门、过程及内审日程安排，审核组长提出审核组名单，经管理者代表批准后建立审核小组。 3编制审核计划 审核小组成立后，由组长编制“审核活动计划”，经管理者代表批准后组织召开审核小组会议，明确各成员分工和要求，确保每位内审员对审核任务清楚了解，审核前的准备工作全部完成。 审核用的所有文件、记录表格由公司办提供，清单见表－1。 表1 内审用文件、表格清单
4编制检查表 审核前，内审员应根据分工编制检查表，检查表应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题。 检查表应覆盖质量管理方面的全部职能，包括本公司、顾客的一些特殊要求。 检查表使用一段时间后形成相对稳定的内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。 5通知审核 内审前至少提前一周通知受审核部门，通知可采用文件或口头两种形式。审核应得到受审核部门负责人的确认。 6首次会议 6.1现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员和受审核部门负责人及有关人员参加，会议由审核组长主持，与会人员需签到。 6.2首次会议时间不超过0.5小时。 6.3规模较小，时间较短或常规性内审，可不召开首次会议，是否需要 首次会议由审核组长决定。 6.4首次会议召开的主要内容 a)向受审核部门介绍审核组成员分工； b)声明审核范围、目的和依据； c)简要介绍实施审核所采用的方式和程序；
d)在审核组和受审核部门之间联系； e)宣读审核计划，澄清审核计划中的不明确内容。 7现场审核 7.1现场审核原则 内审人员应坚持以下审核原则： a)以客观事实为依据的原则。客观事实以证据为基础，可陈述、验证，不含有任何个人猜想、推理成份； b)标准与实际核对的原则。凡标准与实际未核对地的项目，都不能判为合格或不合格； c)依次递进审核的原则。审核包括：实际有没有、做没做、做得怎样三个方面依次递进。 d)独立公正原则。 7.2收集客观证据 内审员应根据审核计划、检查表有目的、有重点地收集客观证据、下列情况可作为客观证据： a)存在的客观事实； b)与被审核的质量活动负有责任的人的谈话； c)现行有效的文件和记录。 内审应将收集的客观事实及时分析，形成审核证据（与审核有关的客观事实）并记录，避免事后追忆。 7.3形成审核发现
能源、环境管理体系内部审核报告 能源和环境管理体系是指通过对能源使用和环境保护进行有组织的管理，以达到提高能源效率和降低环境影响的目标。内部审核是管理体系中的一个重要环节，旨在评估管理体系的有效性和符合性，发现问题并提供改进建议。本文将对能源和环境管理体系内部审核进行报告。 1. 引言 能源和环境管理体系的内部审核是为了确保组织在能源使用和环境保护方面的合规性和效率。本次内部审核针对XX公司的能源和环境管理体系进行了全面评估和分析。 2. 审核范围和目标 本次内部审核的范围包括XX公司的能源使用和环境保护方面的一系列活动，旨在评估管理体系的符合性和有效性。具体目标包括：- 确保能源使用符合法规和标准要求； - 评估环境保护措施的有效性； - 发现潜在的风险和机会，提供改进建议。 3. 审核程序和方法 本次内部审核采用了以下程序和方法： - 审核准备：收集和分析相关文件和数据，制定审核计划； - 审核实施：对现场进行实地观察，与相关人员进行访谈，检查文
件和记录； - 审核记录：准确记录发现的问题和建议； - 审核报告：撰写本次内部审核的报告。 4. 审核结果 通过对XX公司的能源和环境管理体系进行全面审核，发现了一些问题和改进机会： - 能源使用记录不完整，无法准确评估能源效率； - 环境保护措施执行不到位，存在一些漏洞； - 部分员工对能源和环境管理体系的认识不够深入，培训需加强。 5. 改进建议 基于发现的问题和改进机会，提出以下建议： - 完善能源使用记录，确保数据的准确性和完整性； - 加强环境保护措施的执行和监督，修复漏洞； - 加强员工培训，提高对能源和环境管理体系的认识。 6. 审核总结 本次内部审核对XX公司的能源和环境管理体系进行了深入评估，发现了一些问题并提供了改进建议。XX公司应积极采取措施，改进能源和环境管理体系，提高能源效率，减少环境影响。 7. 结束语 能源和环境管理体系的内部审核是组织持续改进的重要手段，通过
能源管理体系审核标准 能源管理体系是指为实现能源高效利用和能源消耗减排而建立的一 套管理体系。能源管理体系审核是对该体系的运作情况进行评估和检查，以确保其符合相关的标准和要求。本文将介绍能源管理体系审核 的标准和规范，并探讨如何有效实施能源管理体系。 一、背景介绍 能源是推动社会经济发展的重要驱动力，但其过度消耗和不合理利 用也给环境造成严重的压力。为减少能源消耗和降低能源排放，各国 纷纷建立起能源管理体系，并制定相关的标准和规范，以指导和规范 能源管理活动。 二、能源管理体系审核标准概述 能源管理体系审核标准是衡量企业能源管理体系运行情况的依据。 该标准包括以下方面： 1. 能源政策和策略：审核机构将对企业的能源政策和策略进行评估，以确定企业是否有明确的能源管理目标，并采取相应的措施来实施。 2. 组织结构和管理职责：审核机构将评估企业的组织结构，包括能 源管理委员会的设置和职责分工，以确保能源管理体系的有效运作。 3. 能源评估和分析：审核机构将对企业的能源消耗情况进行评估和 分析，以确定能源消耗的主要原因，并提出相应的改进措施。
4. 能源性能指标和目标：审核机构将评估企业的能源性能指标和目 标的制定和实施情况，以确定企业是否能够实现其能源管理目标。 5. 人员培训和能力提升：审核机构将对企业的人员培训和能力提升 计划进行评估，以确保企业员工具备相应的能源管理知识和技能。 6. 监测与测量：审核机构将评估企业能源监测与测量的方式和方法，以确保能准确获取能源消耗和排放的数据。 7. 持续改进：审核机构将评估企业的持续改进措施和实施情况，以 确保企业能够不断提升能源管理水平。 三、如何有效实施能源管理体系 1. 制定明确的能源管理策略和目标：企业应制定明确的能源管理策 略和目标，并明确责任人和相关部门。 2. 培训和提升员工能力：组织开展能源管理培训和知识普及活动， 提高员工的能源管理意识和技能。 3. 建立能源消耗监测系统：建立准确的能源消耗监测系统，实时获 取能源消耗数据，为制定合理的能源管理措施提供依据。 4. 制定能源管理措施和改进计划：分析能源消耗数据，制定合理的 能源管理措施和改进计划，并逐步实施。 5. 定期进行内部审核和管理评审：建立内部审核制度，定期进行能 源管理体系的内部审核，并进行管理评审，确保能源管理体系的有效 实施。
能源评审程序 编 号：XGGLC-NH-Ⅱ-06 版次/修订号： 1/0 主责部门：能源环保处、机动处、技术中心、计检中心（自动化公司） 1目的 本程序是为了对能源管理体系范围内的活动进行评审，对能够控制和可能施加影响的能源使用相关变量进行识别，评价出主要能源使用相关变量和耗能设备。描述能源管理体系评审的范围（边界）和内容，以及对能源使用相关变量识别和主要能源使用相关变量评价的方法，控制措施的选择和制订，及时更新的时间及要求。 2适用范围 本程序适用于能源管理体系内所有单位。 3术语和定义 3.1能源评审：是指基于数据和其他信息，确定组织的能源绩效水平，识别改进机会的工作。 3.2各专业部门：是指能源环保处、机动处、技术中心、生产计划处、计检中心（自动化公司）。 4引用文件 4.1 GB/T 23331-2012 能源管理体系要求 4.2 GB/T 29456-2012 能源管理体系实施指南 4.3 GB 17167-2006 用能单位能源计量器具配备与管理通则 4.4 GB/T 21368-2008 钢铁企业能源计量器具配备和管理要求 5职责 5.1 管理者代表负责公司主要能源使用的控制措施项目审批。 5.2 能源专业管理者代表负责主要能源使用的批准。
5.3 能源环保处、机动处、技术中心、计检中心（自动化公司）、生产计划处： 5.3.1负责本部门职责范围内公司能源变量识别和评价，并定期更新； 5.3.2负责本部门职责范围内公司级主要能源使用的评价、确定、排序。 5.3.3负责建立本部门职责范围内公司能源变量识别评价清单和公司级主要能源使用清单。 5.4 企业管理处负责汇总公司能源变量识别评价清单和公司级主要能源使用清单。 5.5各部门、单位负责对本部门、单位能源管理体系进行评审，识别本部门能源变量，建立本部门、单位能源变量识别评价清单和主要能源使用清单。 6管理内容及要求 6.1 能源体系评审的范围（边界） 6.1.1 部门生产流程的全过程。 6.1.2 部门消耗（转换）所有能源（一次能源、二次能源及耗能工质，如电、煤、焦炭、煤气、氧气、氮气、氩气、压缩空气、水等）从接收、贮存、消耗到加工转换、余热余能回收的全过程。 6.1.3 部门能源管理的全过程。 6.1.4 生活及服务活动全过程。 6.2 能源体系评审的内容 6.2.1 企业管理处负责能源管理组织机构、职能和管理流程的评审。 6.2.2 各部门、单位负责确定能源采购、能源贮存、加工转换、输送分配、使用等关键过程。 6.2.3 能源环保处、机动处、计检中心（自动化公司）负责依据
能源管理体系认证(iso 能源管理体系认证（ISO）是指企业根据国际标准组织（ISO）发布的能源管理体系标准，对企业能源使用进行规范化管理，并获得认证证书的过程。通过认证，企业能够有效地控制能源消耗，提高能源效率，降低能源成本，同时减少对环境的负面影响，提高企业可持续发展能力。 以下是能源管理体系认证（ISO）的主要内容和步骤： 1.能源管理体系标准（ISO50001）的要求 认证的第一步是了解并遵守能源管理体系标准（ISO50001）的要求。该标准主要包括能源政策、能源计划、能源检查、能源目标、能源指标、能源分析等要求。 2.能源消耗情况分析 企业需要通过数据分析、能源监控等方式对用能情况、能源消耗量、用能成本等进行分析，找出能源使用中的问题和瓶颈。 3.能源管理计划制定 在了解能源消耗情况的基础上，企业需制定能源管理计划，确定能源目标和指标，制定能源节约措施，建立能源管理体系文件，包括能源政策、目标、指南、程序和记录等。 4.能源管理体系实施
实施能源管理计划需要全员参与，包括组织能源培训、制定能源管理计划、进行能源测量与监控、采用新技术新设备等手段。 5.内部审核 企业需要通过内部审核评估能源管理体系的运行情况，掌握现状，寻找问题和改善。内部审核应涵盖各环节，包括测量与监控、能源消耗量分析、能源效益评估等。 6.管理评审 企业要对能源管理体系进行管理评审，确定体系是否符合ISO标准要求，是否能够达到预期目标。 7.获得认证 在通过内部审核、管理评审后，企业可申请认证机构对其能源管理体系进行认证。认证机构进行现场审核，评估企业是否符合相关标准要求，审核合格后颁发认证证书。 总之，能源管理体系认证（ISO）是企业有序、科学、规范地管理能源的必要手段，符合国际标准，能够为企业带来实质性的收益和效益，从而增强企业的竞争力和可持续发展能力。
管理体系内部审核的一般流程 内部审核是指组织对其管理体系的有效性和合规性进行自我评估的过程。它可以帮助组织发现问题并采取纠正措施，以确保其管理体系的有效 性和连续改进。 一般来说，内部审核的流程可以分为以下几个步骤： 1.确定内部审核的范围和目标：首先，组织需要确定内部审核的范围，即哪些方面的管理体系将会被审核。同时，明确内部审核的目标，例如发 现问题、改进流程等。 2.编制内部审核计划：制定内部审核计划是确保审核程序顺利进行的 重要步骤。根据内部审核的范围和目标，确定内部审核的时间表、内部审 核小组成员、审核的标准和程序等。 a)准备阶段： 审核资料收集：收集相关文件资料和记录，包括文件、记录、程序 文件等。 制定审核计划：确定哪些流程和文件需要被审核，并安排审核日程表。 选择审核人员：确定内部审核小组，这些人员应该具备相关的技能 和知识。 b)实施阶段：根据审查计划，内部审核小组对组织的相关流程、活动 和文件进行检查。 进行实地考察：审核小组会到实地考察相关的流程和操作，并记录 所发现的问题。
收集证据：审核小组会收集相关证据，以评估组织的管理体系的有效性。 提出意见和建议：审核小组会根据收集到的证据提出意见和建议，例如改进措施等。 4.编写审核报告和行动计划：审核小组根据实施阶段收集到的证据和意见，编写审核报告，并提出改进建议和行动计划。 5.管理行动计划和改进措施：组织需要根据审核报告中提出的改进建议和行动计划，制定相应的措施，并跟踪和管理改进的实施。 6.进行管理评审：组织需要定期进行管理评审，以评估改进措施的有效性，并对管理体系进行持续改进。 总之，内部审核是一个持续改进的过程，通过对组织管理体系的自我评估，帮助组织识别问题并采取纠正措施，以提高管理效能。内部审核的流程可以帮助组织确保其管理体系符合相关要求，并持续改进以适应不断变化的环境。
能源管理体系三级文件 1. 能源管理体系三级文件介绍 能源管理体系三级文件是指为满足ISO 50001标准要求而制定的文件，它由三个级别构成，分别为政策、程序和工作指导书。政策是企业管理层制定的指导原则，程序是实现政策的具体步骤，工作指导书则是对具体操作的详细规定。 2. 政策文件的内容 政策文件包括以下内容： 1）能源政策原则和目标； 2）负责能源管理的职责和权利； 3）能源管理的组织架构和人员分工； 4）能源管理的资源保障； 5）能源管理的宣传和培训； 6）能源管理的审核和评估； 7）能源管理的持续改进； 8）政策文件应当公布并实施。 3. 程序文件的内容 程序文件包括以下内容：
1）能源管理评估程序； 2）能源管理目标和计划制定程序； 3）能源数据的采集、分析和评估程序； 4）能源消耗的评估和节能潜力分析程序； 5）能源消耗的监控和测量程序； 6）能源效果的评价和报告程序； 7）能源管理的内部审核程序； 8）能源管理的管理评审程序； 9）程序文件应当公布并实施。 4. 工作指导书的内容 工作指导书包括以下内容： 1）能源管理责任人职责和权利； 2）各岗位的职责和要求； 3）能源管理的具体操作程序； 4）各种工具和技术的使用方法和要求； 5）紧急情况下的处理方法和预案。
5. 总结 能源管理体系三级文件是企业实施能源管理工作的重要依据，通过制定合理的政策文件、程序文件和工作指导书，按照文件的规定实施能源管理工作，企业可以实现能源消耗的监控和评价，记录能源使用情况，为节能提供依据，可实现节能减排、降低成本的效果，提升企业的经济效益和社会形象。
能源管理体系内审计划。doc 附件： 能源管理体系内部审核计划 编号:2012-01 1审核目的：检查能源管理体系建立是否符合GB/T23331—2009标准要求,运行是否符合管理体系文件、相关法律法规要求及管理体系方针和目标要求。 2审核依据：GB/T23331- 2009标准；能源管理体系文件;相关法律法规. 3审核组构成： 审核大组长： 4审核流程： 4.1 3月19日组织召开审核准备会(具体时间和地点电话通知)，进行审核员培训，各分组按审核计划于3月21日前完成审核清单的编制，作为内部审核依据. 4.2小组长在审核每一单位前应先主持首次会，被审核单位主管领导和科级负责人必须参加;在适宜时间应由小组长召开小组沟通会，评估审核发现及开具书面不符合项报告；审核完后与被审核单位主管负责人沟通。 4。3小组长在审核任务完成后编制本审核分组所审核范围内的审核报告，组员应协助小组长;报告交审核大组长. 4。4末次会:大组长主持，审核员、各受审核单位负责人参加;通报 — 1 - 体系审核结果；时间：3月30日上午9：00;地点另行通知。 4。5 审核时间：3月21~29日 4。6 所有审核计划、记录、审核报告归档于机动处能理科。 审核记录、不符合项报告、审核报告见附表。
5审核分工： 组别组长内审员审核单位审核时间 — 2 - 6审核内容 单位内容 能源管理体系的策划、实施、保持和改进/4.1，体系文件/4。4.4，管理承诺/4.2。1, 能源方针/4。2。2，职责权限规定/4.2.3，能源目标指标/4。3。4，资源提供/4。4。1，领导层监视测量与评价/4.5。1，重大供用能设备事故处理及纠正预防措施/4.5。2，内审 /4.5.3，管理评审/4。6，资质许可要求，行业检查评比及水平，能源管理体系范 围确认。能源管理体系的策划、实施、保持和改进/4。1，职责权限/4。2。3，能源因素识别 评价/4.3。1,能源法规标准和其他要求管理/4.3。2，能源管理基准与标杆 /4。3。3, 能源目标指标/4。3.4,能源管理方案/4.3。5,节能设备设施、监视测量设备和节 能技术方法提供/4。4.1,信息交流/4.4。3，能源体系文件及记录控制机动处/4.4。4/4.4.5，运行控制策划/4.4。6。1，产品和过程设计控制/4.4.6。2，用能设 备设施（包括新改扩建项目设备）配置与控制/4.4。6。3,能源采购控制 /4.4。6。4,生
能源体系内部审核规范包括 1. 引言 能源体系是一个涉及复杂的系统，需要进行有效的内部审核以确保其高效运行和合规性。内部审核是一个重要的管理工具，通过评估和监督能源体系的有效性和有效性，可以发现问题并提供改进的机会。本文档将介绍能源体系内部审核的规范和流程。 2. 内部审核目的 能源体系的内部审核旨在评估其合规性和有效性，并确保其符合相关法规和标准要求。具体目的包括： •评估能源体系的整体运行情况，发现问题并提供改进机会； •确保能源体系与相关法规和标准相符； •监督能源目标的实现程度； •评估内部控制措施的有效性。 3. 内部审核程序 能源体系的内部审核应该按照以下程序进行： 3.1 确定审核范围 在进行内部审核之前，应该明确审核的范围和目标，例如审核特定能源系统或过程的合规性或效率。审核范围的确定应该基于相关法规和标准要求，并且应该符合组织的需求和目标。 3.2 编制审核计划 审核计划应该包括以下内容： •审核的目标和范围； •审核所使用的方法和工具； •审核的时间表； •需要参与审核的人员列表。 审核计划应该在审核开始之前得到相关方的批准。 3.3 执行审核 执行审核包括以下步骤：
•收集和分析相关文件和记录； •进行面谈和访谈以获取相关信息； •观察相关过程和操作； •检查控制措施的有效性。 在执行审核过程中，审核人员应该保持客观、中立和机密性。 3.4 分析和评估结果 在审核结束后，应该对收集到的信息进行分析和评估。评估应该主要基于能源 体系的合规性和有效性，并针对发现的问题提出改进措施。评估结果应该以书面形式记录下来，并报告给相关方。 3.5 跟踪和审查改进措施 针对审核中发现的问题，应该制定改进措施并进行跟踪和审查。改进措施应该 基于问题的严重性和影响程度进行优先级排序，并需要指定负责人和预期完成时间。改进措施的跟踪和审查应该在一定的时间间隔内进行，以确保其有效性和持续改进的实现。 4. 质量文件和报告 能源体系的内部审核应该生成相关的质量文件和报告。质量文件和报告的内容 应该包括： •审核计划和程序； •审核所使用的工具和方法； •审核的范围和目标； •收集到的信息和数据； •分析和评估结果； •改进措施的执行和审查。 这些质量文件和报告应该妥善保管，并向相关方进行定期的汇报。 5. 审核人员资质和培训 能源体系的内部审核需要具备一定的专业知识和技能。审核人员应该具备以下 资质和培训： •具备相关法规和标准的知识； •具备能源管理的知识和经验； •具备内部审核的技能； •具备分析和评估的能力。
能源管理体系程序文件 能源管理体系程序文件是指一系列文件和记录，和运行一个有效的能源管理体系密切相关。这些程序文件包括计划、制度、作业指导书、程序、流程图、表格、报表等等。这些文件是为了确保能源管理体系的可持续性和有效性需要而制定的。在实施能源管理体系时，程序文件是许多组织中实现成功的重要元素之一。 能源管理体系程序文件可以帮助组织更好地管理其能源使用。它可以根据组织的需求制定出特定的文件和记录，以确保能源管理体系每个步骤的实施畅通无阻。能源管理体系程序文件的主要目的是为了： 1.确保组织能够顺利地执行和维护能源管理体系的实施计划。 2.确保所有相关的文件和记录都能够按照规定的标准组织、归档和审查。 3.能够提供内部和外部的监督和评价。 4.使具有清晰的指导性和组织机制的程序存在，为管理层 提供决策依据。 5.确保能源管理体系实施的持续性和有效性。 根据ISO 50001标准，能源管理体系程序文件应包括以下 内容：
1.能源管理体系的政策。 组织须确定自身的能源管理政策，确保其符合组织的目标和组织的其他管理体系的要求。 2.管理体系的手册。 管理体系的手册是一份说明文件，主要包括组织的能源管理体系的结构、范围、目标和指南。 3.程序和工作指导书。 程序是一个组织一系列不同活动的步骤和规程的说明。程序文件应提供流程的详细规定包括要执行的活动和所必要的资源，并将其组织和协调起来。 4.记录和表格 记录和表格是指为了正确实施能源管理系统，要采集和记录相关的统计数。这些统计数包括能量的消费量、节约的能量量以及能源压力的变化等等。记录和表格可以有效地检查能源管理体系的成效。 5.评估和审查 对系统评价和审查是必要的，以便确保所制订的规程和程序达到了预期目标。评估和审查还可以帮助组织确定能源管理体系的有效性和持续改进之处。 在实施能源管理体系时，程序文件的制定是非常重要的。制定一个完善的能源管理体系程序文件可以有效地提高组织的能源管理水平，节约能源和降低成本。因此，每个组织都必须
能源管理体系管理评审程序 1目的 通过管理评审对公司能源管理体系的适宜性、充分性和有效性定期进行评价，确保体系符合标准要求，持续改进，不断提高能源绩效水平和能源管理水平。 2 范围 适用于公司能源管理体系的评审工作。 3 职责 3.1 总经理 3.1.1 批准公司能源管理体系“管理评审计划”。 3.1.2 主持能源管理体系管理评审会议。 3.1.3 对能源管理体系的改进做出决策，批准能源管理体系“管理评审报告”及改进措施。 3.2 能源管理负责人 3.2..1 组织编写公司的“能源管理体系年度运行情况综合报告”。 3.2.2 组织落实管理评审中提出的改进措施。 3.3 节能办 3.3.1 组织公司各部门提供能源管理体系管理评审所需要的相关资料。 3.3.2 负责组织制定能源管理体系“管理评审计划”。
3.3.3 编写能源管理体系“管理评审报告”。 3.3.4 负责落实能源管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的实施效果验证。 3.4 公司各相关部门 按计划提交管理评审资料，负责落实能源管理体系管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的要求。 4 工作程序 4.1 工作程序 4.1.1 管理评审原则上每年进行一次，每两次评审时间间隔不得超过12个月。 4.1.2 在下列情况下，总经理批准可增加评审的频次： （1）相关法律法规发生变化； （2）外部环境发生重大变化； （3）新技术、新项目、新工艺的出现； （4）公司组织机构、产品、活动或服务的范围、资源配置发生重大变化； （5）公司发生重大事故； （6）能源体系结构发生重大变化。 4.2 管理评审的准备 4.2.1 总经理决定评审后，能源管理负责人组织有关部门进行评审的准备。4.2.2 管理者代表根据总经理的评审要求，组织编制本次“能源管理评审计